證監(jiān)會(huì)公告[2012]12號(hào)


中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]12號(hào)

　　

　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》.doc



ICS 03.060
A11
備案號(hào)

JR

中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 發(fā)布 2012-05-17實(shí)施

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范圍 1
2 規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語(yǔ)和定義 1
4 要求 3
4.1 數(shù)據(jù)類型定義 3
4.2 數(shù)據(jù)處理 3
4.3 加密 4
5 信息交換格式 4
6 業(yè)務(wù)類型編碼 5
7 業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng) 6
7.1 說明 6
7.2 開戶申請(qǐng)(001)，賬戶信息修改申請(qǐng)(003) 6
7.3 開戶確認(rèn)(101) 10
7.4 銷戶申請(qǐng)(002)，撤銷交易賬戶申請(qǐng)(009)， 10
7.5 銷戶確認(rèn)(102)，賬戶信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶確認(rèn)(108)，撤銷交易賬戶確認(rèn)(109) 11
7.6 基金賬戶凍結(jié)申請(qǐng)(004) 12
7.7 基金賬戶解凍申請(qǐng)(005)，基金賬戶卡解掛申請(qǐng)(007) 13
7.8 基金賬戶卡掛失申請(qǐng)(006) 13
7.9 增加交易賬戶申請(qǐng)(008) 14
7.10 變更交易賬號(hào)申請(qǐng)（058） 15
7.11 變更交易賬號(hào)確認(rèn)（158） 15
7.12 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(020)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(021) 16
7.13 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(121) 16
7.14 申購(gòu)申請(qǐng)(022)，預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)(023)，定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)(039) 17
7.15 申購(gòu)確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)(139) 18
7.16 預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)(123) 20
7.17 贖回申請(qǐng)(024)，定時(shí)定額贖回申請(qǐng)(063)，預(yù)約贖回申請(qǐng)(025) 20
7.18 贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) 21
7.19 預(yù)約贖回確認(rèn)(125) 24
7.20 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028) 24
7.21 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128) 25
7.22 設(shè)置分紅方式申請(qǐng)(029) 27
7.23 設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129) 27
7.24 認(rèn)購(gòu)結(jié)果(130) 28
7.25 基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)(031) 29
7.26 基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131) 30
7.27 基金份數(shù)解凍申請(qǐng)(032) 31
7.28 基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132) 31
7.29 非交易過戶申請(qǐng)(033)，非交易過戶轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(034)，非交易過戶轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(035) 32
7.30 非交易過戶確認(rèn)(133)，非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135) 33
7.31 基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(038) 34
7.32 基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)(136)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138) 35
7.33 紅利/紅利再投資發(fā)放(143) 37
7.34 強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145) 39
7.35 配號(hào)(146) 40
7.36 募集失敗(149) 40
7.37 基金清盤(150)，基金終止(151) 41
7.38 撤單(052)，撤預(yù)約單(053) 42
7.39 撤單確認(rèn)(152)，撤預(yù)約單確認(rèn)(153) 42
7.40 無效資金(054) 43
7.41 基金銷售人資金清算（155） 44
7.42 投資人資金清算（156） 45
7.43 紅利解凍確認(rèn)（157） 46
7.44 定時(shí)定額注冊(cè)申請(qǐng)（059），定時(shí)定額注銷申請(qǐng)（060） 47
7.45 定時(shí)定額注冊(cè)確認(rèn)（159），定時(shí)定額注銷確認(rèn)（160） 48
7.46 定時(shí)定額變更申請(qǐng)（061） 49
7.47 定時(shí)定額變更確認(rèn)（161） 50
7.48 認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)(062) 50
7.49 認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn) (162) 51
7.50 基金聯(lián)名卡開通申請(qǐng)（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請(qǐng)（068） 52
7.51 基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)（168） 53
7.52 積分確認(rèn)（169） 53
7.53 地區(qū)編號(hào)變更通知（070） 54
7.54 確權(quán)申請(qǐng)（080） 55
7.55 確權(quán)確認(rèn)（180） 56
7.56 快速過戶申請(qǐng) (098) 57
7.57 快速過戶確認(rèn) (198) 58
7.58 基金質(zhì)押申請(qǐng)（088） 58
7.59 基金質(zhì)押確認(rèn)（188） 59
7.60 ETF申購(gòu)申請(qǐng)（091） 60
7.61 ETF贖回申請(qǐng)（093） 60
7.62 ETF申購(gòu)一次確認(rèn)（191） 61
7.63 ETF申購(gòu)二次確認(rèn)（192） 62
7.64 ETF贖回一次確認(rèn)（193） 63
7.65 ETF贖回二次確認(rèn)（194） 65
7.66 TA與銷售人交易類匯總數(shù)據(jù) 66
7.67 TA與銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù) 88
8 數(shù)據(jù)字典 95
附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范 111
A.1 TA與銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu) 111
A.1.1 數(shù)據(jù)索引文件 111
A.1.2 數(shù)據(jù)文件 111
A.1.3 TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表 112
A.1.4 文件類型與業(yè)務(wù)類型對(duì)應(yīng)關(guān)系表 113
A.2 文件加密與數(shù)字簽名技術(shù) 115
附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義 116



前 言
本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的修訂版本，與原文相比，除編輯性修改外主要技術(shù)變化如下：
——對(duì)數(shù)據(jù)索引文件名進(jìn)行了擴(kuò)展（見A.1.1）；
——交易類匯總數(shù)據(jù)增加了賬戶申請(qǐng)、賬戶確認(rèn)、交易申請(qǐng)、交易確認(rèn)、參與人及結(jié)算席位文件、其它類申請(qǐng)、其它類確認(rèn)、資金清算文件（見7.65）；
——增加了參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)（見7.66）；
——業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)增加了變更交易賬戶申請(qǐng)和確認(rèn)、基金聯(lián)名卡開通和確認(rèn)、積分確認(rèn)、地區(qū)編號(hào)變更通知、確權(quán)申請(qǐng)和確認(rèn)、快速過戶申請(qǐng)和確認(rèn)、基金質(zhì)押申請(qǐng)和確認(rèn)、ETF申購(gòu)贖回的申請(qǐng)和確認(rèn)（見7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在數(shù)據(jù)字典、業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中增加了若干字段（參見第7、8章）；
——對(duì)業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中關(guān)鍵字段進(jìn)行了詳細(xì)描述（參見第7章）；
——將銷售人代碼、對(duì)方銷售代碼長(zhǎng)度修改為九位（參見第7章）。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、華夏基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、匯添富基金管理有限公司、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、招商銀行。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：洪磊，楊淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，劉玉生，陳鴻鵠，鄧學(xué)智，陳磊，鄂曉軍，謝明，茅冬琳，老偉雄，周軼奇，唐強(qiáng)，鄒鋼，錢向陽(yáng)，余林民，狄存。
本標(biāo)準(zhǔn)代替了《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）。
《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的歷次版本發(fā)布情況為:
——《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）——2005年發(fā)布。










引 言
《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）發(fā)布以來，至今已有多年時(shí)間，在此期間，開放式基金領(lǐng)域拓展了很多新的產(chǎn)品和功能，為與此相適應(yīng)，《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）也需要修訂和增加相關(guān)內(nèi)容。
本次修訂更加注重標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性和適用性。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的第一次修訂。






開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議
1　范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)所采用的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)定義和數(shù)據(jù)內(nèi)容。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于基金管理人、注冊(cè)登記人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人、清算機(jī)構(gòu)等之間的數(shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)。
2　規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修改版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
GB 2312-1980 信息交換用漢字編碼字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技術(shù) 信息交換用漢字編碼字符集 基本集的擴(kuò)充
GB/T 1988-1998 信息技術(shù) 信息交換用七位編碼字符集
GB/T 12406-2008 表示貨幣和資金的代碼
GB/T 2260-2007 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼
GB/T 2659-2000 世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼
GB/T 4754-2011 國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼
3　術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
3.1
基金業(yè)務(wù)當(dāng)事人 fund business party
與基金業(yè)務(wù)處理的相關(guān)的所有機(jī)構(gòu)與個(gè)人。
3.1.1
基金發(fā)起人 fund founder-member
以基金的成立為目的，并按照規(guī)定的設(shè)立條件和程序設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法從事投資基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
3.1.4
注冊(cè)（過戶）登記人 transfer agent
負(fù)責(zé)基金投資人賬戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報(bào)告、登記基金份數(shù)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)稱TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有證券投資基金份數(shù)的投資人。
3.1.6
基金銷售人 fund seller
銷售基金的法人或自然人。
3.2
業(yè)務(wù)種類 business type
基金業(yè)務(wù)處理中的所涉及到的業(yè)務(wù)類型。
3.2.1
基金賬戶 transfer agent account
注冊(cè)登記人為基金投資人設(shè)立的基金賬戶，用于記錄和保存持有人的基金單位份數(shù)。
3.2.2
開戶 open an account
基金投資人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立注冊(cè)登記基金賬戶的業(yè)務(wù)。
3.2.3
認(rèn)購(gòu) subscribe
投資人在開放式基金募集期間申請(qǐng)購(gòu)買該基金的行為。
3.2.4
申購(gòu) buy
投資人申請(qǐng)購(gòu)買已經(jīng)成立的開放式基金的行為�；�金管理人接到投資人的購(gòu)買申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊(cè)登記人增加投資人賬戶的基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。
3.2.5
贖回 redeem
基金持有人申請(qǐng)開放式基金管理人買回該投資人已購(gòu)其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請(qǐng)求時(shí)，基金管理人應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，在規(guī)定期限內(nèi)向基金持有人支付贖回資金，注冊(cè)登記人減少基金持有人賬戶基金份數(shù)和基金的資產(chǎn)。
3.2.6
巨額贖回 vastly redeem
在基金的單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過該基金總份數(shù)的一定比例時(shí)，就是巨額贖回。
3.2.7
預(yù)約贖回 preengage redeem
基金持有人為給基金管理人一定的時(shí)間辦理贖回業(yè)務(wù)而提前發(fā)出的在未來某日贖回的申請(qǐng)。
3.2.8
分紅 dividend
按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個(gè)會(huì)計(jì)年度將基金運(yùn)作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。
3.2.9
登記日 register date
登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權(quán)利的時(shí)點(diǎn)。
3.2.10
紅利發(fā)放日 dividend date
向基金持有人撥付紅利款項(xiàng)的日期。
3.2.11
紅利再投資 dividend reinvestment
基金持有人將所持基金分得的現(xiàn)金紅利自動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為持有該基金單位的投資活動(dòng)。
3.2.12
非交易過戶 transfer
基金贈(zèng)與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量變化的過戶業(yè)務(wù)。
3.2.13
基金轉(zhuǎn)換 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一種服務(wù)，即將基金持有人的某只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金的服務(wù)。
3.3
基金信息 fund information
有關(guān)基金本身的特征信息。
3.3.1
基金單位資產(chǎn)凈值 net asset value
基金開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量。
3.3.2
申購(gòu)費(fèi) buy charge
投資人申購(gòu)開放式基金單位所需支付的費(fèi)用。
3.3.3
贖回費(fèi) redemption charge
投資人贖回開放式基金單位時(shí)所支付的費(fèi)用。
3.3.4
賬戶管理費(fèi) account management charge
基金管理人向投資人收取的用于管理維護(hù)投資人基金賬戶的費(fèi)用。
3.3.5
注冊(cè)登記費(fèi) transfer agent charge
注冊(cè)登記代理人根據(jù)“注冊(cè)登記代理協(xié)議”向基金管理人收取的費(fèi)用。
3.3.6
尾隨傭金 rake-off
基金管理人給予基金代理銷售人的銷售業(yè)績(jī)報(bào)酬。
4　要求
4.1　數(shù)據(jù)類型定義
表1給出了本標(biāo)準(zhǔn)中使用的數(shù)據(jù)類型定義。
表1　數(shù)據(jù)類型定義
標(biāo)識(shí)符 數(shù)據(jù)類型
C 字符型
A 數(shù)字字符型，限于0—9
N 數(shù)值型，其長(zhǎng)度不包含小數(shù)點(diǎn)，可參與數(shù)值計(jì)算
TEXT 不定長(zhǎng)文本
4.2　數(shù)據(jù)處理
本標(biāo)準(zhǔn)包括開放式基金監(jiān)管部門規(guī)定的開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所要求的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理規(guī)則為：
a） 數(shù)字左補(bǔ)零右對(duì)齊，字符右補(bǔ)空格左對(duì)齊；
b） 字符不區(qū)分大小寫；
c） 對(duì)于數(shù)據(jù)交換文件：
1） 采用文本文件定長(zhǎng)記錄方式；
2） 每行一條完整記錄；
3） 換行須用換行（OAH）、回車（ODH）字符；
4） 帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時(shí)不傳小數(shù)點(diǎn)。
d) 漢字信息交換按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 2312-1980和GB 18030-2005執(zhí)行，西文信息交換按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 1988-1998執(zhí)行。
4.3　加密
對(duì)通過公網(wǎng)進(jìn)行傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進(jìn)行加密是非常必要的，本標(biāo)準(zhǔn)建議對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。
5　信息交換格式
每次交換的信息包括三個(gè)部分：信息頭，信息體和信息尾。文件交換方式的詳細(xì)約定見附錄A中的格式。
a) 信息頭：表示一次數(shù)據(jù)交換的開始，它給出本次數(shù)據(jù)交換的信息提要。其內(nèi)容如表2所示：
表2　信息頭格式
名稱 說明
信息頭標(biāo)識(shí) 用以標(biāo)明該信息頭的格式類型
協(xié)議版本號(hào)
信息創(chuàng)建人 銷售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼
信息接收人 銷售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼
傳送發(fā)生日期 傳送發(fā)生日期
b) 信息體：包括數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容，見表3。
表3　信息體格式
名稱 說明
匯總表號(hào) 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類型代碼
發(fā)送人
接收人
字段數(shù) 表示該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1
…
字段名N
記錄數(shù) 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)
記錄1
記錄2
記錄3
…
記錄M
信息體結(jié)束標(biāo)識(shí) 用以標(biāo)明信息體的結(jié)束
c) 信息尾：表示一次數(shù)據(jù)交換的結(jié)束。
6　業(yè)務(wù)類型編碼
開放式基金業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)類型見表4。業(yè)務(wù)代碼在數(shù)據(jù)交換文件中使用，為三位編碼。其中第一位表示業(yè)務(wù)發(fā)起的方向（0表示申請(qǐng)，1表示確認(rèn)，有的業(yè)務(wù)為單向發(fā)起），第二、三位表示業(yè)務(wù)類別。
表4　開放式基金業(yè)務(wù)類型
申請(qǐng)業(yè)務(wù)代碼 確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼 業(yè)務(wù)名稱 備注
001 101 開戶
002 102 銷戶
003 103 賬戶信息修改
004 104 基金賬戶凍結(jié)
005 105 基金賬戶解凍
006 106 基金賬戶卡掛失
007 107 基金賬戶卡解掛
008 108 增加交易賬戶
009 109 撤銷交易賬戶
020 120 認(rèn)購(gòu) 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
021 121 預(yù)約認(rèn)購(gòu) 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
022 122 申購(gòu)
023 123 預(yù)約申購(gòu) 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
024 124 贖回
025 125 預(yù)約贖回 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
026 126 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu) 026，126業(yè)務(wù)與027，127或028，128不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
027 127 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入
028 128 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出
029 129 設(shè)置分紅方式
130 認(rèn)購(gòu)結(jié)果 發(fā)行結(jié)束時(shí)的認(rèn)購(gòu)情況
031 131 基金份數(shù)凍結(jié)
032 132 基金份數(shù)解凍
033 133 非交易過戶 033，133業(yè)務(wù)與034，134或035，135不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
034 134 非交易過戶轉(zhuǎn)入
035 135 非交易過戶轉(zhuǎn)出
036 136 基金轉(zhuǎn)換 036，136業(yè)務(wù)與037，137或038，138不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
037 137 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
038 138 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出
039 139 定時(shí)定額申購(gòu)
040 140 退款
041 141 補(bǔ)款
142 強(qiáng)行贖回
143 紅利發(fā)放
144 強(qiáng)行調(diào)增
145 強(qiáng)行調(diào)減
146 配號(hào)
149 募集失敗
150 基金清盤
151 基金終止
052 152 撤單
053 153 撤預(yù)約單
054 154 無效資金
155 基金銷售人資金清算
156 投資人資金清算
157 紅利解凍
058 158 變更交易賬號(hào)
059 159 定時(shí)定額申購(gòu)開通
060 160 定時(shí)定額申購(gòu)撤銷
061 161 定時(shí)定額申購(gòu)修改
062 162 認(rèn)購(gòu)調(diào)整
063 163 定時(shí)定額贖回
067 167 基金聯(lián)名卡開通
068 168 基金聯(lián)名卡撤銷
169 積分確認(rèn)
070 地區(qū)編號(hào)變更通知
080 180 確權(quán)
088 188 基金質(zhì)押
091 191、192 ETF基金申購(gòu)
093 193、194 ETF基金贖回
098 198 快速過戶

7　業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)
7.1　說明
各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)分為兩類：必需的和非必需的。必需的數(shù)據(jù)項(xiàng)要求數(shù)據(jù)交換的各方在進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換時(shí)必須包含。非必需數(shù)據(jù)項(xiàng)則由數(shù)據(jù)交換的各方根據(jù)具體情況選擇包含或不包含。

7.2　開戶申請(qǐng)(001)，賬戶信息修改申請(qǐng)(003)
開戶是基金注冊(cè)登記人為投資人開立基金賬戶的業(yè)務(wù)。投資人在參與開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回之前必須到基金管理人在各地的直銷網(wǎng)點(diǎn)或代理點(diǎn)申請(qǐng)開立賬戶。賬戶用于記載投資人的基金所有權(quán)及其變更。
賬戶信息修改是指對(duì)投資人基金賬戶信息進(jìn)行修改。
申請(qǐng)更新賬戶信息是基金管理人要求注冊(cè)登記人對(duì)賬戶信息進(jìn)行補(bǔ)充和完善的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表5。
表5　賬戶信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否必需
4 Address C 120 通訊地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-理財(cái)產(chǎn)品，6-企業(yè)年金，7-社�；�金
8-其他機(jī)構(gòu) N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼 對(duì)機(jī)構(gòu)必填 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型 對(duì)機(jī)構(gòu)必填
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 對(duì)機(jī)構(gòu)必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號(hào) N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)�？�04-中�；蚣夹�05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號(hào)碼 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡(jiǎn)稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào) N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號(hào) N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號(hào) N
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 賬戶信息修改申請(qǐng)時(shí)為必選項(xiàng)。 N
140 TelNo C 22 投資人電話號(hào)碼 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺(tái)
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對(duì)賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號(hào) N
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投資者國(guó)籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶所屬的經(jīng)紀(jì)人 N
282 CorpName C 40 工作單位名稱 N
286 CertValidDate A 8 證件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) N
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營(yíng)范圍 N
291 ControlHolder C 80 控股股東 N
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù) N
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn) N
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓 N
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國(guó)標(biāo)GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) N
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù) N
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型 N
340 Province C 6 省/直轄市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
341 City C 6 市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
343 CommendPerson C 40 推薦人 N
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內(nèi)部員工
2:注冊(cè)用戶
3:基金賬戶
4:客戶經(jīng)理編號(hào)
5:客戶經(jīng)理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號(hào) N
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3　開戶確認(rèn)(101)
開戶確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人開戶申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表6。

表6　開戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報(bào)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N

7.4　銷戶申請(qǐng)(002)，撤銷交易賬戶申請(qǐng)(009)，
銷戶申請(qǐng)是指投資人向注冊(cè)登記人提出撤銷其基金賬戶的申請(qǐng)。
撤銷交易賬戶申請(qǐng)是指投資人提出撤銷其交易賬戶的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表7。
表7　銷戶/撤銷交易賬戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y

7.5　銷戶確認(rèn)(102)，賬戶信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶確認(rèn)(108)，撤銷交易賬戶確認(rèn)(109)
銷戶確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的銷戶申請(qǐng)的處理結(jié)果。銷戶后，原基金賬號(hào)作廢，一般不再分配給其它投資人。
賬戶修改確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的賬號(hào)信息修改申請(qǐng)的處理結(jié)果。
基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的凍結(jié)申請(qǐng)的處理結(jié)果。賬戶在凍結(jié)后將不能接受投資人除解凍以外的其它任何業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
基金賬戶解凍確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的解凍申請(qǐng)的的處理結(jié)果。賬戶解凍后將恢復(fù)該賬戶的正常狀態(tài)。
基金賬戶卡掛失確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的基金賬戶卡掛失申請(qǐng)的處理結(jié)果。掛失后的基金賬戶在處理某些業(yè)務(wù)時(shí)受到限制。
基金賬戶卡解掛確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的基金賬戶卡解掛申請(qǐng)的處理結(jié)果。解掛后的基金賬戶為正常狀態(tài)。
增加交易賬戶確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的增加交易賬號(hào)申請(qǐng)的處理結(jié)果。增加交易賬戶可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)基金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)交易賬戶，即一個(gè)投資人可以同時(shí)在多個(gè)銷售人處進(jìn)行交易。
撤銷交易賬戶確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的撤銷交易賬戶申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表8。
表8　賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報(bào)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡(jiǎn)稱 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號(hào) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對(duì)基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N

7.6　基金賬戶凍結(jié)申請(qǐng)(004)
基金賬戶凍結(jié)申請(qǐng)是投資人或司法等有關(guān)部門對(duì)投資人的基金賬戶提出凍結(jié)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表9。
表9　基金賬戶凍結(jié)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/說明 對(duì)基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)等信息 N
7.7　基金賬戶解凍申請(qǐng)(005)，基金賬戶卡解掛申請(qǐng)(007)
基金賬戶解凍申請(qǐng)是投資人或司法等有關(guān)部門對(duì)投資人的基金賬戶提出解除凍結(jié)的申請(qǐng)。
基金賬戶卡解掛申請(qǐng)是指投資人在一定的時(shí)間內(nèi)，提出解除基金賬戶卡掛失狀態(tài)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表10。
表10　賬戶解凍/賬戶卡解掛申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對(duì)基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)等信息 N

7.8　基金賬戶卡掛失申請(qǐng)(006)
基金賬號(hào)卡掛失申請(qǐng)是投資人因基金賬戶卡丟失等原因而提出的基金賬號(hào)卡掛失申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表11。
表11　基金賬戶卡掛失申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y

7.9　增加交易賬戶申請(qǐng)(008)
當(dāng)投資人在完成第一次開戶，持有基金賬號(hào)后，需要在銷售人處開設(shè)另外的交易賬戶時(shí)，應(yīng)在該銷售機(jī)構(gòu)提交增開交易賬戶的申請(qǐng)，從而實(shí)現(xiàn)一個(gè)基金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)交易賬戶，即一個(gè)投資人可以同時(shí)在多個(gè)銷售人處或同一個(gè)銷售人的多個(gè)銷售點(diǎn)處進(jìn)行交易委托。
同一個(gè)銷售人或托管網(wǎng)點(diǎn)下，也允許投資人擁有多個(gè)不同的交易賬號(hào)，簡(jiǎn)稱多交易賬號(hào)。對(duì)大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人處擁有多個(gè)交易賬號(hào)。對(duì)于非大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人同一托管網(wǎng)點(diǎn)下?lián)碛卸鄠�(gè)交易賬號(hào)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表12。
表12　增加交易賬戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C
1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡(jiǎn)稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào) N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺(tái)
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號(hào) N


7.10　變更交易賬號(hào)申請(qǐng)（058）
變更交易賬號(hào)申請(qǐng)是由銷售人/機(jī)構(gòu)發(fā)起的變更投資者在該銷售人/機(jī)構(gòu)開設(shè)的交易賬號(hào)的申請(qǐng)。從變更交易賬號(hào)的當(dāng)天起，其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)應(yīng)按變更后的新交易賬號(hào)提交。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表13。
表13　變更交易賬號(hào)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷售人處投資人基金交易賬號(hào) 新交易賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 舊交易賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y

7.11　變更交易賬號(hào)確認(rèn)（158）
變更交易賬號(hào)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)變更投資人交易賬號(hào)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表14。
表14　變更交易賬號(hào)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指申報(bào)日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷售人處投資人基金交易賬號(hào) 新交易賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 舊交易賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y

7.12　認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(020)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(021)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開放式基金募集期間提出購(gòu)買該開放式基金的申請(qǐng)。
預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開放式基金募集期間，利用預(yù)約的方式提出購(gòu)買該開放式基金的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表15。
表15　認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 未確知此賬號(hào)時(shí)，填以空格。
比如當(dāng)天開戶。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期 對(duì)預(yù)約認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)必填 N

7.13　認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(121)
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實(shí)際認(rèn)購(gòu)份數(shù)，要在該基金募集期滿后才能確認(rèn)。
預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實(shí)際認(rèn)購(gòu)份數(shù)，要在該基金募集期滿后才能確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表16。

表16　認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請(qǐng)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期 N

7.14　申購(gòu)申請(qǐng)(022)，預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)(023)，定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)(039)
申購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人購(gòu)買基金單位的申請(qǐng)。
預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人預(yù)約購(gòu)買基金單位的申請(qǐng)。
定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人定時(shí)定額購(gòu)買基金單位的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表17。
表17　申購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 未確知此賬號(hào)時(shí)，填以空格。
比如當(dāng)天開戶。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 銷售人申報(bào)的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷售人指定的手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷售人指定的手續(xù)費(fèi)用 N

7.15　申購(gòu)確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)(139)
申購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人申購(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表18。
表18　申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請(qǐng)日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 銷售人申報(bào)的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為139時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N

7.16　預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)(123)
預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表19。
表19　預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N

7.17　贖回申請(qǐng)(024)，定時(shí)定額贖回申請(qǐng)(063)，預(yù)約贖回申請(qǐng)(025)
贖回申請(qǐng)是投資人在開放式基金成立之后，基金存續(xù)期間，通過銷售人將持有的基金單位按一定價(jià)格賣給基金管理人并收回現(xiàn)金的申請(qǐng)。
預(yù)約贖回申請(qǐng)是投資人采用預(yù)約方式提出的贖回申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表20。
表20　贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一筆的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一個(gè)過戶日的贖回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用。
對(duì)于未指定費(fèi)率（費(fèi)用）的那些費(fèi)用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷售人指定的后收手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷售人指定的后收手續(xù)費(fèi)用 N

7.18　贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142)
贖回確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人贖回申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
強(qiáng)行贖回確認(rèn)是強(qiáng)行贖回的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表21。
表21　贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 為投資者實(shí)得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績(jī)補(bǔ)償。對(duì)貨幣基金，含已兌付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
對(duì)申請(qǐng)的回執(zhí)字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 對(duì)強(qiáng)制贖回，此處填寫交易確認(rèn)日期的上一工作日。對(duì)巨額贖回順延，此處填寫原始申請(qǐng)日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束
比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一筆的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額 收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一個(gè)過戶日的贖回 N
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
對(duì)一筆贖回申請(qǐng)，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對(duì)過戶日或TA確認(rèn)流水號(hào)的確認(rèn)記錄。 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi)，1-基金計(jì)費(fèi) N
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額 Y
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用 Y
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項(xiàng) N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金為Y項(xiàng) N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期 N

7.19　預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
預(yù)約贖回確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人預(yù)約贖回申請(qǐng)的接收情況的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表22。
表22　預(yù)約贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N

7.20　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一般有兩種處理模式：第一種是投資人在原基金銷售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人根據(jù)該轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，直接將其基金份數(shù)轉(zhuǎn)到投資人指定的銷售人/機(jī)構(gòu)處。第二種是投資人在原基金銷售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，經(jīng)基金注冊(cè)登記人確認(rèn)后，到擬轉(zhuǎn)入的基金銷售人/機(jī)構(gòu)處辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)是針對(duì)第一種處理模式的，即一步轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028)是針對(duì)第二種處理模式的，即兩步轉(zhuǎn)托管。
一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對(duì)轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對(duì)轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或127。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表23。
表23　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷售人代碼 此字段為‘101’時(shí)，代表跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，從場(chǎng)外銷售人轉(zhuǎn)到上海席位。
此字段為‘102’時(shí)，代表跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，從場(chǎng)外銷售人轉(zhuǎn)到深圳席位。
對(duì)普通的場(chǎng)外銷售人之間