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中國證監(jiān)會工作人員行為準則
第三章 依法監(jiān)管

第八條 工作人員在監(jiān)管工作中應當依法履行監(jiān)管職責,秉公執(zhí)法,規(guī)范行政行為,不得玩忽職守或濫用職權(quán),不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。
第九條 工作人員在行政許可工作中,應當遵守法定的權(quán)限、范圍、條件和程序,不得超越法定權(quán)限、違反法定程序、超過法定期限實施行政許可。
第十條 工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復議工作中,應當以事實為依據(jù),以法律為準繩,做到程序合法、證據(jù)充分、定性準確。


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