關(guān)于印發(fā)《克拉瑪依市政府投資BT融資建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（試行）》的通知

新克政發(fā)〔2011〕44號(hào)


各區(qū)人民政府、市政府有關(guān)部門和單位：

《克拉瑪依市政府投資BT融資建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（試行）》已經(jīng)市人民政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。







二○一一年五月十七日







克拉瑪依市政府投資BT融資建設(shè)項(xiàng)目

管理辦法（試行）



第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范我市政府投資BT融資建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱BT項(xiàng)目）的管理，鼓勵(lì)和支持社會(huì)資本參與克拉瑪依城市基礎(chǔ)設(shè)施和公益事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑法》、《合同法》等有關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》等文件規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT模式（即“建設(shè)—移交”模式），是指由政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主將擬建項(xiàng)目，按規(guī)定選擇具備相應(yīng)能力的投資建設(shè)法人（以下簡稱投資人），由該投資人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資和施工，工程竣工后移交給項(xiàng)目業(yè)主，項(xiàng)目業(yè)主在約定的回購期內(nèi)以分期付款的方式回購。BT項(xiàng)目融資建設(shè)模式包括直接施工型和施工二次招標(biāo)型。

第三條 凡我市采用BT模式進(jìn)行投融資建設(shè)的政府投資項(xiàng)目均適用本辦法。主要包括：

（一）道路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施；

（二）非營利性的文化、教育、衛(wèi)生、體育、社會(huì)保障等社會(huì)公益事業(yè)項(xiàng)目；

（三）政府確定的其他非營利性的公益事業(yè)項(xiàng)目。



第二章 項(xiàng)目管理

第四條 市政府融資領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）是我市政府投資BT項(xiàng)目管理重大事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。市發(fā)改部門負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的日常綜合管理工作。市財(cái)政（融資辦）、審計(jì)、建設(shè)、監(jiān)察、法制等部門按各自職能職責(zé)做好BT項(xiàng)目的監(jiān)督管理工作。

第五條 BT項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃統(tǒng)籌管理，具體由市發(fā)改部門負(fù)責(zé)，根據(jù)市政府確定的年度基本建設(shè)投資計(jì)劃，提出BT融資建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。計(jì)劃執(zhí)行過程中，因經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要需增補(bǔ)和調(diào)整BT項(xiàng)目的，仍按上述程序報(bào)審。

第六條 BT項(xiàng)目按責(zé)任分工由項(xiàng)目業(yè)主主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人，實(shí)行第一責(zé)任人負(fù)責(zé)制。

第七條 BT融資建設(shè)的重大項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主不具備項(xiàng)目建設(shè)管理能力的，可按有關(guān)規(guī)定委托有建設(shè)管理能力和資格的單位代行項(xiàng)目業(yè)主管理職責(zé)。

第八條 BT項(xiàng)目的談判由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)組織。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)組建項(xiàng)目談判小組，成員由市發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)、建設(shè)、監(jiān)察、法制、城投等部門及單位組成。BT項(xiàng)目建設(shè)合同由項(xiàng)目業(yè)主（或市城投公司）負(fù)責(zé)簽訂。

第九條 下列重大事項(xiàng)應(yīng)事先按程序報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定：

　　（一）BT項(xiàng)目年度計(jì)劃及計(jì)劃調(diào)整；

　　（二）采用競爭性談判方式確定BT投資人；

（三）回購期限；　

（四）回購價(jià)格的確定方式；

　　（五）需向BT投資人提供擔(dān)保的；

　　（六）其他重大事項(xiàng)。

　　　第十條 項(xiàng)目業(yè)主職責(zé)：

　　（一）負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目方案策劃和可行性論證工作，辦理BT項(xiàng)目報(bào)批相關(guān)手續(xù)；

（二）負(fù)責(zé)組建專門工作班子，全程負(fù)責(zé)組織BT項(xiàng)目的前期工作、招標(biāo)文件（或競爭性談判文件）和合同的制定、BT單位選擇、工程建設(shè)管理和回購等工作；

（三）牽頭組織實(shí)施征地及拆遷安置補(bǔ)償工作；

（四）按規(guī)定確定項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和過程控制等單位，負(fù)責(zé)對(duì)參建各方的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理；負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目的地質(zhì)勘察、建設(shè)方案、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、工程概預(yù)算、施工方案的編制和審核等前期工作；

　　（五）負(fù)責(zé)工程招投標(biāo)的組織，對(duì)工程施工進(jìn)行全過程監(jiān)督；

　　（六）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資金（包括資金來源及資金使用）的監(jiān)管工作；

　 （七）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過程中的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等監(jiān)督管理工作；

　　（八）負(fù)責(zé)工程變更相關(guān)手續(xù)辦理及認(rèn)定工作；

　　（九）負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案資料的簽證、收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實(shí)完整；按時(shí)向市發(fā)改部門報(bào)送項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設(shè)階段性成果等相關(guān)材料；

　　（十）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、審計(jì)、回購、移交等工作；

　 （十一）負(fù)責(zé)市政府安排以及BT合同約定的其他有關(guān)工作。

第十一條 市發(fā)改部門對(duì)BT項(xiàng)目的管理職責(zé)：

　 （一）負(fù)責(zé)組織提出BT項(xiàng)目年度計(jì)劃及計(jì)劃調(diào)整方案；

　　（二）負(fù)責(zé)計(jì)劃執(zhí)行的督促、檢查和日常協(xié)調(diào)工作，并定期收集、匯總、通報(bào)BT項(xiàng)目推進(jìn)、建設(shè)情況，重大事項(xiàng)及重大協(xié)調(diào)問題提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究；

　　（三）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)項(xiàng)目業(yè)主做好BT項(xiàng)目方案策劃和可行性論證工作，以及工程設(shè)計(jì)階段的優(yōu)化工作；

　　（四）負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)BT項(xiàng)目招標(biāo)文件、相關(guān)合同等資料進(jìn)行審核，按職責(zé)參與項(xiàng)目招投標(biāo)的監(jiān)管工作；

　　（五）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組安排的其他工作。



第三章 投資人的確定

第十二條 BT項(xiàng)目原則上采用公開招標(biāo)方式確定投資人，并依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織招投標(biāo)。

第十三條 BT項(xiàng)目發(fā)包條件符合本辦法規(guī)定的，項(xiàng)目業(yè)主將招標(biāo)文件和合同送市發(fā)改部門備案后，即可組織實(shí)施項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)。若項(xiàng)目發(fā)包條件與本辦法不一致的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在招標(biāo)前將招標(biāo)文件和合同按BT項(xiàng)目審批程序及權(quán)限送審?fù)�意后，方可組織實(shí)施。

　　第十四條 BT項(xiàng)目投資人應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

　　（一）經(jīng)營情況良好，具有項(xiàng)目建設(shè)必備的投融資能力。投資人自有資金不能滿足項(xiàng)目建設(shè)需要的，投入項(xiàng)目的自有資金不得低于項(xiàng)目投資的35%，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供地市級(jí)及以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。對(duì)回購期較長的，可適當(dāng)減少投資比例，但投入項(xiàng)目的自有資金不得低于項(xiàng)目投資的30%。投資人承攬?jiān)瓌t上不得超過注冊(cè)資本金5倍以上的BT項(xiàng)目。

　　（二）誠實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無工程施工劣跡，未被列入國家、省（市、自治區(qū)）和地（州、市）及縣（區(qū)）黑名單。

　　（三）采用BT直接施工模式的，投資人應(yīng)具有BT項(xiàng)目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)以及相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備、工程技術(shù)人員和管理能力。

　　第十五條 BT項(xiàng)目可由聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)，聯(lián)合體組成單位原則上不超過兩家。

　　第十六條 采用完全BT施工二次招標(biāo)模式的，投資人須按照規(guī)定依法組織施工招標(biāo)，并接受項(xiàng)目業(yè)主和政府相關(guān)部門的監(jiān)督。建筑企業(yè)的選擇，須符合項(xiàng)目業(yè)主規(guī)定的資質(zhì)要求，并報(bào)項(xiàng)目業(yè)主和行業(yè)主管部門備案。投資人對(duì)材料和設(shè)備的招標(biāo)，須接受項(xiàng)目業(yè)主的監(jiān)管。　

第十七條 BT投資人的義務(wù)：

　　（一）組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)或公司，具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)；

　　（二）按約定時(shí)限足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，并專戶存儲(chǔ)、專賬管理、專款專用；

　　（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目施工、重要設(shè)備材料采購的招標(biāo)活動(dòng)，招標(biāo)活動(dòng)須有項(xiàng)目業(yè)主參加，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

　　（四）按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；

　　（五）建立工程質(zhì)量管理體系，自覺接受政府主管部門對(duì)工程質(zhì)量的強(qiáng)制監(jiān)督，并對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制；

　　（六）不得將合同簽訂的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意不得分包；

　　（七）投資人應(yīng)同意遵守本辦法相關(guān)規(guī)定。

第十八條 BT項(xiàng)目建立退出機(jī)制。招標(biāo)文件和合同中應(yīng)明確有下列情形之一的，可以解除合同并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任：

　　（一）當(dāng)事人一方違約不履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在30日內(nèi)仍未履行的；

　　（二）因投資人主要原因，工程工期嚴(yán)重滯后60天以上的；

　　（三）因投資人原因，造成工程質(zhì)量不符合國家相關(guān)評(píng)定、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及施工圖要求，且拒不整改的。



第四章 建設(shè)管理

　 第十九條 BT項(xiàng)目應(yīng)按市政府投資項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行專家咨詢?cè)u(píng)估、設(shè)計(jì)優(yōu)化、預(yù)算審核、設(shè)計(jì)變更審核、工程監(jiān)理、竣工驗(yàn)收和審計(jì)等制度。

　　第二十條　BT項(xiàng)目工程造價(jià)及設(shè)計(jì)變更由項(xiàng)目投資人按相關(guān)的工程計(jì)價(jià)依據(jù)進(jìn)行編制。設(shè)計(jì)變更的建安工程費(fèi)原則上應(yīng)在審定的變更工程預(yù)算基礎(chǔ)上，按投標(biāo)報(bào)價(jià)（或競價(jià)）同比例進(jìn)行下浮。

第二十一條　設(shè)計(jì)變更管理。

（一）BT項(xiàng)目建設(shè)過程中，設(shè)計(jì)變更須由項(xiàng)目第一責(zé)任人審核簽字，并報(bào)市發(fā)改部門核準(zhǔn)同意后方可實(shí)施。

（二）發(fā)生不可抗拒的重大自然災(zāi)害，投資人應(yīng)及時(shí)將變更文件報(bào)項(xiàng)目業(yè)主，經(jīng)有關(guān)部門審查確認(rèn)。

　 第二十二條　BT項(xiàng)目實(shí)行合同管理，項(xiàng)目談判及合同的簽訂須以《克拉瑪依市BT模式投資建設(shè)合同（示范本）》為基礎(chǔ)。項(xiàng)目業(yè)主在簽訂BT項(xiàng)目合同前，須按程序?qū)⒑贤�文本�?bào)經(jīng)市發(fā)改部門審核同意；若需對(duì)示范本中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行修改，項(xiàng)目業(yè)主需重新上報(bào)。項(xiàng)目業(yè)主與投資人簽訂合同后5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將合同分送市發(fā)改部門和工程造價(jià)管理站備案。

第二十三條 質(zhì)量和安全管理。

　　（一）項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)督促投資人在辦理開工許可證之前，向工程質(zhì)量和安全監(jiān)督管理部門辦理相關(guān)手續(xù)，并接受其監(jiān)督。

　　（二）項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程質(zhì)量和施工安全負(fù)總責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量、施工安全進(jìn)行定期、不定期的檢查，并及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要求投資人組織處理。



第五章 交、竣工驗(yàn)收及項(xiàng)目審計(jì)

第二十四條 BT項(xiàng)目完工后，按合同約定由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)組織初次交工驗(yàn)收。交工驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件：

（一）合同約定內(nèi)的各項(xiàng)內(nèi)容已完成；

（二）施工、監(jiān)理、消防、質(zhì)量監(jiān)督等單位對(duì)工程質(zhì)量已初次檢查驗(yàn)收并出具合格報(bào)告；

（三）建設(shè)檔案部門對(duì)工程資料初次檢查合格并出具預(yù)驗(yàn)收認(rèn)可證；

（四）投資人已完成結(jié)算文件（含編制的整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)算書及簽證、變更等文件）。

第二十五條 BT項(xiàng)目通過交工驗(yàn)收后30日內(nèi)，投資人應(yīng)向項(xiàng)目業(yè)主辦理有關(guān)檔案資料和工程移交手續(xù)。

第二十六條 嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目審計(jì)制度。市審計(jì)部門應(yīng)依法對(duì)BT項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤審計(jì)。項(xiàng)目具備結(jié)算條件，并通過項(xiàng)目業(yè)主報(bào)請(qǐng)市財(cái)政局審核后，由市審計(jì)部門進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。市財(cái)政局審核后，投資人應(yīng)向工程造價(jià)管理站辦理竣工結(jié)算備案。項(xiàng)目未經(jīng)項(xiàng)目審計(jì)的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)責(zé)成投資人不得撥付工程尾款，有關(guān)部門不得辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第二十七條 項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收須符合相關(guān)法律、法規(guī)及克拉瑪依市有關(guān)規(guī)定。



第六章 項(xiàng)目回購

第二十八條 回購價(jià)格為經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)的竣工財(cái)務(wù)決算價(jià)款（回購基價(jià)）與回購期的投資回報(bào)之和。BT項(xiàng)目的回購期從項(xiàng)目交工之日起不低于5年。回購期超過6年的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究后，可適當(dāng)降低BT項(xiàng)目合作的相關(guān)條件及提高投資利潤率。

第二十九條 BT項(xiàng)目整體交工驗(yàn)收合格后進(jìn)入回購期，可以按合同約定向投資人預(yù)付第一筆回購款。在第二筆回購款支付前，投資人應(yīng)及時(shí)提出回購申請(qǐng)，由項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行審核，并提出是否回購的意見后，提交領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)部門按照合同約定對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查認(rèn)定。未通過回購核查的，應(yīng)立即整改。整改未達(dá)標(biāo)的，不得支付第二筆回購款。

第三十條 在回購款項(xiàng)全部清償之前，投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的正常使用，且不得將該項(xiàng)目抵押。

第三十一條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購款。



第七章 罰 則

　　第三十二條 項(xiàng)目業(yè)主有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的紀(jì)律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）擅自確定BT融資建設(shè)條件造成較大損失的；　

（二）擅自改變?cè)O(shè)計(jì)文件進(jìn)行招標(biāo)的；

（三）擅自突破核準(zhǔn)預(yù)算的；

（四）未履行職責(zé)，項(xiàng)目建設(shè)發(fā)生重大質(zhì)量或安全生產(chǎn)事故的。

　　第三十三條 有關(guān)部門工作人員在項(xiàng)目建設(shè)中有徇私舞弊、貪污賄賂等違法違紀(jì)行為的，依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。

　　第三十四條 建立誠信考核制度。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)對(duì)投資人、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和中介咨詢機(jī)構(gòu)等單位的工作質(zhì)量、執(zhí)行合同等信用情況進(jìn)行考核，對(duì)工作質(zhì)量和合同執(zhí)行差的單位要進(jìn)行通報(bào)直至進(jìn)入黑名單。被納入黑名單的投資人，5年內(nèi)不得再參加我市政府投資項(xiàng)目建設(shè)。



第八章 附 則

第三十五條 各區(qū)政府可參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，按照分級(jí)管理的原則，制定具體實(shí)施辦法。

第三十六條 本辦法由市發(fā)改部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。