遼寧省人民政府辦公廳關于印發遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）的通知

遼政辦發〔2012〕37號


各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
　　經省政府同意，現將《遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）》印發給你們，請結合實際，認真組織實施。
　　各地區、各有關部門和單位要高度重視，按照《遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）》要求，在全省建立失信懲戒聯動機制。實施失信懲戒聯動將列為對各市政府及省直有關部門“信用遼寧”建設績效評議考核內容。省信用主管部門要對開展失信懲戒工作進行指導，定期通報和交流工作進展情況。��


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　　二○一二年七月十七日



遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）

第一章　總　　則

　　第一條　為加快推進全省社會信用體系建設，改善全省信用環境，根據《中共遼寧省委辦公廳遼寧省人民政府辦公廳關于印發〈遼寧省全面推動“信用遼寧”建設工作方案〉的通知》（遼委辦發〔2009〕54號）、《遼寧省企業信用信息征集發布使用辦法》（省政府第220號令），特制定本辦法。
　　第二條　本辦法所稱企業，是指企業、社會團體和非法人經濟組織（以下統稱企業）。
　　第三條　凡在本省行政區域內登記注冊從事各項經營活動的企業，必須遵循誠實、守信的原則，在日常交易活動中的失信行為適用本辦法。
　　第四條　實施失信懲戒聯動的信用信息，應當以工商、納稅、合同履約、產品質量、物價、環保、勞動保障、公安、法院、信貸等信用記錄為重點。
　　第五條　本辦法由省級信用主管部門組織實施，行政機關、職能管理部門、公用事業單位、行業服務機構為執行本辦法的主體。省級信用數據征集機構具體負責失信黑名單企業數據庫的建立、維護和管理。

第二章　失信信用信息分類

　　第六條　企業信用信息，由守信信用信息和失信信用信息構成，其中失信信用信息分為提示信用信息和警示信用信息。
　　第七條　企業提示信用信息包括：
　　（一）未通過行政機關依法進行的專項或者定期檢驗的記錄；
　　（二）受到罰款、沒收違法所得、沒收非法財物或責令停產停業等行政處罰的記錄；
　　（三）納稅人被稅務機關認定為“非正常戶”的記錄；
　　（四）不依法簽訂或履行《勞動合同》、開展集體協商、簽訂和履行《集體合同》的記錄，不實行職工代表大會制度的記錄，不實行廠務公開民主管理制度的記錄；
　　（五）拖欠社會保險費的記錄；
　　（六）發生一般產品質量安全或生產安全事故的記錄；
　　（七）法院認定的被執行人的一般失信行為記錄；
　　（八）法律、法規、規章等規定可以記入的其他提示信用信息。
　　第八條　企業警示信用信息包括：
　　（一）制售假冒偽劣產品和侵犯知識產權的記錄；
　　（二）因違法行為被行政機關撤銷或者吊銷許可證、營業執照的記錄；
　　（三）因違反財經法律、法規、規章等規定受到財政、審計機關處理的記錄；
　　（四）亂收費、亂漲價、非法集資的記錄；
　　（五）違反城鄉規劃許可、建設工程施工許可，受到行政機關查處的記錄；
　　（六）在招投標活動中，有圍標、串標等違法行為，受到行政機關處罰的記錄；
　　（七）納稅人被稅務機關認定為“非正常戶”，并且該納稅人存在欠稅、發票結存和稽查在案的情況；
　　（八）依法被認定騙稅或偷逃欠稅費的記錄；
　　（九）拒不支付職工和務工人員工資的記錄；
　　（十）拒不支付工程款的記錄；
　　（十一）發生重大產品質量安全或生產安全事故的記錄；
　　（十二）企業被處以行業禁入處罰的記錄；
　　（十三）被依法認定違法開展關聯交易或者違規擔保的記錄；
　　（十四）法院認定的被執行人的嚴重失信行為記錄；
　　（十五）被追究刑事責任的記錄；
　　（十六）法律、法規、規章等規定可以記入的其他警示信用信息。
　　第九條　企業法定代表人或主要負責人、董事、監事及其他高級管理人員的下列失信信息，應記入企業提示信用信息：
　　（一）正在被執行刑罰的；
　　（二）因犯罪被判處刑罰，執行期滿未逾5年的；
　　（三）擔任因經營不善破產清算的企業法定代表人或主要負責人，并對該企業破產負有個人責任，自該企業破產清算完結之日起未滿3年的；
　　（四）擔任因違法被吊銷營業執照的企業法定代表人或主要負責人，并負有個人責任，自該企業被吊銷營業執照之日起未滿3年的；
　　（五）被處以行業禁入處罰，禁入期限屆滿后未滿3年的；
　　（六）個人所負數額較大債務到期未清償或依法被認定偷逃稅費的；
　　（七）企業存在未執結的債務，根據當事人的申請，人民法院作出限制其法定代表人或主要負責人、董事、監事及其他高級管理人員出境的情形；
　　（八）法律、法規、規章等規定的其他情形。

第三章　失信黑名單的確定

　　第十條　企業有下列情形之一的，應列入失信黑名單：
　　（一）企業在省信用數據交換平臺查詢有1條以上警示信用信息的；
　　（二）企業在省信用數據交換平臺查詢有3條以上提示信用信息的；
　　（三）企業被列入遼寧省典型失信案件名單并被公開予以曝光的；
　　（四）省直有關部門認定并以失信黑名單企業報送的，經省信用主管部門審核通過，應列入失信黑名單的；
　　（五）經省失信投訴舉報平臺受理后，省信用主管部門審核后認定為具有嚴重失信行為的；
　　（六）其他應列入失信企業黑名單的情形。
　　第十一條　列入黑名單的失信企業須是未注銷、未破產的存續企業。
　　第十二條　失信企業黑名單有效期與失信記錄存續期一致，按照誰提供誰負責的原則進行審查，直至被列入失信黑名單事由消失。
　　第十三條　企業對失信不良行為認定或被列入失信黑名單有異議的，可以向省信用數據征集機構提交異議申請，征集機構應當自收到之日起5個工作日內將異議申請報省信用主管部門同時轉交異議信息的報送單位進行核實，原信息提供單位自收到核實申請之日起10個工作日內進行核實，確實有誤的，應當立即予以撤銷或糾正；準確無誤的，原信息提供單位應向征集機構提交書面處理意見。原信息提供單位未在規定期限內提出處理意見的，原信息無效，由征集機構予以刪除，并根據刪除后企業失信情形決定是否繼續列入失信黑名單。申訴處理期間，不影響失信行為的記錄公示與處理。
　　第十四條　企業有下列情形之一的，經報請省信用主管部門批準，可從黑名單上解除。
　　（一）企業已履行義務，修復不良信用記錄，并經原信息報送單位同意的；
　　（二）企業對失信行為作出實質性改正，信用意識明顯增強，失信風險顯著降低且列入黑名單期間未發生第八條、第九條和第十條的失信內容，并經原信息報送單位同意的；
　　（三）出現其他可從黑名單上解除的因素。
　　第十五條　失信企業從黑名單上解除的相關程序。
　　（一）失信企業提出書面申請，經有關行政部門審核，省信用主管部門核準后予以解除；
　　（二）原信息提供單位提出書面申請，省信用主管部門審核后予以解除；
　　（三）出現其他可從黑名單上解除的因素，省信用主管部門依據相關規定予以解除。

第四章　失信黑名單的披露

　　第十六條　失信企業黑名單應當通過“信用遼寧”網站以及省信用主管部門指定的其他媒體，向全社會公開披露。
　　第十七條　失信企業黑名單的披露，應當客觀、準確、公正，保證所披露信息的合法性、真實性。禁止披露企業商業秘密。
　　第十八條　失信企業黑名單披露時限，應當與其有效期保持一致。

第五章　失信懲戒聯動

　　第十九條　行政機關、職能管理部門、公用事業單位、行業服務機構在日常監督管理、行政許可、采購招標、評先評優、信貸支持、資質等級評定、定期檢驗、表彰評優、安排和撥付有關補貼資金等工作中，必須依法查詢省信用數據交換平臺中失信企業黑名單數據庫，并針對被列入黑名單的企業按照各自職能分工采取以下失信懲戒聯動措施：
　　（一）列為日常重點監控和監督檢查對象，并提高監督檢查頻次。
　　（二）撤銷其相關榮譽稱號，禁止參與評優評先。
　　（三）證券經營及服務機構在開展業務活動中，對列入黑名單企業要限制其上市融資、發行企業債券等。
　　（四）金融機構可以按照貸款風險成本差別定價的原則，提高貸款利率或拒絕貸款。
　　（五）招投標時在招標文件中設置明確的限制性條款，依法禁止參加重大項目招投標。
　　（六）在申請列入政府信用擔保管理體系時，不予批準；已列入政府信用擔保管理體系的，給予黃牌警告或取消資格。
　　（七）取消其財政補貼資格，不予以考慮享受政府補貼扶持（撥付財政性補貼資金）等國家政策。
　　（八）在辦理資質評定、申報、升級、驗證、年檢中，依據法律、法規對其做出相關限制，或者依法取消有關申請資格。
　　（九）政府采購管理中，從列入黑名單起3年內依法禁止參加政府采購活動。
　　（十）發票的供應實行收（驗）舊供新、嚴格限量供應等辦法。情節嚴重者，依照稅法等規定收繳其發票或者停止發售發票。
　　（十一）申報出口貨物退（免）稅時應從嚴審核、審批。情節嚴重者，依照稅法規定停止其出口退（免）稅優惠。
　　（十二）海關行政管理中，依據相關法律、法規暫緩辦理新的加工貿易合同備案，以前已備案的，提高日常核查率，核銷時下廠實地核查。進出口貨物逐票開箱查驗。經營活動列入稽查重點。按相關法律、法規規定暫停或撤銷企業報關資格、載運海關監管貨物業務資格、保稅存儲業務資格。作為重點稅收監控企業。對進口減免稅貨物的，實施減免稅后續重點管理。
　　（十三）失信黑名單企業法定代表人或主要負責人、董事、監事及其他高級管理人員等出現第九條第一、二、三、四款情形之一的，不得再擔任企業的法定代表人或主要負責人、董事、監事、高級管理人員。應當取消其參與評優評先資格、暫停其執業活動。金融機構限制其辦理貸款等。工商部門對其出資設立新經營實體，不予辦理工商營業執照。
　　（十四）嚴格限制其新增項目審批和核準、用地審批等。
　　第二十條　提倡和鼓勵企業、個人和其他組織在開展信用交易或其他活動過程中，查詢失信企業黑名單數據庫，降低信用風險。

第六章　失信懲戒聯動的制度保障

　　第二十一條　各部門要高度重視失信懲戒聯動工作，加快整合行業內、系統內的信用信息，按要求及時為省信用數據征集機構報送本系統采集的信用信息特別是嚴重失信信息，加強部門信用制度建設和人員培訓，在省社會信用體系建設領導小組的統一部屬下，結合本地區本部門實際，抓緊研究制定實施意見并報省社會信用體系建設領導小組辦公室備案，強化對經濟和社會生活中熱點、重點問題的信用監管，加大失信懲戒力度。
　　第二十二條　建立健全責任追究制度。對因不查詢失信企業黑名單數據庫而導致決策或者工作失誤并造成嚴重后果的，有關主管部門要依法追究單位負責人和直接責任人的責任，并通過“信用遼寧”網站予以披露。
　　第二十三條　省信用數據征集機構要盡快建立失信黑名單企業數據庫，并提供查詢和共享服務，制定失信黑名單的公開披露制度，確保失信黑名單的更新及時、準確、有效。
　　第二十四條　省社會信用體系建設領導小組辦公室定期督查、考評相關部門失信懲戒聯動工作落實情況，及時推介失信懲戒經驗。

第七章　附　　則

　　第二十五條　本辦法所稱的企業失信信息是指本辦法生效之后產生的，對于本辦法生效前所發生并記錄保存下的失信記錄不適用本辦法。
　　第二十六條　本辦法由省社會信用體系建設領導小組辦公室負責解釋。
　　第二十七條　本辦法自2012年10月1日起實施。