關(guān)于協(xié)同做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作的通知

證監(jiān)辦發(fā)〔2010〕78號(hào)


中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：
　　廣播電視證券節(jié)目在傳播證券信息、普及證券知識(shí)、宣傳政策法規(guī)、開展投資者教育等方面具有積極作用，但個(gè)別廣播電臺(tái)、電視臺(tái)也暴露出節(jié)目?jī)?nèi)容不規(guī)范，存在利用廣播電視證券節(jié)目從事非法證券活動(dòng)等問(wèn)題，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益。日前，國(guó)家廣電總局經(jīng)商我會(huì)后，制定下發(fā)了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》（廣發(fā)〔2010〕59號(hào)），明確廣播電視證券節(jié)目不得進(jìn)行商業(yè)化合作，要求切實(shí)規(guī)范節(jié)目?jī)?nèi)容，加強(qiáng)資質(zhì)審查，加強(qiáng)對(duì)證券信息類產(chǎn)品廣告的管理，完善協(xié)作監(jiān)管機(jī)制。為協(xié)同廣電管理部門做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)規(guī)范廣播電視證券節(jié)目的重要性和緊迫性，按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，積極與地方廣電管理部門溝通協(xié)作，協(xié)同落實(shí)廣播電視證券節(jié)目規(guī)范要求，營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)輿論信息環(huán)境。
　　二、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立健全轄區(qū)廣播電視證券節(jié)目監(jiān)測(cè)機(jī)制，密切關(guān)注參與證券節(jié)目的機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)、資格情況，關(guān)注證券節(jié)目?jī)?nèi)容及證券信息類產(chǎn)品廣告的規(guī)范情況，持續(xù)做好廣播電視證券節(jié)目的協(xié)作監(jiān)管工作，及時(shí)分析、研判和協(xié)調(diào)處理違規(guī)問(wèn)題。
　　三、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)積極配合做好資質(zhì)審查工作，對(duì)參與廣播電視證券節(jié)目的機(jī)構(gòu)和人員是否具備證券投資咨詢相關(guān)資格，有無(wú)借用、冒用他人業(yè)務(wù)資格等情況進(jìn)行核實(shí)，并向相關(guān)廣播電臺(tái)、電視臺(tái)提供有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)投訴情況。
　　四、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)配合做好證券信息類產(chǎn)品廣告的管理工作，對(duì)證券信息類產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的廣告內(nèi)容相關(guān)材料予以審查，向產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具審查意見(jiàn)，抄送擬播出廣告的廣播電臺(tái)、電視臺(tái)及地方廣電管理部門。
　　五、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)督促轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照廣發(fā)〔2010〕59號(hào)文的有關(guān)規(guī)定，不得承包或者租賃廣播電視證券節(jié)目時(shí)段，不得參與廣告運(yùn)營(yíng)商、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司、文化傳播公司、軟件運(yùn)營(yíng)商等機(jī)構(gòu)的廣播電視證券節(jié)目，不得出借或者以其他方式允許他人使用證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格或者為其提供便利條件。
　　六、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立健全與地方廣電管理部門的協(xié)作監(jiān)管機(jī)制，完善信息通報(bào)和協(xié)調(diào)處理違規(guī)證券節(jié)目等制度。定期向地方廣電管理部門通報(bào)廣播電視證券節(jié)目監(jiān)測(cè)信息，及時(shí)協(xié)調(diào)處理證券節(jié)目?jī)?nèi)容及證券信息類產(chǎn)品廣告不規(guī)范等問(wèn)題。支持廣播電臺(tái)、電視臺(tái)切實(shí)做好自查整改工作。
　　七、各證監(jiān)局要會(huì)同地方廣電管理部門和廣播電臺(tái)、電視臺(tái)引導(dǎo)轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)依法合規(guī)、積極參與廣播電視證券節(jié)目，傳播證券信息，普及證券知識(shí)，宣傳政策法規(guī)，提供客觀、獨(dú)立、專業(yè)的市場(chǎng)分析，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，開展投資者教育。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年八月二日