上海市人民政府關于印發《上海市固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》的通知



各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

　　現將《上海市固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法》印發給你們，請認真按照執行。2008年1月市政府印發的《上海市固定資產投資項目節能評估和審查管理辦法（試行）》（滬府發〔2008〕6號）即行廢止。


　　上海市人民政府

　　二○一一年六月三十日



上海市固定資產投資項目節能評估和審查暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條（目的和依據）

　　為提高能源利用效率、促進產業結構調整、優化能源結構，完善本市固定資產投資項目節能評估和審查制度，加強節能降耗的源頭管理，根據《中華人民共和國節約能源法》、《國務院關于加強節能工作的決定》、國家有關固定資產投資項目節能評估和審查管理等規定和《上海市節約能源條例》，制定本辦法。

　　第二條（適用范圍）

　　本市行政區域內的固定資產投資項目（包括新建、改建、擴建工程）,其節能評估文件的編制、評審、審查及后續監管，適用本辦法。

　　第三條（管理體制）

　　市發展改革委會同市經濟信息化委對本市固定資產投資項目節能評估和審查工作進行總體指導、協調和管理。

　　市發展改革委、市經濟信息化委和其他由市政府確定的機構（包括上海化學工業區管委會、綜合保稅區管委會、張江高科技園區管委會、臨港產業區管委會、長興島開發建設管委會辦公室、虹橋商務區管委會、國際旅游度假區管委會等）以及區縣政府投資主管部門等項目審批部門（以下統稱“節能審查機關”），按照本辦法的規定，負責各自所審批、核準和備案的固定資產投資項目節能評估和審查的具體實施。

　　由其他機關審批、核準和備案的項目，其節能評估和審查工作按照國家有關規定執行。

　　市建設交通、財政、質量技監、機關事務管理等部門根據各自職責，協同做好節能評估和審查工作。

　　市節能監察中心依照本辦法的規定，負責對本市固定資產投資項目節能評估和審查的日常節能監察工作。

　　第四條（涵義）

　　本辦法所稱節能評估，是指根據節能法規、標準，對固定資產投資項目的能源利用是否科學合理進行分析評估，并編制節能評估報告書、節能評估報告表（以下統稱“節能評估文件”）或填寫節能登記表的行為。

　　本辦法所稱節能審查，是指根據節能法規、標準，對項目節能評估文件進行審查并形成審查意見，或對節能登記表進行登記備案的行為。

　　第五條（前置條件）

　　固定資產投資項目節能評估文件及其審查意見、節能登記表及其登記備案意見，作為項目審批、核準或開工建設的前置性條件以及項目設計、施工和竣工驗收的重要依據。

　　未按照本辦法規定進行節能審查，或節能審查未獲通過的固定資產投資項目，項目審批、核準機關不得審批、核準，建設單位不得開工建設，已經建成的不得投入生產、使用。第二章節能評估

　　第六條（節能評估文件分類標準）

　　固定資產投資項目節能評估，按照項目建成投產后年能源消費量實行分類管理。

　　（一）年綜合能源消費量3000噸標準煤以上（含3000噸標準煤，電力折算系數按照當量值，下同），或年電力消費量500萬千瓦時以上，或年石油消費量1000噸以上，或年天然氣消費量100萬立方米以上的固定資產投資項目，應當單獨編制節能評估報告書。

　　（二）年綜合能源消費量1000至3000噸標準煤（不含3000噸，下同），或年電力消費量200萬至500萬千瓦時，或年石油消費量500至1000噸，或年天然氣消費量50萬至100萬立方米的固定資產投資項目，應當單獨編制節能評估報告表。

　　（三）同時滿足以上兩項分類標準的項目,按照第一項執行。

　　（四）上述條款以外的項目，應當填寫節能登記表。

　　第七條（節能評估文件編制）

　　固定資產投資項目建設單位應當按照本辦法第六條的規定，編制節能評估文件或填寫節能登記表。其中，節能評估文件應當委托有能力的機構進行編制。

　　建設單位和編制機構應當共同對節能評估文件的真實性和質量負責。

　　第八條（節能評估機構庫）

　　市發展改革委會同市經濟信息化委建立本市節能評估機構庫，并委托市工程咨詢行業協會負責日常維護和管理。

　　節能評估機構庫應當對節能評估文件編制機構進行分級分專業管理，入庫機構名單應當適時更新并予以公布。具體管理辦法，由市發展改革委會同市經濟信息化委另行制定。

　　第九條（節能評估文件內容）

　　固定資產投資項目節能評估報告書應當包括：評估依據、項目概況、能源供應情況評估、項目建設方案節能評估、項目能源消耗和能效水平評估、節能措施評估、問題及建議、結論、附件等。

　　節能評估文件和節能登記表應當按照本辦法附件要求的內容深度和格式進行編制。

　　第十條（節能評估文件編制費用）

　　編制節能評估文件的有關費用，按照國家有關規定和標準執行，列入固定資產投資項目的概預算。第三章節能審查

　　第十一條（審批、核準類項目節能評估文件報送）

　　實行審批或核準制的固定資產投資項目，建設單位應當在報送可行性研究報告或項目申請報告時，一同報送節能評估文件或節能登記表，申請節能審查。

　　第十二條（備案類項目節能評估文件報送）

　　實行備案制的固定資產投資項目，建設單位應當首先向項目備案機關辦理備案手續，并在報送設計文件審查前，向原項目備案機關申請節能審查，取得節能審查意見或節能登記備案意見。

　　建設單位在報送設計文件審查時，應當一同報送已獲通過的節能審查意見或節能登記備案意見；未按照要求報送的，設計文件審查機關不予受理。

　　第十三條（委托評審）

　　實行審批或核準制的固定資產投資項目所編制的節能評估報告書或節能評估報告表，節能審查機關應當委托有關機構進行節能評審；填寫節能登記表的，節能審查機關原則上不委托節能評審，直接予以登記備案。

　　實行備案制的固定資產投資項目所編制的節能評估報告書，節能審查機關應當委托進行節能評審；編制節能評估報告表的，節能審查機關可以根據項目能耗復雜程度，決定是否對其委托進行節能評審；填寫節能登記表的，節能審查機關原則上不委托評審，直接予以登記備案。

　　第十四條(評審機構）

　　評審機構應當具備相應的專業能力和評審條件，根據項目專業類別從全市統一的節能評審專家庫中隨機抽取評審專家，客觀、公正地開展節能評估。承擔節能評估文件編制的機構不得承擔同一項目的節能評審工作。

　　接受委托的評審機構應當在規定時間內提出評審意見，作為節能審查的重要依據。評審機構在進行評審時，可以要求項目建設單位就有關問題進行說明或補充材料。

　　節能評審機構及節能評審專家庫管理辦法，由市發展改革委會同市經濟信息化委另行制定。

　　第十五條（節能評審意見內容）

　　節能評審機構的評審意見應當包括以下內容：

　　（一）項目概況；

　　（二）節能評估依據的法律、法規、標準、規范、政策等是否準確適用；

　　（三）節能評估文件的內容深度是否符合要求；

　　（四）節能評估文件的項目用能分析是否全面客觀準確，評估方法是否科學，評估結論是否正確；

　　（五）節能評估文件提出的措施建議是否合理可行；

　　（六）評審結論。

　　第十六條（委托評審費用）

　　固定資產投資項目節能評估文件委托評審費用，由節能審查機關的同級財政按照規定撥付。其中，政府投資項目的委托評審費用，從各級建設財力中列支；其他固定資產投資項目的委托評審費用，從節能審查機關的部門預算中列支。

　　評審費用標準，按照國家和本市有關規定執行。

　　第十七條（節能審查意見內容）

　　節能審查機關主要依據以下條件對項目節能評估文件進行審查：

　　（一）節能評估依據的法律、法規、標準、行業準入規范、產業政策、能效指南等準確適用；

　　（二）節能評估文件的內容深度符合要求；

　　（三）項目用能分析客觀準確，評估方法科學，評估結論正確；

　　（四）節能評估文件提出的措施建議合理可行。

　　第十八條（審查時限）

　　節能審查機關應當自受理節能評估報告書后15個工作日內、節能評估報告表后10個工作日內，形成節能審查意見；應當自受理節能登記表后5個工作日內，予以登記備案。項目委托評審所需時間不計算在審查期限內。

　　第十九條（節能審查文件印發）

　　實行審批、核準制項目的節能審查意見或節能登記備案意見，由節能審查機關將其與項目審批或核準文件一同印發；實行備案制項目的節能審查意見或節能登記備案意見，由節能審查機關直接印發。

　　節能審查機關負責審查的編制節能評估報告書的固定資產投資項目，應當將節能審查意見同時抄送市發展改革委。

　　第二十條（有效期和變更）

　　實行核準和備案制的固定資產投資項目節能審查意見或節能登記備案意見應當與項目核準、備案的有效期一致。固定資產投資項目如申請重新審批、核準、備案或申請核準、備案文件延期，應一同重新進行節能審查或節能審查意見、節能登記備案意見延期審核。

　　固定資產投資項目的用能工藝、設備及能源品種等建設內容發生重大變更的，或者能源消耗總量超過節能審查意見能源消耗總量10%（含）以上的固定資產投資項目，項目建設單位應當向原節能審查機關重新報送審查。第四章監管和處罰

　　第二十一條（監督檢查）

　　節能審查機關應當加強對固定資產投資項目的節能評估文件及其節能審查意見、節能登記表及其登記備案意見落實情況的監督管理。

　　重大項目稽察部門在對重大項目建設和管理進行稽察時，對已通過節能審查的項目按照節能審查意見開工建設、投入生產和使用的情況進行監督稽察。

　　第二十二條（竣工驗收）

　　固定資產投資項目竣工驗收時，節能審查機關應當組織對節能審查意見實施情況進行驗收。建設項目不符合節能評估文件和審查意見要求，驗收不予通過。建設單位應當按照節能審查機關的要求完成整改后，申請復驗或驗收。

　　第二十三條（節能監察）

　　市節能監察中心應當加強對固定資產投資項目節能評估和審查實施情況的日常監察。對固定資產投資項目未按照本辦法規定進行節能評估和審查的、節能審查未獲通過或不符合節能審查意見而開工建設、投入生產和使用的，應當及時報告節能審查機關，節能審查機關應當按照《中華人民共和國節約能源法》的有關規定進行查處。

　　第二十四條（節能評估文件編制機構責任）

　　節能評估文件編制機構弄虛作假，導致節能評估文件內容失實的，按照有關規定由相關部門責令改正，依法予以行政處罰；情節嚴重的，撤銷其節能評估機構庫入庫資格。

　　第二十五條（節能評審機構責任）

　　評審機構在評審過程中弄虛作假或提出的節能評審意見嚴重失實的，一經查實，節能審查機關3年內不得委托該評審機構從事節能評審工作。

　　第二十六條（節能審查工作人員責任）

　　負責節能評審、審查的工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，導致評審結論嚴重失實或違規通過節能審查的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十七條（項目審批、建設管理部門工作人員責任）

　　負責項目審批或建設管理部門的工作人員對未按照規定進行節能審查或節能審查未獲通過的固定資產投資項目，違反本辦法規定擅自審批、核準或進行設計文件審查的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十八條（建設單位違規責任）

　　建設單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段通過節能審查的，由節能審查機關撤銷對項目的節能審查意見或節能登記備案意見，由項目審批、核準或備案機關撤銷對項目的審批、核準或備案。

　　對未按照本辦法進行節能評估和審查，或節能審查未獲通過，擅自開工建設或擅自投入生產、使用的固定資產投資項目，由節能審查機關責令停止建設或停止生產、使用，限期改造；不能改造或逾期不改造的生產性項目，由節能審查機關報請同級政府按照國務院規定的權限責令關閉，并依法追究有關責任人的責任。第五章附則

　　第二十九條（施行日期）

　　本辦法自印發之日起施行，有效期為兩年。

　　附件：1.固定資產投資項目節能評估報告書內容深度要求

　　2.固定資產投資項目節能評估報告表

　　3.固定資產投資項目節能登記表

附件1

固定資產投資項目節能評估報告書內容深度要求

　　一、評估依據

　　相關法律、法規、規劃、行業準入條件、產業政策，能效指南、相關標準及規范，節能技術、產品推薦目錄，國家明令淘汰的用能產品、設備、生產工藝等目錄，以及相關工程資料和技術合同等。

　　二、項目概況

　　（一）建設單位基本情況。建設單位名稱、性質、地址、郵編、法定代表人、項目聯系人及聯系方式，企業運營總體情況。

　　（二）項目基本情況。項目名稱、建設地點、項目性質、建設規模及內容、項目工藝方案、總平面布置、主要經濟技術指標、項目進度計劃等（改、擴建項目需對項目原基本情況進行說明）。

　　（三）項目用能概況。主要供、用能系統與設備的初步選擇，能源消耗種類、數量及能源使用分布情況（改、擴建項目需對項目原用能情況及存在的問題進行說明）。

　　三、能源供應情況分析評估

　　（一）項目所在地能源供應條件及消費情況。

　　（二）項目能源消費對當地能源消費的影響。

　　四、項目建設方案節能評估

　　（一）項目選址、總平面布置對能源消費的影響。

　　（二）項目工藝流程、技術方案對能源消費的影響。

　　（三）主要用能工藝和工序，及其能耗指標和能效水平。

　　（四）主要耗能設備，及其能耗指標和能效水平。

　　（五）輔助生產和附屬生產設施及其能耗指標和能效水平。

　　五、項目能源消耗及能效水平評估

　　（一）項目能源消費種類、來源及消費量分析評估。

　　（二）能源加工、轉換、利用情況（可采用能量平衡表）分析評估。

　　（三）能效水平分析評估。包括單位產品（產值）綜合能耗、可比能耗，主要工序（藝）單耗，單位建筑面積分品種實物能耗和綜合能耗，單位投資能耗等。

　　六、節能措施評估

　　（一）節能措施

　　1．節能技術措施。生產工藝、動力、建筑、給排水、暖通與空調、照明、控制、電氣等方面的節能技術措施，包括節能新技術、新工藝、新設備應用，余熱、余壓、可燃氣體回收利用，建筑圍護結構及保溫隔熱措施，資源綜合利用，新能源和可再生能源利用等。

　　2．節能管理措施。節能管理制度和措施，能源管理機構及人員配備，能源統計、監測及計量儀器儀表配置等。

　　（二）單項節能工程

　　未納入建設項目主導工藝流程和擬分期建設的節能工程，詳細論述工藝流程、設備選型、單項工程節能量計算、單位節能量投資、投資估算及投資回收期等。

　　（三）節能措施效果評估

　　節能措施節能量測算，單位產品（建筑面積）能耗、主要工序（藝）能耗、單位投資能耗等指標國際國內對比分析，設計指標是否達到同行業國內先進水平或國際先進水平。

　　（四）節能措施經濟性評估

　　節能技術和管理措施的成本及經濟效益測算和評估。

　　七、存在問題及建議

　　八、結論

　　九、附圖、附表

　　廠（場）區總平面圖、車間工藝平面布置圖；主要耗能設備一覽表；主要能源和耗能工質品種及年需求量表；能量平衡表等。

附件2

項目編號：

固定資產投資項目節能評估報告表

項目名稱：

建設單位：（蓋章）

編制單位：（蓋章）

年 月 日



項目名稱
建設單位
法人代表 聯系人
通訊地址 市 區(縣)
聯系電話 傳真 郵政編碼
建設地點
項目投資管理類別 審批□ 核準□ 備案□
項目所屬行業
建設性質 新建□ 改建□ 擴建□ 項目總投資
工程建設內容及規模



項目主要耗能品種及耗能量



節能評估依據 相關法律、法規等
行業與區域規劃、行業準入與產業政策等
相關標準與規范等
能源供應情況分析評估 項目建設地概況及能源消費情況（單位地區生產總值能耗、單位工業增加值能耗、水耗、單位建筑面積能耗、節能目標等）





項目所在地能源資源供應條件





項目對當地能源消費的影響





項目用能情況分析評估 工藝流程與技術方案（對于改擴建項目，應對原有工藝、技術方案進行說明）對能源消費的影響





主要耗能工序及其能耗指標





主要耗能設備及其能耗指標





輔助生產和附屬生產設施及其能耗指標





總體能耗指標（單位產品能耗、主要工序單耗、單位建筑面積能耗、單位產值或增加值能耗等）





節能措施評估 節能技術措施分析評估（生產工藝、動力、建筑、給排水、暖通與空調、照明、控制、電氣等方面的節能技術措施）





節能管理措施分析評估（節能管理制度和措施，能源管理機構及人員配備，能源計量器具配備，能源統計、監測措施等）





結論與建議






附件3

固定資產投資項目節能登記表

項目編號：

項目名稱： 填表日期： 年 月 日



項目概況 項目建設單位 （蓋章） 單位負責人
通訊地址 負責人電話
建設地點 郵編
聯系人 聯系人電話
項目性質 □新建□改建□擴建 項目總投資 萬元
投資管理類別 審批□核準□備案□
項目所屬行業 建筑面積（m2）
建設規模及主要內容
年耗能量 能源種類 計量單位 年需要實物量 參考折標系數 年耗能量（噸標準煤）



能源消耗總量（噸標準煤）
耗能工質種類 計量單位 年需要實物量 參考折標系數 年耗能量（噸標準煤）




耗能工質總量（噸標準煤）
項目年耗能總量（噸標準煤）
項目節能措施簡述（采用的節能設計標準、規范以及節能新技術、新產品并說明項目能源利用效率）：



其他需要說明的情況：



節能審查登記備案意見：



（蓋章）

年 月 日