福州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市重點項目建設(shè)管理辦公室關(guān)于福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法的通知

榕政辦〔2010〕235號


各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司）：

　　

　　市重點項目建設(shè)管理辦公室擬制的《福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結(jié)合各自實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　二○一○年十一月三十日　　　

　　福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

　　市重點項目建設(shè)管理辦公室

　　（二○一○年十一月）

　　一、總則

　　第一條　為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城市設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《福建省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)文件精神，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指政府授權(quán)的項目業(yè)主通過招標(biāo)投標(biāo)或競爭性談判協(xié)議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣（交）工驗收后移交項目業(yè)主，由項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

　　第三條　本辦法BT融資方式適用于本市范圍內(nèi)，由市政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項目以及市政府確定的其它項目。

　　第四條　BT融資內(nèi)容根據(jù)項目實際情況可包含建筑安裝工程費、工程監(jiān)理費用、前期工作費用等。

　　二、職責(zé)分工

　　第五條 市直有關(guān)部門的職責(zé)：

　　（一）市重點項目建設(shè)管理辦公室（以下簡稱“市重點辦”）根據(jù)市BT融資建設(shè)工作小組的部署要求，負(fù)責(zé)BT融資項目的協(xié)調(diào)、管理工作，會同相關(guān)單位督查項目建設(shè)、運作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；

　　（二）市財政局負(fù)責(zé)BT融資項目的概算、竣（交）工財務(wù)決算的審核，制訂（審核）資金償還計劃，撥付回購資金等工作；

　　（三）市發(fā)改、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計等相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)分工，協(xié)同做好BT融資項目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。

　　第六條　項目業(yè)主的職責(zé)：

　　（一）按照政府投資項目基建程序開展項目建議書、工可、規(guī)劃、用地、環(huán)評等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項目涉及的征地、拆遷、補償、安置工作；

　　（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

　　（三）編制項目概算和竣（交）工財務(wù)決算，送市財政投資評審中心審核，并經(jīng)市財政局批復(fù)后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據(jù)；

　　（四）組織BT投資人招標(biāo)投標(biāo)和談判活動，簽訂與項目相關(guān)的合同；

　　（五）根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章選擇確定項目的監(jiān)理單位；

　　（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設(shè)情況；

　　（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項目施工建設(shè)的各項手續(xù)；

　　（八）按照項目合同約定需承擔(dān)的其他工作。

　　第七條　BT投資人的職責(zé)：

　　（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，負(fù)責(zé)項目投資建設(shè)資金足額、按時到位；

　　（二）按規(guī)定辦理項目施工建設(shè)的各項手續(xù)；

　　（三）按照項目合同約定按期保質(zhì)完成項目工程建設(shè)任務(wù)和項目移交等各項工作；

　　（四）為項目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項目合同的正常履行；

　　（五）對工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；

　　（六）接受項目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；

　　（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；

　　（八）按照項目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。

　　三、BT項目的實施

　　第八條　由項目業(yè)主編制BT融資實施方案報市BT融資建設(shè)工作小組辦公室審核后，報市政府審批；未經(jīng)市政府審批同意的項目，不得采取BT方式建設(shè)。

　　第九條　BT融資實施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

　　（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

　　（二）項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額；

　　（三）建設(shè)期（包括工期）和工程質(zhì)量等要求；

　　（四）招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)）、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；

　　（五）BT投資人基本資格條件；

　　（六）BT招標(biāo)主要邊界條件（包括回購基數(shù)、投資回報率和利息等回購總價的計算方法，回購期限與方式，回購擔(dān)保方式、項目移交方式等）；

　　（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

　　（八）項目資金、進度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；

　　（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

　　（十）招標(biāo)投標(biāo)及進度計劃。

　　第十條　BT融資實施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項目業(yè)主應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。特殊建設(shè)項目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可采用邀請招標(biāo)或競爭性談判后協(xié)議方式選擇BT投資人。

　　第十一條 BT投資人必須具備以下條件：

　　（一）依法成立、有效存續(xù)并具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)法人或聯(lián)合體（優(yōu)先鼓勵央企、大型國有企業(yè)或上市公司獨立承擔(dān)項目融資建設(shè)。根據(jù)項目實際情況，亦可接受具有投融資優(yōu)勢和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢的不同獨立法人組成聯(lián)合體承擔(dān)項目融資建設(shè)）。聯(lián)合體必須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

　　（二）有良好的財務(wù)狀況、銀行資信和相應(yīng)的融資能力。投入項目的自有資金不得低于該項目行業(yè)規(guī)定的項目資本金比例；

　　（三）項目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；

　　（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

　　第十二條　BT投資人確定后，應(yīng)在我市注冊成立項目公司，負(fù)責(zé)BT項目的投融資、建設(shè)管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

　　第十三條 項目業(yè)主應(yīng)與BT投資人（項目公司）簽訂項目BT合同。項目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

　　（一）相關(guān)名詞定義與解釋;

　　（二）項目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

　　（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

　　（四）項目前期工作及費用的約定；

　　（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

　　（六）項目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評審辦法；

　　（七）建設(shè)期和回購期利息計算辦法；

　　（八）回購期限與方式；

　　（九）回購擔(dān)保方式；

　　（十）項目移交方式與程序；

　　（十一）項目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

　　（十二）項目合同履約保障；

　　（十三）項目合同的終止；

　　（十四）違約責(zé)任；

　　（十五）爭議解決方式；

　　（十六）需要約定的其他事項。

　　第十四條　BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設(shè)計變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十五條　BT投資人不得將BT項目進行轉(zhuǎn)包。因項目建設(shè)需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

　　第十六條　BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項目作為擔(dān)保物為BT投資人的其他項目投融資行為提供擔(dān)保。

　　第十七條　項目建成后，由市財政投資評審中心對項目工程竣（交）工財務(wù)決算進行審核，并報市財政局批準(zhǔn)后，作為確定BT投資人（或項目公司）實際總投資的依據(jù)。

　　第十八條　BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關(guān)單位，與BT投資人（項目公司）按照合同約定對回購條件逐項核查、認(rèn)定（需中介機構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機構(gòu)作出結(jié)論）。

　　（一）符合回購條件的，項目業(yè)主應(yīng)及時完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報市重點辦和財政部門備案；

　　（二）不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。

　　第十九條　項目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項目后，即進入項目的回購期，BT投資人進入保修期。項目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購款。回購期內(nèi)，BT投資人（項目公司）不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

　　四、BT項目的監(jiān)管

　　第二十條　BT融資項目實施過程中，市重點辦會同有關(guān)行政管理部門依法對BT融資項目進行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。

　　第二十一條　BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管，對BT投資人（或項目公司）和監(jiān)理機構(gòu)違反合同的行為，項目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。

　　第二十二條　BT投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業(yè)主有權(quán)終止項目合同：

　　（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設(shè)的；

　　（二）擅自轉(zhuǎn)讓項目合同項下的權(quán)利義務(wù)的；

　　（三）擅自停止、中斷項目工程建設(shè)影響公共利益的；

　　（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因?qū)е马椖亢贤�不能履行的�?br>
　　（五）其他嚴(yán)重影響項目合同履行的情形。

　　第二十三條　在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十二條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以終止項目合同，但應(yīng)給予BT投資人（或項目公司）相應(yīng)補償。

　　第二十四條　項目合同被終止的，BT投資人（或項目公司）應(yīng)當(dāng)按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)模�依�?jù)項目合同的約定給予補償。

　　第二十五條　在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

　　（一）項目勘查設(shè)計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項目投融資建設(shè)過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關(guān)專業(yè)活動。

　　（二）BT投資人（或項目公司）在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的建設(shè)。

　　（三）項目業(yè)主在項目投融資建設(shè)過程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。

　　五、附則

　　第二十六條　本市各縣（市）區(qū)的BT融資項目，可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十七條 特殊的在建項目，經(jīng)市政府研究同意亦可實行BT融資建設(shè)，相關(guān)運作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項可在BT合同中另行約定。

　　第二十八條　本辦法相關(guān)條款由市重點辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條　本辦法自印發(fā)之日起施行。