南陽市人民政府關于印發南陽市行政處罰案卷評查辦法等四個辦法的通知

宛政〔2010〕45號


各縣市區人民政府，市人民政府各部門：

　　為加快法治政府建設進程，深入推行行政執法責任制，加強對行政處罰行為的監督，規范行政處罰裁量權，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》(國發〔2004〕10號)、《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》(國發〔2008〕17號)和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》(豫政〔2008〕57號)，市政府決定印發《南陽市行政處罰案卷評查辦法》、《南陽市重大行政處罰備案審查辦法》、《南陽市行政處罰檢查辦法》、《南陽市行政處罰投訴處理辦法》等四個辦法，自印發之日起施行。請認真遵照執行。

　　二○一○年八月三日

　　南陽市行政處罰案卷評查辦法


　　第一條　為嚴格依法行政，規范行政處罰行為，提高辦案質量，加強行政處罰案卷管理，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》等有關規定，結合工作實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱行政處罰案卷是指行政執法機關、法律法規授權的具有管理公共事務職能的組織、受行政執法機關委托從事行政執法工作的組織及其工作人員在行政執法活動中適用一般程序和簡易程序辦結的行政處罰案卷。

　　各行政執法部門要做好行政處罰案卷的整理歸檔工作，按照行政處罰程序整理歸檔，做到規范、真實、完整。

　　第三條　市、縣(市、區)政府法制機構和各執法部門法制機構分別負責組織本地本部門的行政處罰案卷評查工作。

　　市人民政府法制辦公室負責全市行政處罰案卷評查工作的監督、指導。

　　第四條　行政處罰案卷評查采取定期和不定期的方式進行。定期評查結合依法行政工作責任目標考核一并進行。不定期評查根據工作需要隨時進行。評查結果作為年度目標考核的重要依據。

　　第五條　評查時，從各執法部門當年辦結的行政處罰案件中隨機抽取案卷，原則上一般程序處罰案卷數量不少于5卷；不足5卷的，所有案卷均參加評查。

　　第六條　評查案卷應當客觀公正，實事求是，確保評查的質量和效果。必要時，評查人員可以詢問案件的承辦人和行政處罰相對人。

　　第七條　評查人員按照行政處罰案卷評查標準，分別對所抽取的案卷進行評查打分，最后綜合各卷得分，確定評查結果。

　　第八條　行政執法案卷評查的主要內容：

　　(一)行政執法主體是否合法，是否符合法定權限，執法人員是否具有執法資格；

　　(二)行政執法行為是否有法律依據，適用依據是否正確；

　　(三)認定事實是否清楚，證據是否充分；

　　(四)具體行政行為是否合法、適當；

　　(五)執法程序是否合法，內部運作程序是否規范；

　　(六)行政處罰是否落實行政裁量權標準；

　　(七)文書是否完整齊備，文書使用是否規范、正確；

　　(八)行政執法決定是否依法執行；

　　(九)是否依法向司法機關移交應當追究刑事責任的案件；

　　(十)罰沒收據是否合法，是否實行罰繳分離；

　　(十一)行政執法相關收費依據、標準是否合法，是否實行收支兩條線；

　　(十二)案卷制作歸檔是否規范、正確。

　　第九條　行政執法案卷評查實行百分制計分方式，分解確定各項分值，90分以上為優秀案卷，80-89分為合格，70-79分為一般，69分以下為不合格。

　　行政執法案卷經評查，平均得分在95分以上的，本級人民政府或者行政執法部門應當給予行政執法單位通報表彰，對辦案人員可以進行適當獎勵。

　　平均得分在79分以下的，本級人民政府或者行政執法部門法制機構應當對被評查單位給予通報批評并及時對其行政執法人員進行業務培訓；責成被評查單位取消不合格案卷辦案人員當年評先資格。

　　連續兩次以上評查平均得分低于79分的，對直接責任人員應當取消行政執法資格、調離行政執法崗位。

　　第十條　凡行政執法案卷存在一般程序性、適當性問題的，評查機關應當及時歸納總結和進行反饋，并予以通報批評；行政執法案卷存在事實不清、證據不足、適用法律錯誤等實體性、合法性問題的，評查機關應當依法啟動行政執法監督程序予以糾正。對直接責任人員依照《河南省行政執法責任追究試行辦法》及《南陽市人民政府行政執法錯案責任追究辦法》規定，追究其責任。

　　被評查單位對評查機關指出的行政執法案卷存在的問題，應采取有效措施，認真進行整改、糾正。

　　第十一條　行政執法案卷評查結果，應當作為對下級人民政府和本級人民政府各行政執法部門依法行政工作責任目標考核的依據。

　　行政執法部門對本部門各執法科室及下屬執法機構的行政執法案卷評查工作，應納入本部門依法行政工作責任目標考核內容。

　　第十二條　在行政執法案卷評查中，被評查單位及其人員有下列情形之一的，依照《河南省行政執法責任追究試行辦法》及《南陽市人民政府行政執法錯案責任追究辦法》規定追究其責任：

　　(一)不履行提供案卷義務的；

　　(二)不履行保密義務的；

　　(三)拒不履行糾正義務的；

　　(四)其他不履行行政執法案卷評查義務的。

　　第十三條　行政執法案卷評查所需經費由本級財政予以保障。

　　南陽市重大行政處罰備案審查辦法

　　第一條　為規范行政處罰行為，加大對重大行政處罰的監督力度，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省行政機關執法條例實施辦法》(省人民政府令第27號)和《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》的有關規定，制定本辦法。

　　第二條　各縣(市、區)、鄉(鎮)人民政府，市、縣(市、區)人民政府所屬行政執法部門及其他具有行政處罰權的執法單位(以下簡稱“報送備案機關”)，依據法律、法規和規章作出的重大行政處罰的備案適用本辦法。

　　本辦法所稱重大行政處罰，是指具有行政處罰權的行政機關和法律、法規授予行政處罰權的組織實施的責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額的罰款等行政處罰。

　　前款所稱較大數額罰款，是指對法人或者其他組織非經營活動中的違法行為處以罰款一次達到或者超過1000元的、無違法所得的經營性違法行為處以罰款一次達到或者超過10000元的和有違法所得的經營性違法行為處以罰款一次達到或者超過30000元的罰款。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

　　第三條　市、縣(市、區)人民政府法制機構(以下稱“備案審查機關”)負責審查報送備案的重大行政處罰。

　　第四條　報送備案機關應當自作出重大行政處罰決定之日起15日內，按照下列規定報送備案：

　　(一)縣(市、區)和鄉(鎮)人民政府作出的重大行政處罰決定，分別報送上一級人民政府備案；

　　(二)市、縣(市、區)人民政府所屬工作部門和法律、法規授予行政處罰權的組織作出的重大行政處罰決定，報送本級人民政府備案。

　　第五條　兩個或者兩個以上行政執法機關共同作出的重大行政處罰決定，由主辦機關負責報送本級人民政府備案。

　　第六條　縣級以上人民政府設立的派出機關作出的重大行政處罰決定，應當報送設立該派出機關的人民政府備案。

　　依法受委托的組織在委托的權限范圍內作出的重大行政處罰決定，由委托行政機關報送本級人民政府備案。

　　第七條　重大行政處罰備案應當報送下列材料：

　　(一)重大行政處罰備案報告；

　　(二)行政處罰決定書副本；

　　(三)認定違法事實的證據目錄；

　　(四)當事人的申辯意見；

　　(五)行政處罰決定執行情況；

　　(六)備案審查機關認為應當報送的其他材料。

　　第八條　備案審查機關應當對報送備案的重大行政處罰決定的合法性和適當性進行審查。主要審查以下內容：

　　(一)行政處罰主體資格是否合法；

　　(二)行政處罰是否符合法定權限；

　　(三)違法事實是否清楚，證據是否確鑿、充分；

　　(四)適用法律、法規、規章是否正確；

　　(五)行政處罰程序是否合法；

　　(六)行政處罰是否符合行政處罰裁量權標準；

　　(七)是否告知當事人的聽證權利，是否舉行聽證以及聽證情況；

　　(八)是否應當移送司法機關追究刑事責任；

　　(九)其他需要審查的內容。

　　第九條　備案審查機關在備案審查時行使下列權力：

　　(一)可以調閱與重大行政處罰案件相關的卷宗材料；

　　(二)要求作出重大行政處罰決定的行政執法機關或執法人員說明有關情況；

　　(三)向有關國家機關、社會團體、企事業單位以及公民等進行調查；

　　(四)法律、法規、規章規定的其他權力。

　　第十條　備案審查機關應當自收到重大行政處罰備案之日起15日內完成備案審查工作。

　　同一政府法制機構對同一重大行政處罰案件既受理備案，又受理行政復議申請的，自受理行政復議申請之日起，備案審查終止，行政復議機關作出的行政復議決定即為備案審查的結論。

　　公民、法人或者其他組織對重大行政處罰不服，向人民法院提起行政訴訟的，自人民法院受理起訴之日起，備案審查終止。行政訴訟終結后，報送備案機關應提交生效的人民法院的裁判文書，作為備案審查的依據。對經訴訟予以撤銷或變更的行政處罰，按照省、市相關規定追究相關單位及人員責任。

　　第十一條　備案審查機關對報送備案的重大行政處罰案件審查后，應分別作出如下處理：

　　(一)行政處罰主體具備法定資格，符合法定權限，事實清楚，證據確鑿、充分，適用法律、法規、規章正確，程序合法，處罰適當的，予以登記存檔。

　　(二)有下列情形之一的，由接受備案的人民政府制發《重大行政處罰備案處理通知書》，責令報送備案的機關限期改正：

　　1.作出處罰的主體不具備法定資格的；

　　2.事實不清的；

　　3.主要證據不足的；

　　4.適用法律、法規、規章錯誤的；

　　5.違反法定程序的；

　　6.超越法定職權的；

　　7.違反行政處罰裁量標準的；

　　8.具有《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條規定的應當依法從輕或者減輕行政處罰，或者不予行政處罰情形，但行政處罰時未從輕、減輕處罰或給予處罰的；9.其他應當責令報送備案機關限期改正情形的。

　　第十二條　報送備案機關收到《重大行政處罰備案處理通知書》后，應當在30日內改正違法或不當行政處罰行為，并書面報告整改結果。

　　第十三條　報送備案機關拒不改正違法或者不當行政處罰決定，或者逾期不報送整改結果的，備案審查機關可以提請本級人民政府撤銷或者變更該行政處罰決定。

　　第十四條　重大行政處罰報送備案后30日內沒有接到《重大行政處罰備案處理通知書》的，視為準予備案。

　　第十五條　具有行政處罰權的單位應當建立重大行政處罰登記制度，制作重大行政處罰統計報表，每半年將統計報表報送備案審查機關。

　　第十六條　市、縣(市、區)人民政府法制機構應當加強對重大行政處罰備案工作的監督檢查。對重大行政處罰未報送備案的，應當通知報送備案機關報送備案；通知后仍不報送的，由備案審查機關提請本級人民政府予以通報批評，并責令限期改正；情節嚴重的，對主要負責人和直接責任人依法給予行政處分。

　　南陽市行政處罰檢查辦法

　　第一條　為加強行政處罰檢查工作，防止和糾正違法和不當行政處罰，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省人民政府關于規范行政處罰裁量權的若干意見》等規定，結合我市實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱行政處罰檢查是指市、縣(市、區)人民政府對下級人民政府和所屬具有行政處罰權的行政執法機關及其執法人員執行和實施法律、法規、規章所規定的行政處罰工作的監督檢查。

　　第三條　行政處罰檢查應當按照有法必依、執法必嚴、違法必究的方針，堅持合法、公正、公開、高效，預防、查處和整改相結合，處罰與教育相結合的原則。

　　第四條　市、縣(市、區)人民政府法制機構及行政處罰實施機關的法制機構負責本級、本部門的行政處罰檢查工作。

　　下級政府和本級政府所屬具有行政處罰權的行政執法機關及其執法人員有義務接受監督檢查。

　　第五條　行政處罰檢查的內容：

　　(一)是否依據法律、法規和規章的規定；

　　(二)主體是否合法；

　　(三)是否違反法定程序或者超越處罰權限、管理范圍；

　　(四)是否建立行政執法責任追究制度，責任追究是否到位；

　　(五)罰沒和扣押財物內部管理制度是否健全，各類行政處罰憑證、文書應用是否正確，案卷管理是否規范；

　　(六)行政處罰裁量權標準落實情況；

　　(七)行政處罰案件主辦人制度、預先法律審核制度、告知制度、案例指導制度落實情況。

　　第六條　行政處罰檢查的主要方式有：

　　(一)實行行政處罰工作報告制度，要求被檢查對象提供有關情況；

　　(二)現場檢查；

　　(三)調閱執法卷宗和其他有關文書；

　　(四)對執法人員進行抽查考核；

　　(五)認為需要采取的其他方式。

　　第七條　對行政處罰檢查中發現的問題按下列規定處理：

　　(一)在現場檢查中發現行政處罰存在明顯違法行為的，立即予以制止并糾正；

　　(二)對下級人民政府、本級人民政府所屬行政執法機關作出的違法和不當行政處罰行為，按照《河南省執法責任追究試行辦法》和《南陽市人民政府行政執法錯案責任追究辦法》追究執法責任。情節嚴重的，移交監察機關處理。

　　第八條　下級人民政府及同級行政執法機關及其執法人員拒絕接受檢查或者不配合檢查工作，經批評教育仍不整改的，按規定予以通報批評、取消評先資格，情節嚴重的，依法給予責任人行政處分。

　　第九條　市、縣(市、區)人民政府每年組織行政處罰檢查不得少于兩次，必要時可不定期開展行政處罰檢查。檢查的結果納入依法行政工作責任目標考核成績。

　　南陽市行政處罰投訴處理辦法

　　第一條　為加強對行政執法行為的監督，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據有關法律、法規規定，結合我市實際，制定本辦法。

　　第二條　公民、法人或者其他組織(以下簡稱投訴人)認為本市行政執法機關、法律或者法規授權的具有管理公共事務職能的組織、依法接受行政執法機關委托承擔行政執法職能的組織(以下簡稱行政執法單位)及其行政執法人員在行政處罰中侵犯其合法權益的，有權依照本辦法進行投訴。法律、法規另有規定的從其規定。

　　第三條　行政處罰投訴的處理在縣級以上人民政府統一領導下，由政府法制機構組織實施。

　　市、縣(市、區)人民政府法制機構，負責本級人民政府所屬行政執法單位的行政處罰投訴處理工作。

　　市、縣(市、區)人民政府各部門法制機構，負責本系統行政執法單位的行政處罰投訴處理工作。

　　人事、監察、信訪等部門，按照各自職責，配合做好行政處罰投訴處理工作。

　　第四條　投訴人認為行政執法單位及其行政執法人員在行政處罰活動中有下列行為之一的，可以向其本級人民政府法制機構或者上級主管部門法制機構投訴：

　　(一)沒有法定依據實施行政處罰，或者違反法定程序實施行政處罰的；

　　(二)擅自改變行政處罰種類、幅度，或者違法委托實施行政處罰的；

　　(三)實施罰款、沒收財物不使用法定票據，違法自行收繳罰款的；

　　(四)將罰款、沒收的財物截留、私分，利用職務上的便利索取、收受他人財物，或者使用、損毀扣押的財物給當事人造成損失的；

　　(五)應當移交司法機關追究刑事責任的不移交，以行政處罰代替刑罰的；

　　(六)玩忽職守，對應制止、處罰的違法行為不制止、不處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；

　　(七)法律、法規規定可以投訴的其他行政處罰行為。

　　第五條　各級各部門法制機構要設立并公布投訴電話、電子信箱，方便投訴人投訴。

　　投訴人可以采取來信、來訪、撥打投訴電話或者發送電子郵件等方式進行投訴。

　　第六條　投訴人進行行政處罰投訴，應當有明確的投訴對象，投訴內容應當具體、客觀、真實，并如實告知本人基本情況。

　　未按前款規定投訴的，法制機構不予受理。

　　第七條　任何單位和個人不得利用投訴干擾或阻撓行政執法單位的正常執法活動。投訴人以投訴為名，干擾或者阻撓行政執法單位依法履行公務情節嚴重的，依照有關法律、法規規定予以處理。

　　行政執法單位及其執法人員，不得對投訴人進行打擊報復。

　　第八條　投訴人提出的投訴，有下列情形之一的，法制機構不予受理，但應當告知投訴人不受理的理由：

　　(一)已進入行政復議或者行政訴訟程序，當事人又投訴的；

　　(二)對行政復議或者行政訴訟的處理結果不服而投訴的；

　　(三)同一行政處罰行為涉及兩個以上的公民、法人或者其他組織，其中已有公民、法人或者其他組織申請行政復議或者提起行政訴訟的；

　　(四)投訴事項已由監察機關或者信訪部門受理的。

　　對不屬于本級或本部門受理的行政處罰投訴，法制機構應告知投訴人向有管轄權的法制機構進行投訴。

　　第九條　法制機構受理行政執法投訴后，應當填寫《行政執法投訴受理登記單》，并自受理之日起30個工作日內辦理完畢，情況復雜需要延長時間的，應當經法制機構負責人批準。

　　第十條　法制機構辦理行政執法投訴案件時，應當由兩名以上工作人員調查取證。必要時可以向有關行政執法機關調閱案卷，詢問經辦行政執法人員，了解案情。

　　有關行政執法單位及其行政執法人員應當配合法制機構辦理投訴，不得干擾和阻撓。

　　第十一條　上級法制機構移交下級法制機構查處的投訴案件，應當制作《行政執法投訴案件交辦通知單》，并對查處情況進行監督。

　　接受交辦投訴案件的法制機構，應當按照規定期限進行查處，并書面報告查處結果。

　　第十二條　經調查核實，投訴反映情況屬實的，法制機構應當責令有關行政執法機關立即改正，并將處理情況告知投訴人；投訴反映情況不實的，應當向投訴人說明情況并做好解釋工作。

　　第十三條　行政執法機關拒不執行法制機構作出的責令改正決定的，由市、縣(市、區)人民政府或者市人民政府工作部門按照權限依法予以糾正，并追究主要負責人和直接責任人的責任。

　　第十四條　各縣(市、區)人民政府法制機構，每半年要向市人民政府法制機構報告辦理行政執法投訴案件的情況。市、縣(市、區)政府部門法制機構每半年要向本級政府法制機構報告辦理行政執法投訴案件的情況。