第二十七條 工作人員所在單位或者部門應當教育、督促工作人員遵守本準則。

第二十八條 工作人員有違反本準則行為的，知情人可以向工作人員所在單位或者上級單位舉報或投訴。中國證監會有關單位或部門接到舉報或者投訴后，應當依照有關規定及時調查處理

第二十九條 工作人員違反本準則的，由相關單位或者部門按照干部管理權限和有關規定處理。

第三十條 工作人員對處理決定不服的，可以向所在單位紀檢（監察）機構或者上一級紀檢（監察）機構申訴，受理申訴的機構應當依法及時辦理。