關(guān)于印發(fā)2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則的通知

財(cái)庫〔2012〕34號(hào)


2012－2014年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)參與銀行：　
　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，財(cái)政部會(huì)同人民銀行制定了《2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則》。現(xiàn)予以公布，請遵照執(zhí)行。
　　附件：2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　財(cái)政部　中國人民銀行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一二年四月十二日



附件：

2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則


　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
　　第一條　本規(guī)則所稱中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款（以下簡稱中央國庫現(xiàn)金定期存款），是指將國庫現(xiàn)金存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行以國債為質(zhì)押獲得存款并向財(cái)政部支付利息的交易行為。
　　第二條　中央國庫現(xiàn)金定期存款招標(biāo)通過中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招標(biāo)系統(tǒng)（以下簡稱招標(biāo)系統(tǒng)）進(jìn)行。
　　第三條　招標(biāo)方式。中央國庫現(xiàn)金定期存款采用單一價(jià)格（荷蘭式）方式招標(biāo)，招標(biāo)標(biāo)的為利率，邊際中標(biāo)利率為當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款利率。
　　第四條　投標(biāo)標(biāo)位、投標(biāo)額限定。
　　（一）投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度。投標(biāo)標(biāo)位最小變動(dòng)幅度為0.01%，可不連續(xù)投標(biāo)；每家參與銀行每一標(biāo)位最小投標(biāo)限額為0.1億元，投標(biāo)額變動(dòng)幅度為0.1億元的整數(shù)倍。
　　（二）投標(biāo)額限定。每家參與銀行投標(biāo)額不得超過當(dāng)期中央國庫現(xiàn)金定期存款招標(biāo)額的20%。
　　第五條　中標(biāo)原則。
　　（一）募入。全場投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期招標(biāo)額時(shí)全額募入；全場投標(biāo)總額大于當(dāng)期招標(biāo)額時(shí)，按照高利率優(yōu)先的原則逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。
　　（二）邊際中標(biāo)。當(dāng)邊際中標(biāo)標(biāo)位上的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額時(shí)，以每家參與銀行在該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)重平均分配，取整至0.1億元，尾數(shù)按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。
　　第六條　基本存款額和利率下限。中央國庫現(xiàn)金定期存款不設(shè)基本存款額，當(dāng)期存款額全部為競爭性招標(biāo)量。各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)利率下限為招標(biāo)當(dāng)日中國人民銀行公布的城鄉(xiāng)居民和單位活期存款利率。
　　第七條　利率折算原則。中央國庫現(xiàn)金定期存款年利率折算日利率時(shí)，一年按365天計(jì)算。
　　第八條　招投標(biāo)時(shí)間。中央國庫現(xiàn)金定期存款競爭性招投標(biāo)時(shí)間為30分鐘，各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)開始時(shí)間在當(dāng)期操作指令及招投標(biāo)通知中規(guī)定。
　　第九條　應(yīng)急投標(biāo)。參與銀行不能通過招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行正常投標(biāo)時(shí)，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金定期存款應(yīng)急投標(biāo)書”和“中央國庫現(xiàn)金定期存款結(jié)算應(yīng)急指令書”（格式見附1、2）傳真至中央國庫現(xiàn)金管理操作室，進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)。
　　第十條　其他。
　　（一）本規(guī)則未盡事宜，以有關(guān)規(guī)定和各期中央國庫現(xiàn)金定期存款操作指令及招投標(biāo)通知等文件為準(zhǔn)。
　　（二）本規(guī)則自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。

　　附：1.中央國庫現(xiàn)金定期存款應(yīng)急投標(biāo)書
　　　　2.中央國庫現(xiàn)金定期存款結(jié)算應(yīng)急指令書



附件下載：
　　招投標(biāo)規(guī)則的應(yīng)急投標(biāo)書.doc



附1：
中央國庫現(xiàn)金定期存款應(yīng)急投標(biāo)書
業(yè)務(wù)憑單號(hào)：C01

中央國庫現(xiàn)金管理操作室：
由于我單位中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招投標(biāo)遠(yuǎn)程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因，現(xiàn)以書面形式發(fā)送中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書。我單位承諾：本應(yīng)急投標(biāo)書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

投標(biāo)方名稱： 托管賬號(hào): 　
招標(biāo)書編號(hào)： 投標(biāo)日期： 年 月 日【要素1】
標(biāo)位1： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位2： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位3： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位4： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位5： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位6： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位7： 投標(biāo)量（資金）： 元
標(biāo)位8： 投標(biāo)量（資金）： 元
投標(biāo)總量（資金）： 元【要素2】
允許商業(yè)銀行指定券種時(shí)請?zhí)顚懴卤恚?br>債券代碼1： 　 債券代碼2：
債券代碼3： 債券代碼4：
債券代碼5： 　 　　　　 債券代碼6：
債券代碼7： 　　　 債券代碼8：
債券代碼9： 　　　 債券代碼10：
電子密押：□□□□ □□□□ □□□□ □□□□ (16位數(shù)字)
經(jīng)辦人簽字（章）： 　　　　　　　　 復(fù)核人簽字（章）：
聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　 聯(lián)系電話：

發(fā)送方單位公章
注意事項(xiàng)：
1、單位公章應(yīng)與發(fā)送方名稱相符；應(yīng)急投標(biāo)書填寫須清晰，不得涂改。
2、本應(yīng)急投標(biāo)書進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有2項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)書不符時(shí)，請手工修正密押器的要素1以保證其與應(yīng)急投標(biāo)書的一致性，其余要素按要求順序輸入。

附2：
中央國庫現(xiàn)金定期存款結(jié)算應(yīng)急指令書
業(yè)務(wù)憑單號(hào)：C02

中央國庫現(xiàn)金管理操作室：
由于我單位 ，現(xiàn)以書面形式發(fā)送中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書。我單位承諾：本應(yīng)急指令書由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
發(fā)送日期： 年 月 日【要素1】
發(fā)送方名稱： 托管賬號(hào): 　
首次結(jié)算方式：純?nèi)�過戶  券款對付 到期結(jié)算方式：見款付券  券款對付
首次交割日： 年 月 日【要素2】
到期交割日： 年 月 日【要素3】
首次結(jié)算金額： 元 到期結(jié)算金額： 元【要素4】
定期年存款利率： % 業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)號(hào)：
債券代碼1： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼2： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼3： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼4： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼5： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼6： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼7： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼8： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼9： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
債券代碼10： 債券價(jià)格： 元/百元面值 債券比例：
電子密押：□□□□ □□□□ □□□□ □□□□ (16位數(shù)字)
經(jīng)辦人簽字（章）： 　　　　　　　　 復(fù)核人簽字（章）：
聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　 聯(lián)系電話：

發(fā)送方單位公章
注意事項(xiàng)：
1、單位公章應(yīng)與發(fā)送方名稱相符；應(yīng)急指令書填寫須清晰，不得涂改。
2、本應(yīng)急指令書進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急指令書不符時(shí)，請手工修正密押器的要素1以保證其與應(yīng)急指令書的一致性，其余要素按要求順序輸入。