關于印發《茂名市政府投資項目BT融資建設管理暫行辦法》的通知

茂府〔2012〕48號



各縣（市、區）人民政府，市府直屬各單位：
《茂名市政府投資項目BT融資建設管理暫行辦法》業經市人民政府十一屆六次常務會議通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問題，請逕向市發展和改革局反映。



二О一二年六月十九日


茂名市政府投資項目BT融資建設管理暫行辦法



第一章 總則

第一條　為完善政府投資管理，拓寬項目融資渠道，對我市采用BT模式進行融資建設的政府投資項目(以下簡稱BT項目)進行規范管理，根據《中華人民共和國招標投標法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004〕20號）、《茂名市財政性資金投資項目管理暫行辦法》（茂府〔2004〕54號）、《關于進一步規范我市建設工程招標投標監督和管理工作的意見》（茂府〔2009〕76號）等有關法律、法規和規范性文件，結合我市實際，制定本辦法。
第二條　本辦法所稱BT模式（build-transfer，即建設—轉讓），是指政府授權的BT發包人（項目法人）通過公開招標方式確定項目投資人（以下簡稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣（交）工驗收后移交政府（或BT發包人），由政府（或BT發包人）按合同約定支付對價回購項目的一種項目融資模式。
第三條 BT項目的范圍：
㈠ 對經濟社會發展起重要促進作用，急需開工建設的政府投資非經營性項目。
㈡ 上級部門規定時間完成，急需開工建設，但短期內建設資金難以籌集的項目。
㈢ 受自然災害影響急需恢復重建的項目。
㈣ 市委、市政府確定的其他建設項目。

第二章 職責分工

第四條　市發展和改革局主要職責：
㈠ BT項目的綜合協調和投資管理。
㈡ 組織有關部門對項目BT融資實施方案進行審查，報市政府審定。
㈢ 組織有關部門論證和審批項目可行性研究報告。
㈣ 會同市財政局審批項目概算。
㈤ 定期收集匯總市級BT項目融資情況。
㈥ 核準項目招標方式。
㈦ 組織項目后評價。
第五條　市財政局主要職責：
㈠ 參與項目BT融資實施方案、招標文件合同條款的審查。
㈡ 負責審核BT項目的概算、預算、結算，審批竣工財務決算。
㈢ 將BT項目回購資金列入年度財政預算。
㈣ 支付BT項目中的政府財政性資金。
㈤ 負責定期發布BT項目資金支付及回購情況，分析融資風險。
㈥ 參與項目后評價。
第六條　市住房和城鄉建設局、交通運輸局、水務局等行業主管部門職責：
㈠ 參與可行性研究報告、項目融資實施方案審查。
㈡ 組織初步設計評估論證，出具審查意見。
㈢ 組織有關部門審查招標文件、BT合同文件。
㈣ 參與項目后評價。
第七條 市規劃、國土、環保、監察、審計等部門應根據各自職責，協同做好BT項目的審批、管理、監督和服務工作。
第八條　BT項目承辦單位主要職責：
㈠ 編制項目BT融資實施方案。
㈡ 辦理項目用地、規劃、環評及立項等報批手續。
㈢ 確定（組建）項目法人，明確項目法人職責。承辦單位難以確定項目法人的，報市政府審批。
㈣ 參與審查BT投資人、勘察、設計、監理的招標文件和BT合同。
㈤ 對BT項目實施進行監管。
第九條 BT發包人（項目法人）主要職責：
㈠ 委托編制項目概算、施工圖預算和BT項目招標文件。
㈡ 負責組織項目勘察、設計、監理的招標工作，參與重要設備材料采購的招標工作。
㈢ 負責編制項目BT投資人招標文件，組織BT投資人招標工作，組織編制BT合同，簽訂BT項目合同。
㈣ 審定BT投資人建設資金安排計劃。
㈤ 監督BT投資人資金到位、工程質量、施工進度、安全生產等。
㈥ 按合同約定支付項目回購款。
㈦ 按照項目合同約定承擔協助項目實施的其他有關工作。
第十條　BT投資人的主要職責：
㈠ 協助完成規劃許可、規劃驗線、施工、消防等報批手續。
㈡ 按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務和移交手續。
㈢ 為項目建設提供建設履約保證金或保函，對項目建設資金足額、及時到位負全部責任。
㈣ 接受政府職能部門的財務審查、審計及工程質量、安全等監督檢查。
㈤ 及時落實項目建設資金，按BT發包人審定的建設資金安排計劃將資金劃入BT項目專戶，并按月度將資金支付情況報送主管部門。
㈥ 按月度向BT發包人和項目主管部門、財政部門報送工程建設進度。

第三章 項目確定及審批程序

第十一條 BT項目的確定。擬實行BT融資的項目，項目承辦單位組織編制BT融資實施方案報市發展和改革局，經市發展和改革局會同市財政局、行業主管部門初審后，報市政府按程序提交常務會議審定。
未經市政府批準的項目，不得組織實施。
第十二條　BT融資實施方案應包括但不限于下列內容：
㈠ 項目融資建設的必要性和可行性。
㈡ 項目的基本情況、建設規模、估算投資、單項工程等內容。
㈢ BT投資人應具備的條件和能力。
㈣ 投資建設期限。
㈤ 投資回報率。
㈥ 項目招標、建設、竣工等時間計劃。
㈦ 項目資金、質量、進度的監管措施。
㈧ 投資成本與收益測算，資金來源計劃草案。
㈨ 回購年限，回購款支付計劃。
㈩ 項目履約保障措施。
（十一）項目風險和應對措施。
第十三條 項目審批。BT項目應當按照茂府〔2004〕54號、茂府〔2009〕76號文件要求嚴格執行以下審批程序：
㈠ 可行性研究報告審批。由項目承辦單位委托有資質的工程咨詢單位編制項目可行性研究報告，報市發展和改革局組織評估論證，按評估論證意見修改完善后才能進行審批。
㈡ 初步設計審查。設計單位編制完成項目初步設計文件后，由BT發包人將初步設計文件報行業主管部門（住建、交通、水務等部門），行業主管部門組織有關部門和專家對初步設計文件進行審查并出具書面修改意見，設計單位根據修改意見優化和修編初步設計，行業主管部門對修編后符合規定條件的初步設計作出書面審查意見。
㈢ 項目總概算審批。由設計單位（或工程咨詢單位）編制項目總概算送市投資審核中心審核，審核后報市發改局會市財政局審批。
㈣ 施工圖設計審查。設計單位依照經批準的初步設計和項目總概算完成施工圖設計后，BT發包人將施工圖設計文件報行業主管部門（住建、交通、水務等部門）組織審查。行業主管部門出具審查意見后，由設計單位根據審查意見深化修改設計，再由BT發包人報有關部門備案。
㈤ 預算審核。由BT發包人委托有相應資質的工程造價咨詢單位編制施工圖預算（對于水利、交通類項目，若委托由原設計單位編制預算，該設計單位必須具有本專業注冊造價工程師，并由該工程師簽字蓋章）送財政局（市投資審核中心）審核，審核后報行業主管部門備案。
㈥ 結算審核。由BT投資人按規定編制竣工結算文件并經BT發包人確認后送有資質的造價咨詢單位審核，審核后報送財政局（市投資審核中心）復核，500萬以上工程項目須經市審計局審計，復核、審計后將審結前后的結果一并送行業主管部門備案，未經備案不得作為確定工程結算造價的依據。
㈦ 決算審核。由BT發包人組織編制竣工財務決算，并負責委托具有相應資質的中介機構完成項目竣工財務決算的審核。審核結果應當報市財政局復審，500萬元以上工程項目須經市審計局審計，復審結果、審計結果作為確定BT投資人（項目公司）實際投資的依據。
第十四條 BT發包人按以上審批流程開展項目勘察、設計、監理單位的招標和組織工作，委托編制項目概算和施工圖預算。

第四章 投資人選擇及合同約定

第十五條 BT項目應當嚴格實行招標投標制度。
BT發包人應當通過公開招標選擇BT投資人。BT項目原則上須完成施工圖預算并經市投資審核中心審核后才能進行BT投資人招標。特殊情況須提前招標的須報市政府同意。
第十六條　BT投資人應當具備以下條件：
㈠ 依法注冊的企業法人。
分別具有融資優勢和管理優勢的不同獨立法人，在招標文件允許的情況下，可以組成聯合體承擔項目融資建設，但須簽訂聯合體協議，明確雙方各自承擔的工作內容和權利義務。
㈡ 具備良好的財務投資實力及銀行資信能力。
㈢ 具備國家核定的與融資項目規模、類型相適應的工程施工承包資質。
㈣ 法律、法規、規章規定的其他條件。
㈤ 項目招標文件或合同文件約定的其他條件。
㈥ 勘察、設計、監理單位與BT投資人不能有任何隸屬關系。
第十七條　BT項目評標原則上應采用綜合評標法。根據市政府批準的BT融資實施方案規定的范圍，對投標單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內容進行綜合評審，并按得分由高到低順序推薦中標候選人。
采用其他評標方式確定投資人的，參考前款規定執行。
第十八條　中標的BT投資人須在本市注冊設立項目公司，項目公司的設立不改變BT投資人對BT發包人承擔的義務。
選定BT投資人后，BT發包人要與BT投資人（項目公司）按中標價簽訂合同，嚴禁簽訂開口合同。
第十九條　項目合同應當包括但不限于下列內容：
㈠ 相關定義與解釋。
㈡ 項目建設內容、建設規模、建設方式、工期、質量標準。
㈢ BT投資人的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權轉讓、股權抵押等。
㈣ 征地拆遷和項目使用土地的落實情況。
㈤ 項目投融資和建設的監管。
㈥ 項目合同履約保障。
㈦ 合同雙方的權利和義務。
㈧ 項目移交方式與程序。
㈨ 合同價款的規模、資金來源安排，投資收益測算依據和計算方法以及支付合同價款的方式、計劃。
㈩ 合同約定的風險范圍和設計變更調整方法。
（十一）項目合同的終止。
（十二）違約責任。
（十三）爭議解決方式。
（十四）需要約定的其他事項。
（十五）經市政府批準的融資實施方案相關內容。
BT合同示范文本由市發改局、住建局、財政局、法制局等單位共同制定。
第二十條　BT投資人應當以自有資金和中長期融資能力作為項目建設保障，不得以項目反擔保，并應當按照項目合同約定的建設內容和建設規模開展相應的投融資和建設活動。
第二十一條 BT投資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價（不包括融資利息和融資回報費用）的35%，其余建設資金應當提供省級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函。
政府以及政府有關部門和BT發包人不得為BT投資人提供BT項目融資擔保。

第五章 投資控制與合同管理

第二十二條 BT承包合同價必須控制在經批準的概算（或預算）內。合同總價中應當分別列出建筑安裝工程費、納入BT合同總價的其他費用、融資利息和融資回報費用。
征地和拆遷安置費、勘察設計費、監理費、招投標費、建設單位管理費等費用需要納入BT合同總價范圍的，在BT合同文件中列明具體項目名稱和額度，待結算及竣工財務決算后，列入BT項目回購總價。
第二十三條 BT項目原則上不應進行設計變更和現場簽證。確因勘察不詳、地質狀況不明或其他特殊原因造成必須進行設計變更的項目，方可進行設計變更。
BT發包人應組織行業主管部門（住建、交通、水務等部門）、財政局、BT投資人、勘察、設計、監理、施工等單位研究，認定變更設計(或現場簽證)原因、責任單位、確定設計變更(或現場簽證)內容、技術方案、費用增減及費用處理，聯合出具同意設計變更(或現場簽證)的書面意見。所有設計變更必須先由BT發包人向設計單位書面提出要求，設計單位出具的變更通知必須由BT發包人確認同意后才能進行施工。
第二十四條 因設計變更或者其他原因引起項目總投資增加，但仍在概算范圍之內的，應先報財政部門審核同意，再報行業主管部門辦理工程量變更的備案手續。
第二十五條 因設計變更或者其他原因引起項目超概算的，按照下列方式處理：
㈠ 超過項目概算100萬元以下的，經行業主管部門審核同意后，由BT發包人報市發改局會市財政局審批。
㈡ 超過項目概算100萬元及以上的，經市發展和改革局會同市財政局、行業主管部門初審后，報市政府審批。
第二十六條 征地拆遷和用地報批等非工程費用引起的概算投資增減，應納入正常概算調整范圍，不作為超概算事項。
第二十七條 BT投資人不得將BT項目進行轉包，或違法分包。
第二十八條 BT投資人有下列情形之一的，BT發包人有權終止項目合同：
㈠ 不按照項目合同的約定開展項目建設的。
㈡ 轉包和非法分包的。
㈢ 擅自停止、中斷項目工程建設，較嚴重影響工期的。
㈣ 工程質量不達標的。
㈤ 因BT投資人（項目公司）資不抵債或瀕臨破產或其他原因導致項目合同不能履行的。
㈥ 其他嚴重影響項目合同履行的情形。
第二十九條　BT投資人未經BT發包人書面同意不得變更項目公司股東或股權結構，不得轉讓、出租、質押、抵押或以其他形式處置BT項目。

第六章 項目回購

第三十條 BT項目回購價款包括三部分：
㈠ BT投資人投入的資金。
㈡ 融資利息。融資利息=BT投資人投入的資金�利率。利率應以中國人民銀行公布的同期（建設期及回購期）貸款基準利率為準。
㈢ 融資回報費用。融資回報費用=BT投資人投入的資金�回報率。
BT項目回報率應通過投標競爭確定。房屋建筑、市政工程BT項目回報率上限為2%，水利、交通基礎設施BT項目回報率上限為3%。
第三十一條 BT發包人以經市政府批準的以后年度可支配財力作為回購的資金來源。市財政局應將BT項目回購資金列入財政預算和年度政府投資項目計劃，或政府批準的其他資金渠道予以解決。
市財政局將BT項目回購款撥給BT發包人（項目法人），再由BT發包人按合同進行對價，支付資金給BT投資人，切實履行支付項目合同對價的責任和義務。
第三十二條 BT發包人根據市財政資金狀況確定項目支付方式和回購期。
BT項目回購期原則上不少于三年。經市政府批準，BT項目可提前回購。
第三十三條　BT項目具備竣（交）工驗收條件的，由BT投資人（施工單位）依照有關規定提供完整的竣（交）工資料及竣工報告，由行業主管部門（BT發包人）組織峻（交）工驗收。
BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，行業主管部門（BT發包人）會同相關單位，與BT投資人（施工單位）按照合同約定對回購條件逐項核查，進行書面認定（需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論）。
㈠ 符合回購條件的項目，BT發包人應給予書面確認。BT發包人書面確認接收BT項目后，BT發包人按合同有關約定向BT投資人支付回購款。
㈡ 不符合回購條件的項目，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處置辦法處理。
第三十四條 根據項目實際情況，如確需提供回購擔保的，由項目承辦單位報市政府批準。

第七章 監督管理

第三十五條 BT項目建設應遵守現行有關工程建設的各項法律、法規和規章，應達到合同約定的工程質量、工期以及其他要求。
第三十六條　市發改、監察、審計、住建、財政、交通、水務、工程質監以及相關職能部門應依法對BT項目工程質量、工程進度、建設資金等方面進行嚴格監管，對BT發包人、BT投資人及參與單位的違法違規行為予以糾正并依法處理。
在BT項目實施過程中，BT發包人應按照項目合同和監理合同的約定對項目的投融資建設以及監理活動進行監管，對BT投資人（項目公司）違反項目合同的行為，要求其予以糾正，并依據項目合同的約定作出相應處理；對監理機構違反監理合同的行為，BT發包人應要求其予以糾正，并依據監理合同的約定作出相應處理。
第三十七條　在BT項目實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律、法規、規章及合同約定。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：
㈠ 項目勘察、設計、咨詢、監理、原材料供應等單位，在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內不得參與市政府投資項目的相關專業工作。
㈡ BT投資人（項目公司）在項目投融資建設過程中有違法違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人三年內不得參與市政府投資項目的建設。
第三十八條 市發展和改革局、監察局、財政局、審計局、行業主管部門應當開展BT項目后評價工作，對項目概算、建設質量、建設工期、投資控制、投資效益等進行綜合評價，并形成評價報告，上報市政府，抄報市紀委。

第八章 附則

第三十九條 各縣（市、區、經濟功能區）的BT項目，可參照本辦法執行。
第四十條 本辦法由市發展和改革局會同有關部門負責解釋。
第四十一條　本辦法自印發之日起執行。