深圳市科技創新委員會、深圳市財政委員會關于印發《深圳市軟科學研究項目管理辦法》的通知

深科技創新規〔2012〕5號


各有關單位：

　　為進一步規范軟科學研究項目管理，提高我市軟科學項目研究水平，我們制定了《深圳市軟科學研究項目管理辦法》，現予印發，請遵照執行。



深圳市科技創新委員會 深圳市財政委員會

二○一二年八月十日



深圳市軟科學研究項目管理辦法


第一章 總 則

　　第一條 為加強深圳市軟科學研究項目管理，提高軟科學項目研究水平，根據科技計劃管理有關規定，結合深圳市實際，制定本辦法。

　　第二條 軟科學研究項目是深圳市科技計劃的重要組成部分，以實現決策科學化、民主化為目標，綜合運用自然科學、社會科學和工程技術等多門類、多學科知識，為科技、經濟和社會發展重大決策提供支撐。

　　軟科學研究項目主要研究范圍包括戰略研究、政策研究、管理研究、體制改革研究、法制研究、經濟分析、重大項目可行性論證以及軟科學的基本理論和方法等。

　　第三條 軟科學研究項目按照管理規范、職責明確、公開公正、簡明高效的原則組織實施。

第二章 項目申報

　　第四條 市科技行政主管部門負責編制和發布軟科學研究項目年度申報指南，明確研究項目、申報要求等事項。

　　軟科學研究項目選題應當貫徹國家政策、方針，密切結合深圳市委、市政府的重大決策，滿足全市科技、經濟和社會發展需要，突出重點、統籌兼顧。

　　市科技行政主管部門可以通過征集項目、組織專家論證等方式確定軟科學研究項目選題。

　　第五條 軟科學研究項目的申請單位應當是在深圳注冊并具有獨立法人資格的企業、高等院校、研究機構和社會組織等單位；以及經市政府批準的承擔重大軟科學項目的市外境境內高等院校和研究機構。

　　第六條 一個軟科學研究項目只能確定一個項目負責人和承擔單位；項目負責人和承擔單位原則上每年只能承擔一個軟科學研究項目。

　　已在市級部門預算管理單位申報安排項目支出的研究項目，不得申報軟科學研究計劃。

　　第七條 鼓勵跨部門、跨學科的合作研究，承擔單位與合作單位應當簽訂合作協議明確各方的權利和義務。

　　鼓勵市外研究機構作為合作單位參與軟科學研究項目工作。

　　第八條 申請人申請軟科學研究項目資助的，應當提交以下材料并對材料的真實性負責：

　　（一）登錄市科技行政主管部門財政專項資金管理系統在線填報并通過該系統打印申請書；

　　（二）組織機構代碼證復印件（驗原件）；

　　（三）營業執照或者事業單位、社會團體登記證書復印件（驗原件）；

　　（四）項目研究水平相關的證明材料復印件（驗原件，可以選擇提交）。

　　第九條 市科技行政主管部門通過公開申報、專家評審、政府決策的方式確定承擔單位。

　　符合以下條件之一的軟科學研究項目，可以由軟科學研究項目業務主管部門出具書面推薦意見，經市科技行政主管部門會同市財政部門綜合平衡后，通過委托方式指定承擔單位：

　　（一）深圳市委、市政府重要決策的前期研究項目；

　　（二）上級主管部門下達的指令性軟科學研究項目；

　　（三）其他不宜公開申報的軟科學研究項目。

第三章 項目評審

　　第十條 軟科學研究項目評審工作應當堅持公開、公平、公正和擇優的原則。

　　第十一條 市科技行政主管部門組織或者委托第三方評審機構組織評審小組對軟科學研究項目進行評審，專家評審意見作為決策參考意見。

　　第十二條 軟科學研究項目評審的評價指標主要包括研究內容的完備性和科學性，研究方法、方案的先進性和可行性，研究能力的適應性，費用預算、時間和人力投入的合理性以及申請單位與項目負責人的信譽等。

第四章 項目立項

　　第十三條 市科技行政主管部門會同市財政主管部門對公開申報項目和委托項目進行審核，審核通過的項目，在市科技行政主管部門政府網站向社會公示，公示期為十日。

　　任何個人或者單位對公示項目有異議的，應當在公示期間內向市科技行政主管部門提出；市科技行政主管部門應當在收到異議之日起五個工作日內進行調查處理；經調查，異議成立的，由市科技行政主管部門在三十個工作日內重新組織申報和評審，并將調查結果書面告知提出異議的個人或者單位。

　　公示期滿無異議或者異議已處理的，市科技行政主管部門會同市財政主管部門聯合下達項目立項文件。

　　第十四條 承擔單位應當在項目立項文件下達之日起三十日內與市科技行政主管部門簽訂合同，明確項目研究內容、績效目標、研究人員、預期成果、費用安排以及雙方的權利、義務。

第五章 項目實施

　　第十五條 軟科學研究項目實施期限原則上不超過半年。

　　第十六條 市科技行政主管部門應當按照合同約定對項目進行跟蹤管理，及時解決項目實施出現的問題，并對完成的項目組織驗收。

　　市財政主管部門對軟科學研究項目費用使用情況進行監督。

　　承擔單位應當積極配合市科技行政主管部門和市財政主管部門對項目執行情況和費用使用情況進行檢查。

　　第十七條 軟科學研究項目實施期間，項目負責人原則上不得變更；確需變更項目負責人的，承擔單位應當按照合同約定，向市科技行政主管部門提出書面申請。

　　市科技行政主管部門對申請進行審核，符合合同約定條件的，準予變更；不符合合同約定條件的，按終止項目實施辦理。

　　第十八條 軟科學研究項目因不可抗力無法按期完成或者繼續實施的，項目承擔單位應當按合同約定，向市科技行政主管部門申請延期、終止或者撤銷項目；經同意后，方可辦理延期、終止或者撤銷手續。

　　未經同意不按期完成或者終止軟科學研究項目的，承擔單位一年內不得申報市軟科學研究項目資助，項目負責人三年內不得申報市軟科學研究項目資助。

第六章 項目驗收

　　第十九條 承擔單位按合同要求完成項目后，應當在合同到期前向市科技行政主管部門提出驗收的書面申請，并提交以下材料：

　　（一）《深圳市軟科學研究項目驗收證書》一式六份；

　　（二）最終研究成果六份及內容摘要一份（研究成果需同時提交word格式電子版）；

　　（三）費用決算報告（加蓋公章）；

　　（四）項目資金績效分析報告；

　　（五）其他需要提交的材料。

　　第二十條 市科技行政主管部門組織驗收，并同時組織項目資金績效評審。

　　驗收未通過的軟科學研究項目，承擔單位應當在規定期限內進行修改、完善，并重新提出驗收申請。

　　對兩次驗收未通過的軟科學研究項目，根據合同約定終止研究任務，項目負責人和承擔單位三年內不得申請深圳市軟科學研究項目資助。

第七章 經費管理

　　第二十一條 深圳市科技研發資金中安排軟科學研究項目經費。軟科學研究項目經費實行專款專用、專項管理。

　　第二十二條 軟科學研究項目經費開支包括以下方面：

　　（一）圖書資料費和翻譯費；

　　（二）研究資料印刷費；

　　（三）與研究工作直接相關的調研費；

　　（四）專家咨詢費、論證費和會議費；

　　（五）直接為研究工作服務的其他費用。

　　軟科學研究項目經費不得用于基本工資、福利費和購置固定資產等。

　　第二十三條 公開申報項目最高資助三十萬元，委托項目最高資助二十萬元。經市政府批準的重大軟科學研究課題，可適當提高資助額度。

　　第二十四條 軟科學研究項目經費由市財政主管部門委托商業銀行進行資金監管，一次性全額撥付到承擔單位選定的監管銀行賬戶，由承擔單位按經批準的經費使用計劃使用，并應當預留百分之五十的經費待軟科學研究項目驗收通過后使用。

　　第二十五條 承擔單位應當認真編制項目費用預算，合理安排費用支出。承擔單位在項目實施過程中應當按照下列規定對軟科學研究項目費用的使用實行財務監督和管理：

　　（一）項目費用實行專項管理，項目承擔單位應當就每個軟科學研究項目設立單獨的核算科目；承擔單位屬市級財政部門預算管理單位的，須將軟科學研究項目經費與部門預算經費分別核算；

　　（二）項目承擔單位應當建立軟科學研究項目經費內部控制制度，在保障項目用款的同時，加強財務管理監督；

　　（三）項目承擔單位應當按要求報告項目經費使用情況，并積極配合深圳市科技行政主管部門和市財政主管部門對項目經費使用的監督檢查。

第八章 成果管理

　　第二十六條 市科技行政主管部門及承擔單位，應當按科研檔案管理的有關規定，做好項目檔案管理工作。

　　第二十七條 軟科學研究項目形成的報告、論文、專著、數據庫等成果以及應用成果的，需注明深圳市軟科學研究資助和項目編號；除涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私外，成果須以公開發表、出版發行或者在市科技行政主管部門門戶網站上公布等方式向社會公開。

　　第二十八條 市科技行政主管部門應當會同承擔單位共同加強軟科學成果的推廣、應用和共享。

第九章 附 則

　　第二十九條 涉密的軟科學研究項目不適用本辦法。

　　第三十條 本辦法自發布之日起執行，有效期為5年。《深圳市軟科學研究計劃項目管理暫行辦法》（深科工貿信委法規字〔2011〕27號）同時廢止。

　　第三十一條 本辦法由市科技行政主管部門會同市財政主管部門負責解釋。