第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國證監(jiān)會工作人員（以下簡稱工作人員）行為，建設(shè)政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊伍，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則，自覺接受監(jiān)督。

第二章 基本準(zhǔn)則

第三條 工作人員應(yīng)當(dāng)努力踐行科學(xué)發(fā)展觀，求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新，不斷提高監(jiān)管工作水平。

第四條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)章制度，自覺履行國家工作人員的各項義務(wù)，模范遵守社會公德。

第五條 工作人員應(yīng)當(dāng)增強法治意識，依法履行職責(zé)，維護資本市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權(quán)益。

第六條 工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，勤勉盡責(zé)，公道正派，廉潔自律，樹立和維護監(jiān)管人員良好形象。

第七條 工作人員應(yīng)當(dāng)牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，樹立公仆意識，保持良好作風(fēng)，謙虛謹慎，團結(jié)友愛，勤儉節(jié)約，艱苦奮斗，文明服務(wù)，禮貌待人。

第三章 依法監(jiān)管

第八條 工作人員在監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，秉公執(zhí)法，規(guī)范行政行為，不得玩忽職守或濫用職權(quán)，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。

第九條 工作人員在行政許可工作中，應(yīng)當(dāng)遵守法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，不得超越法定權(quán)限、違反法定程序、超過法定期限實施行政許可。

第十條 工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復(fù)議工作中，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到程序合法、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確。

第四章 勤勉盡責(zé)

第十一條 工作人員應(yīng)當(dāng)愛崗敬業(yè)，鉆研業(yè)務(wù)，恪盡職守，嚴(yán)謹務(wù)實，做好本職工作。

第十二條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律，服從指揮，認真執(zhí)行上級決定。

第十三條 工作人員應(yīng)當(dāng)團結(jié)協(xié)作，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，不得推諉扯皮、貽誤工作。

第五章 公正廉潔

第十四條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家廉政規(guī)定和證監(jiān)會廉政紀(jì)律，保持清正廉潔。

第十五條 工作人員不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當(dāng)利益。

第十六條 工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價證券、支付憑證，不得違反規(guī)定收受禮品。無法退回的，應(yīng)當(dāng)及時上繳所在單位紀(jì)檢（監(jiān)察）機構(gòu)。

第十七條 工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排，不得接受或者無償借用監(jiān)管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。

第十八條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。

第六章 保守秘密

第十九條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家保密規(guī)定和證監(jiān)會保密紀(jì)律，不得探詢與履行職責(zé)無關(guān)的保密信息，不得泄露保密信息。

第二十條 工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密；不得編造或者傳播虛假信息，不得進行信息誤導(dǎo)。

第二十一條 工作人員公開發(fā)表言論和文字材料時，不得涉及證券期貨監(jiān)管未公開信息；內(nèi)容涉及資本市場信息的，應(yīng)當(dāng)真實、客觀。非因工作需要，不得與他人談?wù)撟C券期貨監(jiān)管未公開信息。

第二十二條 工作人員不得違反規(guī)定接受采訪，不得發(fā)表或者散布與黨和國家路線方針政策、證監(jiān)會重大決策不一致的言論。

第七章 回避

第二十三條 工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定，不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為。

第二十四條 工作人員在執(zhí)行公務(wù)時，遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)主動申請回避，不得對應(yīng)回避事項施加影響。

第二十五條 工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在社團等非營利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)兼任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報酬。

第二十六條 工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對象中任職。

第八章 監(jiān)督

第二十七條 工作人員所在單位或者部門應(yīng)當(dāng)教育、督促工作人員遵守本準(zhǔn)則。

第二十八條 工作人員有違反本準(zhǔn)則行為的，知情人可以向工作人員所在單位或者上級單位舉報或投訴。中國證監(jiān)會有關(guān)單位或部門接到舉報或者投訴后，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時調(diào)查處理

第二十九條 工作人員違反本準(zhǔn)則的，由相關(guān)單位或者部門按照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定處理。

第三十條 工作人員對處理決定不服的，可以向所在單位紀(jì)檢（監(jiān)察）機構(gòu)或者上一級紀(jì)檢（監(jiān)察）機構(gòu)申訴，受理申訴的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法及時辦理。

第九章 附則

第三十一條 本準(zhǔn)則適用于中國證監(jiān)會機關(guān)及派出機構(gòu)工作人員。

第三十二條 本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會紀(jì)檢（監(jiān)察）機構(gòu)和組織（人事）部門監(jiān)督實施。

第三十三條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行， 《中國證券監(jiān)督管理委員會工作人員守則》（證監(jiān)發(fā)〔2000〕70號）同時廢止。