北京市財政局關于印發《北京市外國政府貸款項目轉貸銀行選擇暫行辦法》的通知

京財外[2011]2916號



各區縣財政局、有關銀行:

為進一步落實財政部《國際金融組織貸款和外國政府貸款贈款管理辦法》（財政部令第38號）、《外國政府貸款管理規定》（財金[2008]176號）以及《外國政府貸款轉貸管理辦法》（財金[2009]114號）要求，完善北京市外國政府貸款轉貸管理制度，保證北京市外國政府貸款項目轉貸銀行的選擇工作有序開展，提高貸款的使用質量和效益，現將我局制定的《北京市外國政府貸款項目轉貸銀行選擇暫行辦法》印發給你們，在北京市今后的外國政府貸款項目轉貸銀行的選擇工作中，將按照此辦法開展工作，請各有關單位遵照執行。

附件：北京市外國政府貸款項目轉貸銀行選擇暫行辦法



北京市財政局

二○一一年十二月二十八日



附件：

北京市外國政府貸款項目轉貸銀行選擇暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進一步加強北京市外國政府貸款項目轉貸管理工作，建立健全北京市外國政府貸款項目轉貸管理機制，合理有效地使用資金，根據《國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法》（財政部令第38號）和《外國政府貸款管理規定》（財金[2008]176號）以及《外國政府貸款轉貸管理辦法》（財金[2009]114號）特制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱轉貸銀行是指受財政部委托，根據政府協議，按照有關規定，開展轉貸業務的政策性銀行、國有商業銀行及股份制商業銀行。

第三條 本辦法中的一類項目是指北京市財政局（以下簡稱市財政局）作為借款人并承擔還款責任的項目；二類項目是指項目單位作為借款人并承擔還款責任，市財政局提供還款保證的項目；三類項目是指由項目單位作為債務人并承擔還款責任，轉貸機構作為對外最終還款人的項目，對于此類項目市財政局不提供還款保證。

根據財金[2009]114號文的規定：“一、二類項目的轉貸銀行由省級財政部門選擇，三類項目的轉貸銀行由項目單位選擇”，本選擇程序僅適用于一、二類項目轉貸銀行的選擇。

第四條 市財政局按照本辦法擇優選取轉貸銀行后，按規定程序向財政部提出擬利用貸款申請時將轉貸銀行選擇結果一并上報，待財政部審核同意，并在下達備選項目清單時明確了各項目的轉貸銀行后，市財政局正式書面通知項目單位關于轉貸銀行選擇的結果。如向財政部提交申請后需變更轉貸銀行的，應當按照財政部相關規定提出變更申請。

第五條 轉貸銀行應當具備以下條件：

（一） 具有專職的轉貸業務部門和專職轉貸業務人員，熟悉貸款方和我國貸款管理政策和工作程序；

（二） 具備與貸款方認可的國外銀行發展業務關系的能力和經驗；

（三） 具有良好的國內和國際市場資信評級。

本辦法其他有關用語的含義與財政部令第38號和財金[2009]114號文件規定一致。

第二章 選擇程序

第六條 市財政局收到項目單位或區縣財政局報送的貸款申請后，向3家以上（含3家）具有轉貸資格的銀行發出邀請書（格式見附件一）。

第七條 收到邀請書的銀行應按要求填報轉貸意向書（格式見附件二），轉貸意向書須由銀行總行或省級分支機構的法定代表人或授權代表簽字并加蓋單位公章，轉貸意向書密封后在邀請書發出之日起15個工作日內將轉貸意向書及有關支持性文件向邀請書中規定的地址提交。逾期未報送轉貸意向書的銀行，被視為無意承擔此次轉貸業務工作。

在截止時間內向市財政局遞交轉貸意向書的銀行如少于3家，市財政局應在此前已發出邀請書的銀行外，另行邀請數量至少足以補足3家的其他銀行參加。如第二次發出邀請書之后，遞交轉貸意向書的銀行仍少于3家，則不必重新發出邀請，可在已收到轉貸意向書的銀行范圍內進行選擇。

第八條 市財政局應組織成立由5至7名評委組成的評委會對各銀行進行打分，市財政局代表任評委會負責人，負責組織評定工作，評委會成員由以下人員組成：市財政局代表1人，借款單位代表1人，相關行業專家3至5人。行業專家的選擇比照政府采購專家選擇的程序從有關專家庫中進行抽取。

第九條 收到各參選銀行報送的《轉貸意向書》及相關材料后，評委會現場將所有轉貸意向書同時啟封。評委會成員將綜合各參選銀行報送的申請材料，按照本辦法第三章有關內容對各參選銀行進行獨立打分。評委打分后，去掉其中的最高分和最低分，其余評委的打分相加，得分最高者為最終選定的該項目的轉貸銀行。

如兩家以上（含兩家）銀行得分相同且高于其他銀行，由評委對這些銀行當場投票表決（不需打分），得票最高者為選定的轉貸銀行。

評委會的評選結果即為轉貸銀行的選擇結果，各參選銀行可于5個工作日內向市財政局提出異議，市財政局將對評選結果進行復核，復核結果即為最終確定的結果。

第三章 選擇標準

第十條 轉貸銀行選擇采取打分制，滿分100分。

第十一條 開展外國政府貸款項目轉貸相關業務的業績 0——5分

包括是否了解外國政府貸款轉貸業務流程及相關法律、法規和國家政策，是否承擔過外國政府貸款轉貸業務工作，是否承擔過與所申請項目的貸款來源國相同國別的項目，是否熟悉該國別貸款政策等。

第十二條 轉貸管理制度的健全性和有效性 0——5分

具有完善的外國政府貸款轉貸業務管理制度、統計報告制度、項目檔案管理制度、貸后跟蹤檢查制度等，并能夠在實際工作中有效執行。

第十三條 工作計劃和擬投入的人力資源 0——20分

充分了解擬轉貸項目的建設內容或采購內容，針對擬轉貸項目制定了詳細的書面工作計劃，投入工作量科學合理，足以保障轉貸工作順利實施。擬為所申請承擔轉貸的項目投入的轉貸業務團隊，以及團隊成員的個人能力、轉貸工作經驗等。

第十四條 具有良好的國內、國際市場資信評級 0——5分

第十五條 統計報告工作的業績 0——5分

指定專人，認真、及時做好統計數據報送工作。按照《北京市外國政府貸款轉貸管理辦法實施細則》以及《北京市外國政府貸款項目轉貸銀行管理暫行辦法》中的要求，按時保質地完成各類報表的報送工作。在日常工作中，積極配合市財政局做好債務統計方面的其他工作。評審期近一年內，如出現由于轉貸銀行數據錯誤而導致市財政局上報上級管理部門或其他有關部門的報表錯誤的情況，該項不得分。

該項內容需出具由市財政局外事處加蓋公章確認的統計報告業績證明，此證明中包括近三年內市財政局布置的各類統計報告工作的完成情況。

第十六條 配合財政部門對擬轉貸項目開展評審工作的書面工作計劃 0——15分

第十七條 針對擬轉貸項目向財政部門出具風險評價和提示報告的書面工作計劃 0——10分

第十八條 對擬轉貸的項目，將如何為項目單位提供優質服務的書面計劃 0——15分

包括但不限于以下內容：主動向項目單位介紹轉貸環節的相關工作程序，協助項目單位做好項目準備階段的有關工作，及時解答項目單位在貸前、貸中以及貸后管理各方面的疑問等。

第十九條 轉貸費率 0——20分

各參選銀行擬收取的轉貸手續費率不得高于財政部《外國政府貸款轉貸管理辦法》（財金[2009]114號）文件規定的轉貸手續費率，在此條件下，按照各銀行擬收取的轉貸手續費率的高低在此分值區間內相應打分，轉貸手續費率最低者得分最高。

第二十條 加減分項。參選銀行因工作優異得到財政部通報表揚或因工作出現問題被財政部通報批評的，可在自通報之日起三年內的轉貸銀行選擇工作中增加0-5分或減少0-5分；在參選之前的轉貸工作中，如出現過不配合財政部門開展外國政府貸款管理工作，給北京市信譽及工作造成不良影響的，減5分。

第四章 罰則

第二十一條 承諾條件不兌現的銀行，除承擔違約責任以外，三年內不再被邀請參與北京市外國政府貸款項目的轉貸工作。

第五章 附則

第二十二條 本辦法不包括財政部指定國別轉貸銀行的選擇。

第二十三條 本辦法自發布之日起30日后施行，本辦法由市財政局負責解釋。

附1：

轉貸邀請書





______________銀行：

我市__________________（單位）擬利用外國政府貸款實施______________________項目，根據《財政部關于印發<外國政府貸款轉貸管理辦法>的通知》（財金【2009】114號）以及《北京市外國政府貸款項目轉貸銀行選擇暫行辦法》的有關規定，現對本項目的轉貸銀行進行選定。

為便于各銀行參與此次轉貸工作，現就有關事宜函告如下：

一、項目擬利用外國政府貸款國別為________________。

二、項目擬利用外國政府貸款金額為________________。

三、項目內容簡介：



四、請你行按照“轉貸意向書”要求的格式提交轉貸意向書及相關支持性材料。

五、轉貸意向書的提交截止時間為______年­­­­_____月_____日_______時（以郵戳或我單位簽收為準）。

六、轉貸意向書按下述地址提交：

地 址：______________________________

聯系人：______________________________

電 話：______________________________

傳 真：______________________________













北京市財政局

（公章）

日期

附2：

轉貸意向書（格式）



北京市財政局：

貴局下發的《關于利用××貸款××項目選擇轉貸銀行的通知》已收悉，我行愿意參加此項目轉貸銀行的評選。根據財政部《外國政府貸款轉貸管理辦法》以及《北京市外國政府貸款項目轉貸銀行選擇暫行辦法》的有關規定，現將我行的轉貸意向書提交給貴局，供參考。



一、銀行簡況（可附補充材料）

二、開展外國政府貸款轉貸業務的有關情況（可附補充材料，有關金額的單位為萬美元）

三、轉貸管理制度的健全性和有效性（是否具有外國政府貸款業務的管理制度、統計報告制度、項目檔案管理制度及貸后跟蹤檢查制度等，以及在工作中的執行情況）

四、工作計劃和擬投入的人力資源（可附補充材料，并附轉貸業務人員的資格、能力和業績等情況）

五、國內和國際市場資信評級（請提供相關支持性文件）

六、統計報告工作的業績（需提供由市財政局外事處蓋章確認的統計報告業績證明）

七、近三年配合市財政局開展一、二類項目評審以及風險評價工作的業績情況

八、對擬轉貸的項目，擬為項目單位提供服務的書面計劃

九、本項目收費種類、金額和轉貸年費率等情況

十、轉貸業務受到的表彰獎勵及通報批評情況

十一、銀行內部貸中管理的有關情況，具體包括但不限于以下內容：

1、是否及時向市財政局抄送銀行內部有關轉貸的規定、制度以及未還清項目的《還款通知書》；

2、是否按時足額對外償還項目應償本金、利息及相關費用，并為發生拖欠的債務人進行及時墊付；

3、是否能夠監督貸款資金使用和償還情況，定期對賬并將有關情況報送市財政局；

4、在辦理貸款資金的提取或支付時，是否認真審核采購單據，確認單據列示的采購內容與采購合同的內容一致；

5、是否建立并妥善保管項目檔案并能按需及時向有關單位提供，是否妥善保管貸款協議、轉貸協議以及資金支付單據等備查。

十二、與市財政局的合作情況以及是否提供優質服務（可附詳細材料）

十三、從事外幣業務的業績情況

十四、根據項目特點，其他需要考慮的因素

十五、其他需說明情況







轉貸銀行地址：

電話：

傳真：









（轉貸銀行名稱）

（法人或授權代表簽字）

（銀行公章）

（日期）

附3：

轉貸銀行選擇打分表

北京市外國政府貸款項目選擇轉貸銀行打分表




























項目名稱：












貸款國別：












協議幣種：












協議金額：












轉貸銀行
開展外國政府貸款轉貸工作的業績0——5分
轉貸管理制度的健全性和有效性0———5分
工作計劃和擬投入的人力資源0——20分
國內、國際資信評級0——5分
統計報告工作的業績0——5分
配合財政部門開展評審工作的計劃0——15分
擬向財政部門出具風險評價和提示報告的工作計劃0——10分
擬為項目單位提供的優質服務 0——15分
轉貸手續費率 0——20分
加減分項（加5分或減5分）
得分合計

　
　
　
　
　
　
　
　
　
　
　
　

　
　
　
　
　
　
　
　
　
　
　
　

　
　
　
　
　
　
　
　
　
　
　
　














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