深圳市人民政府辦公廳關于印發深圳市行政執法案卷評查辦法的通知


各區人民政府，市政府直屬各單位：

　　《深圳市行政執法案卷評查辦法》已經市政府同意，現予印發，請認真貫徹執行。


深圳市人民政府辦公廳

二○一○年十二月二十日


　　深圳市行政執法案卷評查辦法


　　第一章 總 則

　　第一條 為加強行政執法監督，規范行政執法行為，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據有關法律、法規及《國務院關于印發全面推進依法行政實施綱要的通知》，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條 市、區人民政府（含新區管理機構）實施行政執法案卷評查，適用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法機關在行政處罰、行政許可等執法活動中形成的法律文書和材料，經整理歸檔形成的卷宗材料。

　　本辦法所稱行政執法案卷評查（以下簡稱案卷評查），是指對行政執法案卷進行檢查、評議并由此對行政執法行為實施監督的活動。

　　本辦法所稱行政執法機關包括市、區人民政府（含新區管理機構）所屬的具有行政執法職能的行政機關，法律、法規授予行政執法權的組織以及依法接受委托實施行政執法的組織。

　　第四條 案卷評查應當堅持發現問題與完善制度相結合，評查結果與落實責任相結合的原則。

　　第五條 市、區人民政府（含新區管理機構）負責組織、領導所屬行政執法機關的案卷評查工作。

　　案卷評查的具體工作由市、區人民政府（含新區管理機構）的法制工作機構（以下簡稱評查組織機構）負責實施。

　　行政執法機關也可以自行對其下屬機構或受其委托實施行政執法的組織的行政執法案卷進行評查。

　　第六條 行政執法案卷應當全面真實反映行政執法活動，體現行政執法行為的合法性、合理性和規范性要求。

　　第七條 行政執法機關應當建立和完善檔案管理制度。在具體行政行為完成后，應當依法將實施該具體行政行為過程中形成的文書材料立卷歸檔。

　　第八條 行政執法機關應當配備案卷管理人員，負責本機構的案卷管理工作。

　　案卷管理人員應當履行下列職責：

　　（一）指導立卷責任人的立卷和歸檔工作；

　　（二）負責案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統計工作；

　　（三）按照規定定期將案卷移送檔案管理機構；

　　（四）與案卷管理有關的其他工作。

　　第二章 案卷評查標準

　　第九條 案卷評查標準分為基礎標準和一般標準兩部分。基礎標準是判定行政執法行為是否合法的標準。基礎標準根據行政行為的合法性要求設立若干項目，凡有一項不達標的即評定為不合格案卷。

　　一般標準是判定行政執法行為是否規范、合理以及案卷檔案制作質量的標準。一般標準采用百分制的評分方法，按照具體行政行為的規范性要求和案卷歸檔規范設立若干項目，每個項目下設若干要素，并設定相應分值。對不符合要素要求或案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。

　　第十條 行政處罰案卷的基礎評查標準包括以下內容：

　　（一）行政處罰主體是否具有法定職權；

　　（二）行政執法人員是否具有執法資格；

　　（三）實施行政處罰是否準確適用法律；

　　（四）事實認定是否清楚，證據是否充分；

　　（五）實施行政處罰是否依法履行主要程序；

　　（六）實施行政處罰是否存在導致該行政行為無效的其他情形。

　　行政許可案卷的基礎評查標準包括以下內容：

　　（一）行政許可項目是否具有法定依據；

　　（二）行政許可主體是否具有法定職權；

　　（三）實施行政許可是否準確適用法律；

　　（四）行政許可申請人是否符合法定條件；

　　（五）實施行政許可是否依法履行主要程序；

　　（六）實施行政許可是否存在導致該行政行為無效的其他情形。

　　第十一條 行政處罰案卷的一般評查標準包括以下內容：

　　（一）行政處罰裁量是否適當且有合理、充分的理由；

　　（二）實施行政處罰的其他程序是否符合要求；

　　（三）行政處罰文書是否規范、齊備；

　　（四）案卷歸檔是否規范。

　　行政許可案卷的一般評查標準包括以下內容：

　　（一）實施行政許可的其他程序是否符合要求；

　　（二）行政許可文書是否規范、齊備；

　　（三）案卷歸檔是否規范。

　　第十二條 具體的評查標準和方法由市政府法制工作機構負責制定并公布。

第三章 案卷評查程序

　　第十三條 案卷評查一般每年組織一次，每次抽查兩個以上行政執法機關。

　　案卷評查可以檢查全部案卷，也可以按時間段、案卷序號或者其他方式抽查部分案卷。

　　評查組織機構可以組織兩個或者兩個以上的行政執法機關對有關行政執法案卷進行交叉評查。

　　第十四條 市、區人民政府（含新區管理機構）開展案卷評查工作應當成立案卷評查小組。評查小組由政府法制工作機構、監察機關和行政執法部門選報的評查人員組成，也可以邀請專家、學者參加。

　　第十五條 案卷評查應當按照下列程序進行：

　　（一）制訂評查工作方案，確定案卷評查的有關事項；

　　（二）確定評查人員；

　　（三）在開展案卷評查7日前書面告知行政執法部門評查的時間和要求；

　　（四）評查人員對照案卷評查標準審查案卷；

　　（五）評查組織機構在評查結束后制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執法部門。

　　第十六條 行政執法機關如對評查結果有異議的，應當在收到評查結果之日起3日內向評查組織機構提出。

　　評查組織機構對有異議的案卷進行復核，確認評判有誤的予以修正，并最終確定案卷成績。

　　第十七條 評查人員評查案卷應當公平、公正，不得隱瞞案卷問題。

　　評查人員對所評案卷涉及的國家秘密、商業秘密、個人隱私依法負有保密責任。

　　第十八條 對可能影響公正評查的，評查組織機構應當要求有關評查人員回避。

　　第十九條 被評查的單位和相關人員應當如實反映情況，提供有關資料，不得弄虛作假。

　　第四章 案卷評查結果

　　第二十條 評查組織機構應當在案卷評查結束后通報案卷評查結果，并向本級人民政府報告。

　　各區政府（含新區管理機構）組織的案卷評查，應當在結束后20日內將評查情況抄送市政府法制工作機構。

　　第二十一條 案卷評查的結果納入法治政府建設考核體系和政府機關績效考核體系。

　　行政執法機關自行組織案卷評查的，評查結果應當作為公務員年終考核等相關考核和內部獎懲的重要依據。

　　第二十二條 評查組織機構可以對在行政執法案卷評查中案卷優秀率較高的被評查單位給予通報表揚，對案卷不合格率比較高的單位給予通報批評。

　　第二十三條 評查組織機構對不合格的案卷，如果發現執法行為明顯違法的，可以按照《深圳市人民政府行政執法督察辦法》的有關規定，視情節出具《行政執法督察決定書》或者《行政執法督察意見書》；發現行政執法機關有關人員在執法過程中存在行政過錯的，可以根據《深圳市人民政府行政過錯責任追究辦法》的有關規定移交行政監察機關處理。

　　在案卷評查中發現除前款所列情形之外其他不符合案卷評查標準的問題，評查組織機構應當及時提出處理意見并反饋給行政執法機關，要求其改進工作，有關行政執法機關應當在20日內向評查組織機構書面報告整改情況。

　　第二十四條 有下列情形之一的，由評查組織機構責令限期改正，逾期不改正的，予以通報批評；情節嚴重的，移交行政監察機關處理：

　　（一）未按規定及時報送評查案卷的；

　　（二）拒絕接受案卷評查的；

　　（三）不按時報送評查情況報告的；

　　（四）弄虛作假、制作虛假案卷的；

　　（五）對評查發現的問題不及時整改的；

　　（六）違反本辦法的其他行為。

　　第二十五條 案卷評查人員違反本辦法第十七條規定，給當事人、利害關系人造成損害的，依法承擔責任。

　　第五章 附 則

　　第二十六條 法律、法規對案卷評查工作另有規定的，從其規定。

　　第二十七條 各區人民政府（含新區管理機構）和市政府各行政執法部門可根據本轄區、本部門的實際，依照本辦法制定實施細則。

　　第二十八條 本辦法自2011年1月1日起施行。