科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評估工作方案（試行）》的通知

國科辦政〔2012〕47號


各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，各有關(guān)單位：
“十一五”以來，科技部大力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)和發(fā)展，取得了積極成效。為進(jìn)一步深入實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》（國科發(fā)政〔2009〕648號）有關(guān)規(guī)定，科技部研究制定了《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評估工作方案（試行）》（見附件），現(xiàn)印發(fā)給你們。
近期，科技部將根據(jù)方案成立評估工作組和專家組，組織開展2012年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評估工作（具體工作通知另行下發(fā)）。請各有關(guān)單位認(rèn)真準(zhǔn)備，積極配合做好相關(guān)工作。

附件：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評估工作方案（試行）



科學(xué)技術(shù)部辦公廳
二Ｏ一二年六月十四日





附件：

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評估工作方案（試行）


為組織開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱“聯(lián)盟”）評估工作，促進(jìn)聯(lián)盟健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》（國科發(fā)政〔2009〕648號）有關(guān)規(guī)定，制訂如下工作方案：

一、評估目的
把評估作為引導(dǎo)聯(lián)盟健康發(fā)展的政策工具，實(shí)現(xiàn)以下政策目標(biāo)：
1.考核聯(lián)盟建設(shè)和運(yùn)行績效，根據(jù)評估結(jié)果對聯(lián)盟進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和擇優(yōu)支持，形成競爭機(jī)制，激發(fā)聯(lián)盟發(fā)展活力。
2.總結(jié)聯(lián)盟成功經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)宣傳推廣，充分發(fā)揮試點(diǎn)的示范效應(yīng)，進(jìn)一步營造有利于聯(lián)盟發(fā)展的社會(huì)環(huán)境。
3.了解聯(lián)盟發(fā)展的政策需求，研究完善政策措施，探索有效促進(jìn)聯(lián)盟健康發(fā)展的宏觀管理方式。
二、評估對象和評估內(nèi)容
評估對象是經(jīng)科技部審核發(fā)布的試點(diǎn)聯(lián)盟。
對聯(lián)盟重點(diǎn)評估以下方面內(nèi)容：（1）創(chuàng)新活動(dòng)，包括履行合作協(xié)議、承擔(dān)重大項(xiàng)目、開展合作創(chuàng)新等情況；（2）創(chuàng)新績效，包括掌握核心技術(shù)、形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等情況；（3）服務(wù)產(chǎn)業(yè)，包括制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、提供行業(yè)服務(wù)、擴(kuò)散創(chuàng)新成果等情況；（4）運(yùn)行管理，包括組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行、管理制度執(zhí)行等情況；（5）利益保障，包括反映成員需求、保障成員利益等情況。（評價(jià)指標(biāo)體系見材料一）
三、評估信息的獲取
聯(lián)盟評估從5個(gè)渠道采集信息，以力求所需信息全面客觀：一是聯(lián)盟自評估報(bào)告：由聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任主體單位代表聯(lián)盟填報(bào)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟自評估報(bào)告》（見材料二）；二是成員單位問卷調(diào)查：隨機(jī)選取若干成員單位填報(bào)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員單位調(diào)查問卷》（見材料三）；三是部門評價(jià)意見調(diào)查：由相關(guān)領(lǐng)域管理部門填報(bào)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟領(lǐng)域主管部門評價(jià)意見表》（見材料四）；四是輿情調(diào)查：委托專業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查聯(lián)盟的社會(huì)形象；五是實(shí)地調(diào)研考察：組織專家組對聯(lián)盟進(jìn)行實(shí)地考察，了解實(shí)際情況，核實(shí)重要問題。
四、評估結(jié)果和評估周期
評估結(jié)果分“A、B、C”三個(gè)檔次。對運(yùn)行績效較好，取得突出成績的聯(lián)盟評估為A；對運(yùn)行績效一般，成績不顯著的聯(lián)盟評估為B；對運(yùn)行較差、存在較多問題的聯(lián)盟評估為C。根據(jù)評估結(jié)果對試點(diǎn)聯(lián)盟進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和擇優(yōu)支持。
對評估結(jié)果為“A”的聯(lián)盟，認(rèn)定為“國家XXX產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，宣傳推廣，并加大項(xiàng)目和政策支持力度；對評估結(jié)果為“B”的聯(lián)盟，限期1年整改提升，整改期內(nèi)暫停安排新的支持；對評估結(jié)果為“C”的聯(lián)盟，取消試點(diǎn)資格，不再安排新的支持。對已完成預(yù)定目標(biāo)的聯(lián)盟，可以根據(jù)聯(lián)盟申請或管理部門意見進(jìn)行解散或調(diào)整。
對聯(lián)盟實(shí)行定期評估考核制度。試點(diǎn)聯(lián)盟一般試點(diǎn)滿2年后組織評估認(rèn)定，經(jīng)評估認(rèn)定的聯(lián)盟每3年復(fù)評一次。
五、組織實(shí)施
1.組織領(lǐng)導(dǎo)。評估工作在科技部的領(lǐng)導(dǎo)下，由創(chuàng)新體系建設(shè)辦公室牽頭組織，相關(guān)業(yè)務(wù)司局充分參與。成立評估工作組和專家組。評估工作組負(fù)責(zé)評估工作的具體組織實(shí)施；評估專家組負(fù)責(zé)按照評估指標(biāo)體系和相應(yīng)評價(jià)辦法，對聯(lián)盟運(yùn)行績效進(jìn)行綜合評估。
2.主要流程。包括以下環(huán)節(jié)：
（1）聯(lián)盟自評估。聯(lián)盟填報(bào)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟自評估報(bào)告》和《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員單位調(diào)查問卷》，并提供各種必要的證明材料。
（2）信息調(diào)查核實(shí)。調(diào)查領(lǐng)域主管部門意見、組織輿情調(diào)查和實(shí)地調(diào)研考察，采集評估所需信息并進(jìn)行比對核實(shí)。
（3）資格審核。通過信息調(diào)查核實(shí)，排除未實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)、違法違規(guī)、提供虛假信息等不符合基本條件的聯(lián)盟。
（4）專家綜合評估。科技部組織專家組根據(jù)評價(jià)指標(biāo)體系，綜合相關(guān)方面信息，對聯(lián)盟進(jìn)行綜合評估，形成專家評估意見。
（5）征求領(lǐng)域主管部門意見。
（6）審定發(fā)布結(jié)果。科技部審定發(fā)布評估結(jié)果。
3.各地方、各部門、有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)可參照本方案精神，對本地區(qū)、本部門、本行業(yè)推動(dòng)構(gòu)建的聯(lián)盟開展評估工作。
材料：
一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評價(jià)指標(biāo)體系
二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟自評估報(bào)告
三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員單位調(diào)查問卷
四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟領(lǐng)域主管部門評價(jià)意見表

材料一：
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟評價(jià)指標(biāo)體系

一級指標(biāo) 二級指標(biāo)
創(chuàng)新活動(dòng) 1.執(zhí)行約定任務(wù) 2.承擔(dān)重大項(xiàng)目
3.開展合作創(chuàng)新 4.共享科技資源
創(chuàng)新績效 5.掌握核心技術(shù) 6.形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
7.提高創(chuàng)新效率 8.提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益
服務(wù)產(chǎn)業(yè) 9.制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 10.提供行業(yè)服務(wù)
11.交流培養(yǎng)人才 12.擴(kuò)散創(chuàng)新成果
運(yùn)行管理 13.決策機(jī)構(gòu)運(yùn)行 14.執(zhí)行機(jī)構(gòu)運(yùn)行
15.運(yùn)行管理制度
利益保障 16.反映成員需求 17.共享知識產(chǎn)權(quán)
18.實(shí)現(xiàn)共同利益

材料二：

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟
自評估報(bào)告















聯(lián)盟名稱：

對外承擔(dān)責(zé)任主體單位（蓋章）：




中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部


填 寫 要 求

請聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任主體單位負(fù)責(zé)填寫，具體要求如下：
1．填表用語簡潔明了，數(shù)據(jù)事實(shí)詳實(shí)、準(zhǔn)確。
2．表內(nèi)欄目不得空缺，如果某項(xiàng)欄目內(nèi)容沒有，請?zhí)睢盁o”。
3．表格中的內(nèi)容如果較多，可適當(dāng)加頁。
4．如無特別說明，數(shù)據(jù)截止時(shí)間為上一個(gè)年度的12月31日。
5. 本報(bào)告涉及的聯(lián)盟近三年信息和材料，指最近三個(gè)完整的自然年度，如聯(lián)盟成立不足三年，則從實(shí)際成立當(dāng)年算起。
6. 本報(bào)告涉及到的聯(lián)盟相關(guān)證明材料，請?zhí)峁┘由w公章的復(fù)印件（需裝訂）。證明材料應(yīng)包括：
（1）近三年歷次聯(lián)盟理事會(huì)會(huì)議紀(jì)要。
（2）《聯(lián)盟近三年組織開展合作創(chuàng)新項(xiàng)目清單》所填項(xiàng)目的任務(wù)書或合同書。
（3）附表2所填知識產(chǎn)權(quán)的證明文件。
（4）附表3所填技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的批準(zhǔn)文件。
（5）附表4所填共建研發(fā)機(jī)構(gòu)的證明材料。
（6）附表5所填展覽和學(xué)術(shù)會(huì)議活動(dòng)的相關(guān)證明材料。
（7）附表6所填對外技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)協(xié)議。
（8）聯(lián)盟對外承擔(dān)責(zé)任主體單位上年財(cái)務(wù)報(bào)表（蓋財(cái)務(wù)章）。
（9）聯(lián)盟項(xiàng)目、人事、經(jīng)費(fèi)、知識產(chǎn)權(quán)等管理制度。
（10）現(xiàn)行有效的聯(lián)盟協(xié)議。

承 諾 書

經(jīng)核實(shí)，本報(bào)告所填信息和情況描述準(zhǔn)確無誤。
填表單位承諾對所填寫的各種數(shù)據(jù)和情況描述的真實(shí)性負(fù)責(zé)。




填表單位 （蓋章）：

法定代表人（簽字）：

年 月 日

一、聯(lián)盟基本情況
理事長 理事長所在單位
秘書長 秘書處依托單位
對外承擔(dān)責(zé)任主體單位 地址（郵編）
聯(lián)盟聯(lián)系人 電話 Email
聯(lián)盟成員（個(gè)） 其中: 企業(yè) 家； 大學(xué) 所；
科研院所 家；學(xué)會(huì)協(xié)會(huì) 個(gè)；
其它 家
聯(lián)盟成立時(shí)間
（年月）
聯(lián)盟企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入總額（億元） 占全行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比例（%）
聯(lián)盟企業(yè)利潤總額（億元） 共建聯(lián)盟研發(fā)平臺（個(gè)）
聯(lián)盟目標(biāo)簡述
（100字以內(nèi)）


聯(lián)盟任務(wù)簡述
（300字以內(nèi)）


注：1.聯(lián)盟信息按當(dāng)前情況填寫；2.聯(lián)盟企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額指聯(lián)盟所有企業(yè)最近一年的主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額；3.聯(lián)盟目標(biāo)和任務(wù)指現(xiàn)行有效的聯(lián)盟協(xié)議確定的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)。

二、創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新績效
（一）創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新績效總體情況描述
1.創(chuàng)新活動(dòng)情況（共計(jì)400字以內(nèi)）

①聯(lián)盟按照協(xié)議約定開展技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)到位情況



②以聯(lián)盟名義承擔(dān)國家和地方科技計(jì)劃項(xiàng)目情況



③促進(jìn)成員單位圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合情況



④成員單位科研儀器、設(shè)備等科技資源共享情況



2.創(chuàng)新績效情況（共計(jì)400字以內(nèi)）

①突破核心、關(guān)鍵、共性技術(shù)情況



②申請獲得與聯(lián)盟目標(biāo)任務(wù)密切相關(guān)的發(fā)明專利及其他知識產(chǎn)權(quán)情況



③形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況


④提高創(chuàng)新效率情況



⑤提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益情況

注：1.其他知識產(chǎn)權(quán)指實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、植物新品種、軟件著作權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)；2.提高創(chuàng)新效率指幫助成員單位節(jié)約研發(fā)成本、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、縮短研發(fā)周期，提高投入產(chǎn)出效率。

（二）聯(lián)盟近三年開展合作創(chuàng)新項(xiàng)目清單
聯(lián)盟近三年組織開展合作創(chuàng)新項(xiàng)目清單
序號 名稱 立項(xiàng)時(shí)間（年月） 完成情況











注：1.合作創(chuàng)新項(xiàng)目包括政府科技計(jì)劃和聯(lián)盟自行組織開展的合作技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目；2.聯(lián)盟可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況擴(kuò)展本表。

（三）聯(lián)盟近三年組織開展的最重要的合作創(chuàng)新項(xiàng)目（限填報(bào)三項(xiàng)以內(nèi)）
項(xiàng)目一
項(xiàng)目名稱
立項(xiàng)時(shí)間（年月） 完成時(shí)間（年月）
項(xiàng)目類型 □聯(lián)盟自主選題項(xiàng)目
□政府科技計(jì)劃項(xiàng)目 項(xiàng)目來源：
牽頭單位名稱
參與單位名稱
預(yù)計(jì)投入經(jīng)費(fèi)（萬元） 實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)（萬元）
實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)來源
（萬元） 牽頭單位投入 其他成員單位投入 政府資助

實(shí)際投入人員
（人） 科研人員 工程技術(shù)人員 管理人員

項(xiàng)目完成情況 □完成全部任務(wù) □完成部分任務(wù) □剛啟動(dòng)
項(xiàng)目取得核心技術(shù)突破（項(xiàng)）
項(xiàng)目形成自主知識產(chǎn)權(quán) 發(fā)明專利 實(shí)用新型專利 外觀設(shè)計(jì)專利
申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng)
植物新品種 新藥證書 軟件著作權(quán) 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)
申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
獲批 項(xiàng) 產(chǎn)生 項(xiàng)
登記 項(xiàng) 投入利用 項(xiàng)
登記 項(xiàng)
項(xiàng)目形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 國際標(biāo)準(zhǔn) 國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 聯(lián)盟內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范
研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng)
項(xiàng)目成果應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益（200字以內(nèi)）


項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制描述
（300字以內(nèi)）



注：1．項(xiàng)目來源指項(xiàng)目所屬政府科技計(jì)劃的名稱，例如：863計(jì)劃、973計(jì)劃等；
2．項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益盡量用定量的方式描述。

項(xiàng)目二
項(xiàng)目名稱
立項(xiàng)時(shí)間（年月） 完成時(shí)間（年月）
項(xiàng)目類型 □聯(lián)盟自主選題項(xiàng)目
□政府科技計(jì)劃項(xiàng)目 項(xiàng)目來源：
牽頭單位名稱
參與單位名稱
預(yù)計(jì)投入經(jīng)費(fèi)（萬元） 實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)（萬元）
實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)來源
（萬元） 牽頭單位投入 其他成員單位投入 政府資助

實(shí)際投入人員
（人） 科研人員 工程技術(shù)人員 管理人員

項(xiàng)目完成情況 □完成全部任務(wù) □完成部分任務(wù) □剛啟動(dòng)
項(xiàng)目取得核心技術(shù)突破（項(xiàng)）
項(xiàng)目形成自主知識產(chǎn)權(quán) 發(fā)明專利 實(shí)用新型專利 外觀設(shè)計(jì)專利
申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng)
植物新品種 新藥證書 軟件著作權(quán) 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)
申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
獲批 項(xiàng) 產(chǎn)生 項(xiàng)
登記 項(xiàng) 投入利用 項(xiàng)登記 項(xiàng)
項(xiàng)目形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 國際標(biāo)準(zhǔn) 國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 聯(lián)盟內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范
研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng)
項(xiàng)目成果應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益（200字以內(nèi)）
項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制描述
（300字以內(nèi)）

項(xiàng)目三
項(xiàng)目名稱
立項(xiàng)時(shí)間（年月） 完成時(shí)間（年月）
項(xiàng)目類型 □聯(lián)盟自主選題項(xiàng)目
□政府科技計(jì)劃項(xiàng)目 項(xiàng)目來源：
牽頭單位名稱
參與單位名稱
預(yù)計(jì)投入經(jīng)費(fèi)（萬元） 實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)（萬元）
實(shí)際投入經(jīng)費(fèi)來源
（萬元） 牽頭單位投入 其他成員單位投入 政府資助

實(shí)際投入人員
（人） 科研人員 工程技術(shù)人員 管理人員

項(xiàng)目完成情況 □完成全部任務(wù) □完成部分任務(wù) □剛啟動(dòng)
項(xiàng)目取得核心技術(shù)突破（項(xiàng)）
項(xiàng)目形成自主知識產(chǎn)權(quán) 發(fā)明專利 實(shí)用新型專利 外觀設(shè)計(jì)專利
申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng)
植物新品種 新藥證書 軟件著作權(quán) 集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)
申請 項(xiàng)
授權(quán) 項(xiàng) 申請 項(xiàng)
獲批 項(xiàng) 產(chǎn)生 項(xiàng)
登記 項(xiàng) 投入利用 項(xiàng)登記 項(xiàng)
項(xiàng)目形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 國際標(biāo)準(zhǔn) 國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 聯(lián)盟內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范
研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng) 研制 項(xiàng)
批準(zhǔn) 項(xiàng)
項(xiàng)目成果應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益（200字以內(nèi)）
項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制描述
（300字以內(nèi)）

三、服務(wù)產(chǎn)業(yè)
近三年聯(lián)盟服務(wù)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)情況表
20__年 20__年 20__年
參與制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（項(xiàng)）
組織制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖（項(xiàng)）
提供展覽服務(wù)（次）
召開學(xué)術(shù)會(huì)議或論壇（次）
為行業(yè)培養(yǎng)研究生等高級人才（人）
組織科研人員到企業(yè)兼職（人）
組織大型儀器設(shè)備（價(jià)值50萬元以上）在聯(lián)盟內(nèi)共享（臺）
共享大型儀器設(shè)備為成員企業(yè)服務(wù)量（次）
聯(lián)盟組織對外技術(shù)轉(zhuǎn)移（項(xiàng)）
聯(lián)盟組織對外推廣標(biāo)準(zhǔn)（項(xiàng)）
對聯(lián)盟近三年服務(wù)產(chǎn)業(yè)情況進(jìn)行總體描述（共計(jì)500字以內(nèi)）

①聯(lián)盟參與制定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖名稱



②提供展覽、學(xué)術(shù)會(huì)議等專業(yè)化服務(wù)情況



③交流和培養(yǎng)人才情況



④組織對外技術(shù)轉(zhuǎn)移、標(biāo)準(zhǔn)推廣及新產(chǎn)品示范應(yīng)用情況



⑤聯(lián)盟創(chuàng)新能力和引領(lǐng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)作用得到行業(yè)公認(rèn)程度情況



注：組織對外技術(shù)轉(zhuǎn)移指對聯(lián)盟成員以外的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利許可等技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

四、運(yùn)行管理
理事會(huì) 人 專家委員會(huì) 人
近三年理事會(huì)召開會(huì)議（次） 20__年 20__年 20__年

近三年專家委員會(huì)召開會(huì)議（次） 20__年 20__年 20__年

秘書處專職人員 人 秘書處辦公場所面積 平米
年均辦公運(yùn)行經(jīng)費(fèi) 萬元 籌集渠道 □成員單位分?jǐn)?
□牽頭單位提供
□盟員費(fèi)
組織機(jī)構(gòu)工作規(guī)則 □有 □無 名稱：
項(xiàng)目管理制度 □有 □無 名稱：
經(jīng)費(fèi)管理制度 □有 □無 名稱：
人員管理制度 □有 □無 名稱：
知識產(chǎn)權(quán)管理制度 □有 □無 名稱：
對聯(lián)盟運(yùn)行管理情況進(jìn)行總體描述（共計(jì)500字以內(nèi)）

①聯(lián)盟決策機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況




②聯(lián)盟執(zhí)行機(jī)構(gòu)運(yùn)行，如人員專職化，辦公場所和經(jīng)費(fèi)保障，有效開展活動(dòng)等情況





③組織機(jī)構(gòu)工作規(guī)則、聯(lián)盟項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、人員管理、知識產(chǎn)權(quán)管理各項(xiàng)制度健全及執(zhí)行情況








注：年均辦公運(yùn)行經(jīng)費(fèi)指聯(lián)盟組織機(jī)構(gòu)近三年的年平均辦公經(jīng)費(fèi)。

五、利益保障
聯(lián)盟成員知識產(chǎn)權(quán)共享數(shù)（項(xiàng)） 共享的主要形式 交叉許可（項(xiàng)） 成員單方許可（項(xiàng)） 專利池（個(gè)）

對聯(lián)盟利益保障情況進(jìn)行總體描述（共計(jì)500字以內(nèi)）

①聯(lián)盟共享知識產(chǎn)權(quán)及其主要方式情況












②反映成員單位需求，主要是充分聽取成員單位表達(dá)意見、反映和解決成員單位訴求等情況












③實(shí)現(xiàn)共同利益，主要是聯(lián)盟促進(jìn)成員單位發(fā)展，成員單位參與聯(lián)盟活動(dòng)獲得實(shí)際利益等情況








注：1.聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)共享數(shù)指近三年的知識產(chǎn)權(quán)共享數(shù)；2.專利池是指由聯(lián)盟組織形成的專利組合，供聯(lián)盟成員之間進(jìn)行交叉許可，也可以統(tǒng)一的條件向聯(lián)盟外進(jìn)行許可；3.交叉許可數(shù)可以包括專利池中的交叉許可專利。

六、聯(lián)盟發(fā)展中存在的困難、問題和政策建議
簡要闡述聯(lián)盟發(fā)展面臨的困難，自身存在的突出問題以及對政府管理部門的政策建議。（400字以內(nèi)）




附表1：
聯(lián)盟近三年組織合作創(chuàng)新項(xiàng)目取得核心技術(shù)成果清單
序號 名稱 完成時(shí)間（年月） 完成單位






附表2：
聯(lián)盟近三年組織合作創(chuàng)新項(xiàng)目獲得知識產(chǎn)權(quán)清單
序號 名稱 申請/產(chǎn)生時(shí)間
（年月） 授權(quán)/登記時(shí)間
（年月） 專利號/登記號 權(quán)利人




注：知識產(chǎn)權(quán)包括專利、植物新品種、軟件著作權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)。

附表3：
聯(lián)盟近三年組織合作創(chuàng)新項(xiàng)目制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范）清單
序號 名稱 制定時(shí)間
（年月） 批準(zhǔn)時(shí)間
（年月） 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) 完成單位





附表4：
聯(lián)盟近三年組織共建研發(fā)機(jī)構(gòu)清單
序號 名稱 啟動(dòng)建設(shè)時(shí)間（年月） 建成時(shí)間（年月） 建設(shè)單位 建設(shè)方式




注：建設(shè)方式包括新建、依托成員單位現(xiàn)有研發(fā)機(jī)構(gòu)及其它（需注明）。
附表5：
聯(lián)盟近三年組織重大展覽和學(xué)術(shù)會(huì)議活動(dòng)清單
序號 名稱 舉辦時(shí)間（年月） 參加單位數(shù)量 參加人數(shù)





附表6：
聯(lián)盟近三年組織對外技術(shù)轉(zhuǎn)移清單
序號 名稱 轉(zhuǎn)移時(shí)間（年月） 轉(zhuǎn)移方式




注：轉(zhuǎn)移方式包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利許可等多種形式。

附表7：
聯(lián)盟近三年組織對外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣清單
序號 名稱 推廣時(shí)間（年月） 推廣對象（或范圍）





材料三：
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員單位調(diào)查問卷

為全面客觀評價(jià)試點(diǎn)過程中產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建、運(yùn)行情況，以及聯(lián)盟在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮的作用，特編制此問卷，請聯(lián)盟成員單位如實(shí)填寫。


本單位所參與的聯(lián)盟名稱：

一、本單位基本情況
單位名稱 加入本聯(lián)盟時(shí)間（年月）
通訊地址 郵政編碼
法定代表人 電 話
聯(lián) 絡(luò) 人 電話 Email
單位類型 □高等院校 □科研機(jī)構(gòu) □國有企業(yè) □私營企業(yè) □其他（請?zhí)顚懀?
近三年主營業(yè)務(wù)收入（萬元） 20__年 20__年 20__年

近三年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（萬元） 20__年 20__年 20__年

其中用于聯(lián)盟合作研發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支出（萬元） 20__年 20__年 20__年


二、本單位參與聯(lián)盟的情況
2.1 本單位參與聯(lián)盟的創(chuàng)新任務(wù)
本單位參與聯(lián)盟最重要的一項(xiàng)合作創(chuàng)新活動(dòng)（包括名稱、內(nèi)容、組織、本單位發(fā)揮的作用、取得的成效等，400字以內(nèi)）





2.2 本單位參與聯(lián)盟服務(wù)產(chǎn)業(yè)和聯(lián)盟運(yùn)行的情況
參與制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖 □是 □否 參與制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃 □是 □否
享受了聯(lián)盟提供的服務(wù) □是 □否 這些服務(wù)對本單位發(fā)展的益處 □很大
□一般
□沒有
近三年參加理事會(huì)次數(shù)（次） 20__年 20__年 20__年

近三年承擔(dān)聯(lián)盟日常運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)（萬元） 20__年 20__年 20__年

本單位科研儀器設(shè)備對聯(lián)盟其他成員開放服務(wù)（次） 本單位獲得聯(lián)盟其他成員科研儀器設(shè)備開放服務(wù)（次）

2.3 聯(lián)盟對本單位的利益保障
本單位提供與其他成員單位共享的知識產(chǎn)權(quán)（項(xiàng)） 具體名稱：
本單位共享其他成員單位提供的知識產(chǎn)權(quán)（項(xiàng)） 具體名稱：
共享聯(lián)盟合作項(xiàng)目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)（項(xiàng)） 具體名稱：
本單位在聯(lián)盟內(nèi)表達(dá)意見情況 □充分表達(dá)
□部分表達(dá)
□很難表達(dá) 聯(lián)盟采納本單位意見情況 □充分采納
□部分采納
□一般不采納
本單位參加該聯(lián)盟的主要?jiǎng)訖C(jī)及滿足程度
（在對應(yīng)空格處打√。1:無此項(xiàng)動(dòng)機(jī)；2:此項(xiàng)動(dòng)機(jī)一般；3:此項(xiàng)動(dòng)機(jī)很強(qiáng)；I：此項(xiàng)動(dòng)機(jī)完全沒有滿足；II此項(xiàng)動(dòng)機(jī)部分滿足；III此項(xiàng)動(dòng)機(jī)完全滿足）
題項(xiàng) 1 2 3 I II III
與成員單位合作研發(fā)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù) 　 　 　 　 　 　
突破本單位發(fā)展中的技術(shù)瓶頸 　 　 　 　 　 　
與成員單位共同形成產(chǎn)業(yè)鏈 　 　 　 　 　 　
與成員單位共同制定技術(shù)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 　 　 　 　 　 　
申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目 　 　 　 　 　 　
使用成員單位的儀器設(shè)備 　 　 　 　 　 　
與成員單位共同開拓市場 　 　 　 　 　 　
享受聯(lián)盟提供的服務(wù) 　 　 　 　 　 　
通過參與聯(lián)盟了解產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展前景 　 　 　 　 　 　
通過參與聯(lián)盟學(xué)習(xí)成員單位的管理經(jīng)驗(yàn) 　 　 　 　 　 　
通過參與聯(lián)盟擴(kuò)大本單位在業(yè)內(nèi)外的影響 　 　 　 　 　 　
與其他成員單位建立友誼 　 　 　 　 　 　
其他（請?zhí)顚懀��? 　 　 　 　 　 　
聯(lián)盟對本單位發(fā)展所起的作用
（在對應(yīng)空格處打√。1:很差；2:較差；3:一般；4:較好；5:很好）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
聯(lián)盟在幫助本單位實(shí)現(xiàn)初始合作目標(biāo)方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位提升競爭力方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位提升技術(shù)水平方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位提升管理水平方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位培養(yǎng)人才方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位擴(kuò)大業(yè)內(nèi)外影響方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位改善財(cái)務(wù)績效方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位增加收入和擴(kuò)大市場占有率方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位降低成本方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位獲得政府經(jīng)費(fèi)支持方面 　 　 　 　 　
聯(lián)盟在幫助本單位獲得政府政策支持方面 　 　 　 　 　
其他（請?zhí)顚懀�：_________________ 　 　 　 　 　

2.4 本單位對聯(lián)盟成立以來運(yùn)行情況的評價(jià)
（在對應(yīng)空格處打√。1:很差；2:較差；3:一般；4:較好；5:很好）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
聯(lián)盟理事會(huì)是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)
聯(lián)盟理事會(huì)是否有效決策聯(lián)盟重大事項(xiàng)
聯(lián)盟的管理制度是否健全規(guī)范
聯(lián)盟的管理制度是否有效執(zhí)行

三、本單位對聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及成果的評價(jià)
3.1促成該聯(lián)盟最終建立的主要驅(qū)動(dòng)力量及其影響作用
（在對應(yīng)空格打√。0:無影響；1:影響很弱；2:影響較弱；3:影響一般；4:影響較強(qiáng)；5:影響很強(qiáng)）
題項(xiàng) 0 1 2 3 4 5
成員單位面對的市場競爭壓力
成員單位所在行業(yè)的技術(shù)特性
政府部門的大力呼吁與支持
牽頭單位的感召
國內(nèi)外同行的示范效應(yīng)
其他（請?zhí)顚懀�：________________ ______ _
__________________________

3.2建立該聯(lián)盟的談判過程
（在對應(yīng)空格打√。0:不涉及該事項(xiàng)；1:很艱難；2:艱難；3:一般；4:較容易；5:很容易）
題項(xiàng) 0 1 2 3 4 5
決定誰為發(fā)起單位的談判過程
篩選成員單位的談判過程
聯(lián)盟投資結(jié)構(gòu)的談判過程
聯(lián)盟出資方式的談判過程
確定聯(lián)盟牽頭單位的談判過程
建立聯(lián)盟最高決策機(jī)構(gòu)的談判過程
建立聯(lián)盟常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的談判過程
聯(lián)盟協(xié)調(diào)機(jī)制與管理方式的談判過程
聯(lián)盟收益分配方式的談判過程
聯(lián)盟退出方式的談判過程
聯(lián)盟合作年限的談判過程
聯(lián)盟合作期滿結(jié)束方式的談判過程
其他（請?zhí)顚懀��? ________________ ______ _
__________________________

3.3聯(lián)盟運(yùn)行中成員單位間的主要合作事項(xiàng)
（0:不涉及該事項(xiàng)；1:很少；2:較少；3:一般；4:較多；5:很多）
題項(xiàng) 0 1 2 3 4 5
共同開發(fā)技術(shù)
共同開發(fā)新產(chǎn)品
委托或受托開展技術(shù)或產(chǎn)品研發(fā)
共同制定技術(shù)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)
共同出資購買中試等研發(fā)設(shè)備、場地
研發(fā)信息交流
共享科研儀器設(shè)備
確保本企業(yè)原材料、元器件的采購
確保本企業(yè)穩(wěn)定的客戶源
人員培訓(xùn)與學(xué)習(xí)
共同開發(fā)國內(nèi)外市場
共同爭取政府支持
其他（請?zhí)顚懀��? ________________ ______ _
__________________________

3.4聯(lián)盟運(yùn)行中成員單位之間的信任關(guān)系
（1:很低；2:較低；3:一般；4:較高；5:很高）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
本單位對聯(lián)盟中其他成員單位的信任
其他成員單位對本單位的信任
其他（請?zhí)顚懀��? ____________________ __ _
___________ _

3.5聯(lián)盟運(yùn)行中成員單位之間的交流與信息溝通
（1:很差；2:較差；3:一般；4:較好；5:很好）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
本單位與其他成員單位溝通渠道的暢通性
本單位與其他成員單位交流的頻繁性
本單位與其他成員單位交流的及時(shí)性
本單位與其他成員單位溝通內(nèi)容的充分性
其他（請?zhí)顚懀��? ____________________ __ _
___________ _

3.6聯(lián)盟運(yùn)行中出現(xiàn)分歧與沖突情況
（1:很少；2:較少；3:一般；4:較多；5:很多）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
聯(lián)盟運(yùn)行中成員單位出現(xiàn)意見分歧的情況
聯(lián)盟運(yùn)行中成員單位出現(xiàn)沖突的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自初始合同不完善的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自合同未能得到有效遵守的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自溝通不暢的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自各單位文化差異的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自收益不平衡的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自宏觀形勢發(fā)生變化的情況
聯(lián)盟分歧與沖突源自成員單位目標(biāo)發(fā)生變化的情況
其他（請?zhí)顚懀��? ____________________ __ _
___________ _

3.7聯(lián)盟運(yùn)行中分歧及沖突的彌合與解決手段與方法
（1:作用很小；2:作用較小；3:作用一般；4:作用較大；5:作用很大）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
成員單位直接參與聯(lián)盟人員之間的溝通
成員單位高層人士之間的溝通
政府部門或其他第三方的調(diào)解
牽頭單位的強(qiáng)勢推進(jìn)
部分成員單位選擇退出聯(lián)盟
其他（請?zhí)顚懀��? ____________________ __ _
___________ _

3.8聯(lián)盟運(yùn)行中顯現(xiàn)出的主要風(fēng)險(xiǎn)
（0:不存在該風(fēng)險(xiǎn);1:很小；2:較小；3:一般；4:較大；5:很大）
題項(xiàng) 0 1 2 3 4 5
本單位的專利技術(shù)被不當(dāng)使用
其他成員單位專利技術(shù)被不當(dāng)使用
本單位商業(yè)秘密泄露
其他成員單位商業(yè)秘密泄露
本單位的市場被其他成員單位擠占
聯(lián)盟運(yùn)行中本單位對聯(lián)盟形成的依賴
聯(lián)盟運(yùn)行中本單位對其他成員單位形成的依賴
聯(lián)盟運(yùn)行中其他成員單位對本單位形成的依賴
其他（請?zhí)顚懀��? ________________ ______ _
__________________________

3.9聯(lián)盟未來走向
（1:很沒必要；2:沒必要；3:無所謂；4:有必要；5:很有必要）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
更換牽頭單位
減少成員單位
增加成員單位
加大政府經(jīng)費(fèi)支持力度
加大政府對聯(lián)盟運(yùn)行的指導(dǎo)力度
增加各成員單位對聯(lián)盟的經(jīng)費(fèi)投入
增加成員單位理事會(huì)定期溝通次數(shù)
若聯(lián)盟已有實(shí)體，維持現(xiàn)有實(shí)體
若聯(lián)盟尚未建立實(shí)體，走向?qū)嶓w化
其他（請?zhí)顚懀��? ____________________ __ _
___________ _

在上表中如果認(rèn)為聯(lián)盟維持或走向?qū)嶓w化“有必要”或者“很有必要”，則對實(shí)體化方式的看法是：（1很沒必要；2沒必要；3無所謂；4有必要；5很有必要）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
聯(lián)盟成員單位共同出資組建的法人企業(yè)
聯(lián)盟成員單位共同組建的研發(fā)機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室
聯(lián)盟成員單位共同組建的生產(chǎn)工廠
聯(lián)盟成員單位共同成立的非營利機(jī)構(gòu)
其他（請?zhí)顚懀�：______________________ _
__________________________

3.10聯(lián)盟未來發(fā)展可能遇到的主要障礙
（1：影響很小；2：響較小；3：影響一般；4：影響較大；5：影響很大）
題項(xiàng) 1 2 3 4 5
各成員單位參與聯(lián)盟的初始意圖與目標(biāo)不一致
各成員單位參與聯(lián)盟的意圖與目標(biāo)多變
各成員單位對聯(lián)盟的貢獻(xiàn)不平衡
各成員單位從聯(lián)盟獲得的收益不平衡
聯(lián)盟沒有實(shí)現(xiàn)實(shí)體化運(yùn)作
聯(lián)盟常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)不足
聯(lián)盟研發(fā)經(jīng)費(fèi)保障不夠
聯(lián)盟的進(jìn)入門檻設(shè)置不合理
政府對聯(lián)盟的支持力度小
政府對聯(lián)盟支持的連續(xù)性差
其他（請?zhí)顚懀�：______________________ _
__________________________


3.11對于本聯(lián)盟未來發(fā)展的建議和對政府管理部門的政策建議



材料四：
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟領(lǐng)域主管部門評價(jià)意見表

為客觀評價(jià)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟試點(diǎn)以來的運(yùn)行以及發(fā)揮作用情況，請根據(jù)所掌握的情況按以下格式給出評價(jià)意見。（可根據(jù)需要擴(kuò)展本表）
一、聯(lián)盟評價(jià)（對本領(lǐng)域聯(lián)盟逐一進(jìn)行評價(jià)）

聯(lián)盟名稱：

具體評價(jià)內(nèi)容 好 較好 一般 較差
聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用
聯(lián)盟得到行業(yè)認(rèn)可的程度
聯(lián)盟組織實(shí)施項(xiàng)目的能力與經(jīng)驗(yàn)
聯(lián)盟在承擔(dān)相關(guān)科技計(jì)劃中的作用
聯(lián)盟對相關(guān)領(lǐng)域科技工作的支撐作用
聯(lián)盟運(yùn)行的總體評價(jià)
對聯(lián)盟未來發(fā)展的意見和建議：

二、領(lǐng)域內(nèi)排序
請對本領(lǐng)域各聯(lián)盟按運(yùn)行績效從優(yōu)到劣進(jìn)行排序。
領(lǐng)域主管部門（蓋章）：
時(shí) 間： 年 月 日