中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2010〕22 號

證監(jiān)會公告[2010]22號


　　為明確證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律適用，我會制定了《〈合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉第四十六條境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適用意見——證券期貨法律適用意見第6號》，現(xiàn)予公布，請遵照執(zhí)行。





　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年八月十六日




附件：《〈合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉第四十六條境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適用意見——證券期貨法律適用意見第6號》
《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理
試行辦法》第四十六條證券公司開展境外
證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的適用意見
——證券期貨法律適用意見第6號

《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會令第46號，以下簡稱《QDII試行辦法》）第四十六條規(guī)定，取得境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的證券公司辦理定向資產(chǎn)管理、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運用所管理的資金投資于境外證券市場的，參照本辦法執(zhí)行。鑒于《QDII試行辦法》的規(guī)定主要是針對基金、集合計劃等募集資金的理財產(chǎn)品，現(xiàn)就證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運用所管理的資金投資于境外證券市場如何參照執(zhí)行《QDII試行辦法》提出以下適用意見：
一、證券公司境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，根據(jù)合同約定的方式、條件和要求，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)，進行境外證券投資管理的活動。
二、《關(guān)于實施〈合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2007〕81號，以下簡稱《通知》）是《QDII試行辦法》的配套規(guī)定，證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)同時參照適用《通知》的相關(guān)規(guī)定。
三、鑒于下列規(guī)定是針對基金、集合計劃等向多個客戶募集資金進行證券投資的理財產(chǎn)品的特點做出的規(guī)定，證券公司開展境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不予適用：
（一）《QDII試行辦法》第二章第十條、第十一條，第四章第二十條、第二十二條，第五章第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十八條，第七章第三十九條；
（二）《通知》第四條，第五條第二項下的要求5至要求7、第四項至第九項，以及第六條、第七條、第九條。
上述條款涉及事宜需要予以明確的，證券公司可以與客戶通過合同約定。
四、證券公司境外證券投資定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一種特殊形式，也應(yīng)當(dāng)適用《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定。
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201009/P020100906641582185167.doc