關(guān)于印發(fā)交通運(yùn)輸部科技項目管理辦法的通知

交科技發(fā)〔2010〕334號　　


各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通運(yùn)輸和港口管理局，有關(guān)科研院所、高等院校，部屬各單位，大型交通運(yùn)輸企業(yè)：

　　為加強(qiáng)部科技項目管理，實(shí)現(xiàn)科技項目管理科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，部對《交通部科技項目管理辦法》（交科教發(fā)〔2004〕548號）進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《交通運(yùn)輸部科技項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

中華人民共和國交通運(yùn)輸部
二〇一〇年七月十五日

交通運(yùn)輸部科技項目管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)交通運(yùn)輸部科技項目管理，實(shí)現(xiàn)管理工作的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，依據(jù)國家對科技項目管理的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條 交通運(yùn)輸部科技項目（以下簡稱科技項目）是指列入年度《交通運(yùn)輸科學(xué)技術(shù)項目執(zhí)行計劃》并依據(jù)科技項目任務(wù)書（合同）管理、在一定時間周期內(nèi)組織實(shí)施的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動。

　　第三條 科技項目管理堅持依法管理、職責(zé)明確、分類指導(dǎo)、注重實(shí)效的原則。

　　第四條 科技項目管理主要包括：前期工作、組織實(shí)施、驗(yàn)收、成果管理、監(jiān)督檢查等。

第二章 前期工作

　　第五條 部科技主管部門根據(jù)交通運(yùn)輸科技發(fā)展規(guī)劃中所確定的發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)領(lǐng)域，結(jié)合交通運(yùn)輸發(fā)展需求，組織科技項目申報，征集項目建議。

　　第六條 申報單位應(yīng)于每年5月30日前向部科技主管部門提交《交通運(yùn)輸部科技項目建議書》（見附件1）。

　　第七條 部科技主管部門組織專家對項目建議進(jìn)行評議，確定項目、項目第一承擔(dān)單位及主要研究內(nèi)容。

　　第八條 科技項目第一承擔(dān)單位根據(jù)項目評議結(jié)果，負(fù)責(zé)組織編寫《交通運(yùn)輸部科技項目可行性研究報告》（見附件2），并按規(guī)定要求報部，部科技主管部門組織專家對項目可行性研究報告進(jìn)行評審，并向第一承擔(dān)單位下達(dá)專家評審意見（見附件3）。

　　第九條 招投標(biāo)的科技項目應(yīng)依據(jù)有關(guān)科技項目招標(biāo)投標(biāo)管理辦法進(jìn)行，確定項目第一承擔(dān)單位。

　　第十條 通過可行性研究評審的科技項目和招投標(biāo)的科技項目，部科技主管部門與第一承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書（合同）（見附件4），明確項目雙方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)。

第三章 組織實(shí)施

　　第十一條　科技項目組織實(shí)施單位包括部科技主管部門、項目保證方、項目第一承擔(dān)單位及項目承擔(dān)單位等。專家及科技服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托，參與有關(guān)咨詢或服務(wù)工作。

　　第十二條 部科技主管部門負(fù)責(zé)科技項目的實(shí)施和管理。在項目執(zhí)行過程中，依據(jù)任務(wù)書（合同）對項目實(shí)行全過程管理，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中的重大問題；可根據(jù)實(shí)際情況，會同有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、地方交通運(yùn)輸主管部門和大型交通運(yùn)輸企業(yè)，對項目執(zhí)行情況、組織管理、經(jīng)費(fèi)管理、配套條件落實(shí)以及項目預(yù)期效益等情況進(jìn)行中期檢查；也可聘請專家對項目進(jìn)行檢查或評估，提出檢查或評估報告。

　　第十三條 有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、地方交通運(yùn)輸主管部門和大型交通運(yùn)輸企業(yè)作為科技項目保證方，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項目實(shí)施，協(xié)助部科技主管部門監(jiān)督、檢查項目執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況，按要求報告項目年度執(zhí)行情況及有關(guān)信息，督促項目承擔(dān)單位按期保質(zhì)完成研究任務(wù)，落實(shí)項目約定支付的匹配經(jīng)費(fèi)及其它配套條件等。

　　第十四條 科技項目第一承擔(dān)單位對項目任務(wù)的完成及實(shí)施效果負(fù)責(zé)，并協(xié)調(diào)各項目承擔(dān)單位研究工作。各項目承擔(dān)單位根據(jù)項目任務(wù)分工要求，按期保質(zhì)完成研究工作。

　　第十五條 科技項目撥款按照財務(wù)預(yù)算分年度執(zhí)行，部科技主管部門對經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

　　第十六條 科技項目實(shí)行年度報告制度。項目保證方或項目第一承擔(dān)單位應(yīng)于每年11月30日前將《交通運(yùn)輸部科技項目執(zhí)行情況報告》（見附件5）報至部科技主管部門。無保證方的由項目第一承擔(dān)單位上報執(zhí)行情況報告。

　　第十七條 需對科技項目的考核目標(biāo)、研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)方案、負(fù)責(zé)人、完成時間等事項作調(diào)整和變更的，由項目第一承擔(dān)單位通過保證方報部科技主管部門批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得變更任務(wù)書（合同）內(nèi)容。

　　第十八條 科技項目在執(zhí)行過程中有下列情況之一的，部科技主管部門有權(quán)撤銷或解除項目研究任務(wù)：

　　（一）科技項目配套資金或依托工程、技術(shù)引進(jìn)等條件不落實(shí)的；

　　（二）科技項目長期拖延、執(zhí)行不力，或技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法執(zhí)行的；

　　（三）由于不可抗拒的因素造成項目無法完成的。

　　第十九條 對不按時上報科技項目年度執(zhí)行情況報告、擅自變更任務(wù)書（合同）內(nèi)容或不接受監(jiān)督檢查的科技項目，部科技主管部門將要求項目保證方和項目第一承擔(dān)單位限期整改，整改不力的將對其通報批評。

　　第二十條 科技項目主要研究人員不能按照任務(wù)書（合同）有效地履行職責(zé)，致使項目進(jìn)度或質(zhì)量受到較大影響的，部科技主管部門將責(zé)成其所在單位予以調(diào)整，視情節(jié)暫停其承擔(dān)部科技項目的資格并予以公布。

　　第二十一條 科技項目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)對項目經(jīng)費(fèi)的使用管理，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，做到專款專用，不得自行擴(kuò)大使用范圍。對違反者除按照有關(guān)規(guī)定處理外，部將暫停項目經(jīng)費(fèi)撥付，并責(zé)成限期整改。

第四章 驗(yàn) 收

　　第二十二條 科技項目在規(guī)定執(zhí)行期結(jié)束后，項目第一承擔(dān)單位應(yīng)在三個月內(nèi)提出驗(yàn)收申請，并按規(guī)定提交《交通運(yùn)輸部科技項目驗(yàn)收材料》（見附件6）等有關(guān)文檔（含電子文檔）、資料供部科技主管部門審核。

　　經(jīng)審核符合驗(yàn)收條件的，部科技主管部門將對項目進(jìn)行驗(yàn)收；對不符合驗(yàn)收條件的項目，部科技主管部門將責(zé)令項目第一承擔(dān)單位限期整改后再次提出驗(yàn)收申請。

　　科技項目因故不能按期完成的，項目第一承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期結(jié)束前三個月提出延期申請，并報部科技主管部門批準(zhǔn)。項目延期時間不得超過半年。

　　第二十三條 科技項目第一承擔(dān)單位在規(guī)定執(zhí)行期結(jié)束三個月后仍未提出驗(yàn)收申請或未按規(guī)定期限提出延期申請的，部科技主管部門將撤銷項目研究任務(wù)，并對有關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行通報。

　　第二十四條 科技項目驗(yàn)收采用會議審查驗(yàn)收、網(wǎng)上（通信）審查驗(yàn)收等方式，可根據(jù)科技項目的特點(diǎn)和驗(yàn)收條件選擇其中一種方式，也可采用兩種方式相結(jié)合的方法驗(yàn)收。

　　第二十五條 科技項目驗(yàn)收以任務(wù)書（合同）確定的研究內(nèi)容和考核目標(biāo)為基本依據(jù)，主要對項目研究工作的完成情況、實(shí)施的技術(shù)路線、攻克的關(guān)鍵技術(shù)、科技成果應(yīng)用及對經(jīng)濟(jì)和社會的影響、知識產(chǎn)權(quán)的形成與管理、項目組織管理的經(jīng)驗(yàn)、科技人才的培養(yǎng)情況以及經(jīng)費(fèi)使用的合理性等方面作出客觀的、實(shí)事求是的評價。

　　第二十六條 驗(yàn)收工作由部科技主管部門聘請從事該專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家和管理專家等組成驗(yàn)收組進(jìn)行。驗(yàn)收組專家一般不得少于7人。

　　第二十七條 驗(yàn)收專家在審閱資料、聽取匯報、提問質(zhì)詢的基礎(chǔ)上，獨(dú)立提出意見，討論后形成驗(yàn)收意見。

　　第二十八條 項目驗(yàn)收結(jié)論分為通過驗(yàn)收、不通過驗(yàn)收。

　　凡有下列情況之一的，為不通過驗(yàn)收：

　　（一） 項目目標(biāo)任務(wù)完成不到85%的；

　　（二） 提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)，有弄虛作假和剽竊他人科技成果行為的；

　　（三） 擅自變更任務(wù)書（合同）考核目標(biāo)、研究內(nèi)容的；

　　（四） 經(jīng)費(fèi)使用存在嚴(yán)重問題的。

　　第二十九條 因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗(yàn)收意見爭議較大，或成果資料未按要求進(jìn)行歸檔和整理，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的科技項目，為需要復(fù)議的項目。

　　需要復(fù)議的項目，應(yīng)在首次驗(yàn)收后的三個月內(nèi)，針對存在的問題進(jìn)行整改后再次提出驗(yàn)收申請。未按期提出驗(yàn)收申請或未按要求進(jìn)行整改的，為不通過驗(yàn)收。

　　對無正當(dāng)理由造成科技項目任務(wù)終止或不通過驗(yàn)收的項目，部科技主管部門將對項目第一承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報，并記入科研信用檔案，項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)將不得承擔(dān)部科技項目。

　　第三十條 部科技主管部門將向項目第一承擔(dān)單位下達(dá)《交通運(yùn)輸部科技項目驗(yàn)收意見通知書》（見附件7），并抄送項目保證方。

　　第三十一條 科技項目第一承擔(dān)單位可向部科技主管部門申請成果鑒定（評審）。對未列入年度《交通運(yùn)輸部科技項目執(zhí)行計劃》，但對交通運(yùn)輸行業(yè)具有重要影響的科技項目，項目第一承擔(dān)單位在征得有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或地方交通運(yùn)輸主管部門同意后，可向部科技主管部門提出成果鑒定（評審）申請。經(jīng)部科技主管部門審核同意后，將按照有關(guān)科技成果鑒定（評審）辦法對成果進(jìn)行鑒定（評審）。

第五章 專家咨詢

　　第三十二條 在科技項目管理過程中引入專家咨詢機(jī)制，發(fā)揮專家咨詢作用，提高項目管理工作的科學(xué)性、公正性及社會參與程度。

　　第三十三條 在科技項目前期論證、立項審查、招投標(biāo)、評估、檢查、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)應(yīng)組織專家進(jìn)行咨詢。專家咨詢意見作為項目立項和管理的重要依據(jù)。

　　第三十四條 咨詢專家應(yīng)具備的基本條件是：

　　（一）具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能客觀、公正、實(shí)事求是地提出咨詢意見；

　　（二）從事科技項目所涉及領(lǐng)域的工作，在本領(lǐng)域內(nèi)具有較高的權(quán)威性，熟悉和了解國內(nèi)外該領(lǐng)域最新發(fā)展趨勢；

　　（三）咨詢專家的組成應(yīng)具有代表性和互補(bǔ)性。人數(shù)、年齡和知識結(jié)構(gòu)應(yīng)相對合理。

第六章 成果管理

　　第三十五條 科技成果系指科技項目在實(shí)施中所取得的成果，包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計、新裝置、計算機(jī)軟件以及專利、論文和專著等。

　　第三十六條 實(shí)行科技成果登記制度。凡通過部科技主管部門組織驗(yàn)收、鑒定（評審）的科技成果，項目第一承擔(dān)單位應(yīng)按照《交通運(yùn)輸部科技成果登記辦法》履行登記手續(xù)。

　　第三十七條 實(shí)行科技成果公布制度。部科技主管部門負(fù)責(zé)已登記科技成果的公布及管理，定期或按需公布科技成果。

　　科技成果歸屬關(guān)系存在爭議或其公布、發(fā)表將影響專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，將暫不對外公布、發(fā)表。

　　第三十八條 實(shí)行科技成果知識產(chǎn)權(quán)管理制度。科技項目承擔(dān)單位應(yīng)對科技成果及時采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，依法取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。項目所形成的知識產(chǎn)權(quán)，其歸屬、管理和使用按照《交通運(yùn)輸行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條 科技項目所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)報告、論文和專著等對外公開發(fā)表時，無論個人或單位，必須標(biāo)注"交通運(yùn)輸部科技項目"字樣，且不得影響項目的專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；公開發(fā)表后，應(yīng)將學(xué)術(shù)報告、論文和專著的名稱以及發(fā)表刊物名稱、著作權(quán)人等基本信息在項目執(zhí)行情況中報告。

　　第四十條 鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化。對適宜轉(zhuǎn)化的科技項目，在項目任務(wù)書（合同）中應(yīng)包括成果轉(zhuǎn)化方案，明確項目第一承擔(dān)單位促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的責(zé)任和義務(wù)；科技項目驗(yàn)收意見中應(yīng)提出今后科技成果轉(zhuǎn)化建議。

　　科技項目承擔(dān)單位應(yīng)按照國家科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，積極支持成果完成人做好成果轉(zhuǎn)化工作。

　　第四十一條 科技項目承擔(dān)單位應(yīng)按照《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》和有關(guān)項目數(shù)據(jù)管理規(guī)定的要求，做好項目實(shí)施中所產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)報告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、聲像及其它形式的科學(xué)數(shù)據(jù)的收集整理、建立檔案工作。

　　第四十二條 科技成果涉及國家秘密的，有關(guān)單位和人員應(yīng)按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，切實(shí)做好保密管理工作。

第七章 監(jiān)督檢查

　　第四十三條 建立和完善科技項目評估制度，對項目任務(wù)書（合同）的執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用和成果轉(zhuǎn)化等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；逐步建立科技項目后評價機(jī)制，為加快成果轉(zhuǎn)化提供依據(jù)。

　　第四十四條 在科技項目執(zhí)行中有造假、抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的項目承擔(dān)單位和個人，部科技主管部門將其納入科研信用記錄，并實(shí)行責(zé)任追究。

第八章 附 則

　　第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。2004年發(fā)布的《交通部科技項目管理辦法》（交科教發(fā)〔2004〕548號）同時廢止。

　　第四十六條 本辦法由交通運(yùn)輸部科技主管部門負(fù)責(zé)解釋。產(chǎn)生的學(xué)術(shù)報告、論文和專著等對外公開發(fā)表時，無論個人或單位，必須標(biāo)注"交通運(yùn)輸部科技項目"字樣，且不得影響項目的專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；公開發(fā)表后，應(yīng)將學(xué)術(shù)報告、論文和專著的名稱以及發(fā)表刊物名稱、著作權(quán)人等基本信息在項目執(zhí)行情況中報告。

　　第四十條 鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化。對適宜轉(zhuǎn)化的科技項目，在項目任務(wù)書（合同）中應(yīng)包括成果轉(zhuǎn)化方案，明確項目第一承擔(dān)單位促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的責(zé)任和義務(wù)；科技項目驗(yàn)收意見中應(yīng)提出今后科技成果轉(zhuǎn)化建議。

　　科技項目承擔(dān)單位應(yīng)按照國家科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，積極支持成果完成人做好成果轉(zhuǎn)化工作。

　　第四十一條 科技項目承擔(dān)單位應(yīng)按照《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》和有關(guān)項目數(shù)據(jù)管理規(guī)定的要求，做好項目實(shí)施中所產(chǎn)生的實(shí)驗(yàn)報告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、聲像及其它形式的科學(xué)數(shù)據(jù)的收集整理、建立檔案工作。

　　第四十二條 科技成果涉及國家秘密的，有關(guān)單位和人員應(yīng)按照《中華人民共和國保守國家秘密法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，切實(shí)做好保密管理工作。

第七章 監(jiān)督檢查

　　第四十三條 建立和完善科技項目評估制度，對項目任務(wù)書（合同）的執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用和成果轉(zhuǎn)化等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；逐步建立科技項目后評價機(jī)制，為加快成果轉(zhuǎn)化提供依據(jù)。

　　第四十四條 在科技項目執(zhí)行中有造假、抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為的項目承擔(dān)單位和個人，部科技主管部門將其納入科研信用記錄，并實(shí)行責(zé)任追究。

第八章 附 則

　　第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。2004年發(fā)布的《交通部科技項目管理辦法》（交科教發(fā)〔2004〕548號）同時廢止。

　　第四十六條 本辦法由交通運(yùn)輸部科技主管部門負(fù)責(zé)解釋。