信陽市人民政府關于印發信陽市政府投資項目BT模式融資建設管理暫行辦法的通知

信政〔2012〕5號



各縣、區人民政府，各管理區、開發區，市政府各部門：

現將《信陽市政府投資項目BT模式融資建設管理暫行辦法》印發給你們，請認真貫徹執行。





二○一二年三月一日







信陽市政府投資項目BT模式融資建設管理暫行辦法



第一章 總則

第一條 為進一步加快我市城市基礎設施等政府投資項目建設，深化投融資體制改革，鼓勵社會各種投資主體對我市城區基礎設施項目進行投資，根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004〕20號）、《國務院關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知》(國發〔2010〕19號)《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國政府采購法》及相關法律法規，參照外地成功經驗，結合我市實際情況，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱“政府投資項目”是指全部或部分使用政府財政性資金和用財政性資金作為還款來源或還款擔保的借貸資金，進行投資建設的項目。

第三條 本辦法所稱BT模式（build～transfer）即“建設～移交”，是指由政府授權的項目業主將擬建設的項目，通過公開招商、招投標的方式，選擇具備相應能力的項目BT投資人（以下稱BT投資人），由BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設管理，建成竣工驗收后移交給政府或項目業主，由政府或項目業主按合同約定進行分期付款回購的一種項目融資模式，以融資-建設-移交為基本特征。��

第四條 本辦法采用BT模式的政府性投資項目適用于政府性投資在5000萬元（人民幣）以上，經市政府批準的市城區城市基礎設施建設項目或其他重大建設項目，短期內建設資金籌措困難的項目。主要包括：道路、橋梁、停車場等基礎設施項目；供水、排水、污水和垃圾處理、園林綠化等公用設施項目；非營利性的社會公益事業項目；市政府確定的其他項目。

第二章 BT項目的確定

第五條 確定采用BT模式建設的項目原則上采取政府指定和業主申請兩種方式。

政府指定方式是指市政府根據全市經濟、社會發展的需要，提出需要實施的BT項目，報市政府常務會議研究同意后，市政府通過行政指令，要求項目采用BT模式進行建設的方式。

業主申請方式是指項目業主鑒于自身籌措資金、管理能力等方面存在不足，書面向市政府申請采用BT模式進行建設報市政府常務會議研究同意后同意采用BT模式進行建設的，由市政府下文確定的方式。

第六條 BT方案的形成

經市政府同意采用BT模式進行建設的項目，由項目建設單位的主管部門或項目業主提出BT項目建設實施方案。

第七條 BT方案的審查

由市發改委牽頭，監察局、財政局、審計局、市政府法制辦及項目建設單位的主管部門等有關部門參與，并邀請有關專家參加，按照重點突出、總量平衡的原則，對BT項目建設實施方案提出審查意見。

第八條 BT方案的審定

BT項目的建設實施方案，經政府常務會議研究審定后，根據《中華人民共和國招標投標法》等有關規定，通過公開招標的方式，選擇BT投資人。在選擇BT投資人的招標文件中應明確投資人自有資金不低于BT項目投資總額的50%，年綜合投資回報率不超過投資總額的10%等作為投標條件。特殊建設項目，經市政府常務會議批準，也可采用邀請招標或競爭性談判協議方式選擇BT投資人。

第三章 BT項目投資人確定

第九條 BT項目應嚴格按照國家有關規定實行招標投標制度，依法接受招投標監管部門的監管。項目業主應通過招標選擇具有相應資質且有經濟實力的建設企業作為項目投資人；確需實行邀請招標或按照國家有關規定實施的，應在《BT項目建設實施方案》中說明理由，提供相應依據。招標方式應在項目可研批復中一并明確。招標選擇項目投資人的工作應在項目初步設計和投資概算批準后進行。項目投資預算經市財政部門評審后方可作為招標文件發布。��

第十條 BT項目的評標應采用綜合評標法，對投標單位的投融資能力、建設施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內容進行綜合評審。項目投資人確定后，由項目投資人依法對項目進行施工或進行施工發包。��

第十一條 項目投資人必須同時具備以下條件：��

（一）依法成立、有效存續并具有相應資質的企業法人或聯合體，聯合體必須簽訂聯合體協議，明確各方承擔的工作內容和權利義務。鼓勵央企、大型國有企業或上市公司獨立承擔項目融資建設。根據項目實際情況，亦可接受具有投融資優勢和相應資質、工程建設管理優勢的不同獨立法人組成聯合體承擔項目融資建設。

（二）有良好的財務狀況、銀行資信和相應的融資能力。項目投資人自有資金不能低于BT項目合同總價的50%；

（三）具有BT項目施工必備的資質、類似工程的施工經驗、相應的機械設備和工程技術人員、相應的管理能力；

（四）誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡，三年內無國家、省、市建筑市場不良行為記錄；��

（五）按招標文件要求向市財政指定專戶足額存入履約保證金（一般為項目預算投資額的3%-5%）；��

（六）項目招標文件或合同文件約定的其他條件；法律法規、規章規定的其他條件。

第十二條 BT投資人確定后，應在我市注冊成立項目公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不改變BT投資人對項目業主承擔的義務。BT投資人要負責籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十三條 BT項目業主的職責

（一）按照規定辦理項目涉及的相關審批手續，委托有資質的中介機構編制滿足施工需要的設計文件及其他技術資料；

（二）負責完成項目涉及的征地、拆遷、補償、安置等工作；

（三）依法組織對項目的勘察、設計和監理進行招標，并接受相關監督部門監督；��

（四）監督項目投資人的資金及時足額到位，督促建設進度；

（五）做好項目施工外部環境協調工作，督促項目投資人抓好現場安全文明施工管理；��

（六）其他相關職責。��

第十四條 BT項目投資人的職責

（一）組建與項目建設管理相適應的機構，由該機構具體實施項目建設，承擔投資人的權利和義務；��

（二）及時足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，專戶儲存、專賬管理、專款專用；��

（三）依法組織對項目限額以上（50萬元）重要設備材料采購進行招標（項目業主必須參加，并接受有關監督部門監督）；

（四）按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內施工、設備材料供應商保修工作管理；投保建設工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；��

（五）切實搞好工程質量自檢，嚴把質量關，杜絕不合格工程。自覺接受政府有關部門對工程質量的強制性監督，并對主體工程質量實行終身負責制；��

（六）嚴格執行政府投資項目的有關規定，完成合同約定的建設內容。凡涉及項目規模、功能、標準的設計變更，必須按程序報經原審批部門同意。不得將合同約定的工程內容進行轉包，未經項目業主同意不得分包，不得讓設備材料供應商墊資建設；

（七）其他相關職責。

第十五條 BT項目實行合同管理。項目投資人確定后，項目業主應與項目投資人簽訂合同。BT項目合同應包括下列內容：

（一）相關名詞定義與解釋;

（二）項目建設內容、投資規模、建設方式、工期、質量標準；

（三）項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項目前期工作及費用的約定；

（五）合同雙方的權利和義務；

（六）項目投資額預（決）算的構成與評審辦法；

（七）建設期和投資回報率(年綜合投資回報率即財務費用率不超過投資人實際投資總額的10%，投資回報總額不超過投資人實際投資總額的30%，不計復息)；

（八）回購期限、回購價款與回購方式；

（九）回購擔保方式；

（十）項目移交方式與程序；

（十一）項目投融資建設的監管；

（十二）項目合同履約保障；

（十三）項目合同的終止；

（十四）違約責任；

（十五）爭議解決方式。

第十六條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經項目業主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十七條 BT投資人未經項目業主書面同意,不得變更項目公司股東或股權結構。政府有關部門、項目業主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為本BT項目或BT投資人的其他項目投融資行為提供擔保。

第四章 項目成本管理

第十八條 規劃部門應盡量優化建設規劃設計方案，降低建設投資。建設部門應嚴格審查初步設計，嚴格控制“三超”現象（超建設規模、超投資規模、超建設標準）。初步設計審查意見須報市政府批準后方可批復。

第十九條 BT項目回購總價由建筑安裝工程費、投資人投資回報、進入總價由項目業主使用發生的費用等三部分構成。其中：建筑安裝工程費一般實行固定總價包干；投資人投資回報率由投標人報價，不得超過10%；進入總價由項目業主使用發生的費用，一般包括實際發生的測繪、勘察、設計、監理、概算、決算、審計等相關前期技術性服務費用和征地拆遷安置等相關費用。�オ�

第五章 BT項目的監管

第二十條 BT項目實施過程中，市政府重點項目辦會同有關行政管理部門依法對BT項目進行監督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規、規章規定的行為責令改正并依法處罰。

第二十一條 對總投資額在1億元人民幣以上（含1億元）的BT項目，審計機關應當嚴格按照要求實施全程跟蹤審計。BT項目跟蹤審計主要包括以下內容：

（一）概算編制和基本建設程序執行情況；

（二）資金來源及使用情況；

（三）項目建設實施情況；

（四）設備、材料和其他物資采購情況；

（五）建設項目竣工決算及財產交付情況。

審計機關應將項目審批、合同簽訂、征地拆遷、設備（材料）采購、隱蔽工程驗收、設計變更、現場簽證、工程結算和竣工決算、財務收支等環節作為跟蹤審計重點，建立BT項目財務跟蹤監督制度，全程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設成本和財務風險。項目業主、項目投資人要按照法律法規規定接審計監督，并積極配合審計機關依法履行審計職責。

第二十二條 BT項目實施過程中，項目業主應按照項目合同和監理合同的約定對項目的投融資建設以及監理活動進行監管，對BT投資人（或項目公司）和監理機構違反合同的行為，項目業主應要求其予以糾正，并依據合同的約定作出相應處理。

第二十三條 BT項目合同中應約定投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業主有權終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的；

（二）擅自轉讓項目合同項下的權利義務的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產等原因導致項目合同不能履行的；

（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

第二十四條 在BT項目實施過程中，除本辦法第二十三條規定的情形外，應約定項目合同雙方不得終止合同。

第二十五條 在BT項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

（一）項目勘查設計單位、咨詢中介單位、監理單位、原材料供應商等，在項目投融資建設過程中有違法或違約行為的，依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任。

（二）BT投資人（或項目公司）在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任。

（三）項目業主在項目投融資建設過程中有違法違紀行為的，由政府相關部門依法追究責任。

（四）BT項目實施過程中，嚴禁項目業主、相關部門徇私舞弊、濫用職權、“暗箱操作”、貪污受賄，嚴禁項目投融資人依靠行賄等手段謀求不正當利益。��

（五）BT項目招投標過程中，投標人相互串通投標或惡意低價騙取中標的，中標無效并由有關部門公示其不良行為；情節嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 項目回購

第二十六條 項目業主要在充分考慮項目投資人合理利潤的基礎上，根據政府建設資金平衡狀況確定項目回購條件、回購款支付方式和回購期。��

第二十七條 原則上BT項目回購期為3年-5年。��

第二十八條 回購價款原則上采用中標價，以市審計機關審計結論為準。工程設計變更報原審批部門同意后，設計變更所產生費用經財政投資評審機構評估，可計入回購費用。

第二十九條 BT項目回購資金列入年度預算，積極借鑒外地的BT方式建設項目的成功經驗，切實加強對BT項目建設全程監管，確保工程質量；要積極因應本地財政收支情況，保證按期償還回購資金本息。

第三十條 項目交工驗收時，由市建設行政主管部門會同市發改、財政、審計等部門和項目業主、項目投資人按照合同約定方式對回購條件逐項核查認定。核查通過并報經市政府同意后，項目進入回購期。項目未達到回購條件的，項目業主不得對項目進行回購，項目投資人應認真組織整改，直至符合回購條件。項目未在合同約定的工期內完工的，項目投資人應承擔相應的法律責任，將按照合同約定扣減回購費用，同時，依法依規追究項目業主相關責任。��

第三十一條 業主應維護項目投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付回購價款。

第七章 附則

第三十二條 特殊的在建項目，經市政府研究同意亦可實行BT融資建設，相關運作流程和要求原則應參照本辦法有關規定執行；施工單位選擇、結算等具體事項可在BT合同中另行約定。

第三十三條 BT項目招標選擇投資人的招標文件中應把本辦法作為招標文件的主要內容之一。

第三十四條 本辦法自發布之日起施行。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。