紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點工作實施辦法的通知

紹政辦發(fā)〔2012〕5號



各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門：
　　《紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點工作實施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
　　
　　
　　
　　
　　二○一二年一月十六日
　　
　　
紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易
試點工作實施辦法

第一章 總 則

　　第一條 為強化污染物排放總量控制，合理配置環(huán)境資源，規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發(fā)〔2009〕47號）、《浙江省排污權(quán)有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發(fā)〔2010〕132號）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合紹興市區(qū)實際，制定本實施辦法。
　　第二條 本辦法適用于紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易的試點工作。
　　第三條 本辦法所稱的污染物，是指現(xiàn)階段實施污染物排放總量控制的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）、氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）四項主要污染物。
　　本辦法所指的排污單位，是指依法應(yīng)當取得排污許可證的工業(yè)排污單位。
　　本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污單位按排污許可證許可的污染物排放總量指標直接或間接向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。
　　本辦法所稱的排污權(quán)有償使用，是指在區(qū)域排污總量控制的前提下，排污單位依法取得的排污權(quán)指標，并按規(guī)定繳納排污權(quán)有償使用費的行為。
　　本辦法所稱的排污權(quán)交易，是指在區(qū)域排污總量控制的前提下，排污單位對依法取得的排污權(quán)指標進行交易的行為。排污權(quán)交易包括排污權(quán)指標的出讓、申購和受讓。
　　第四條 排污單位的排污權(quán)以排污許可證的形式確認。排污權(quán)指標是指排污許可證許可的年度污染物排放總量。排污權(quán)的有效期限與排污許可證有效期限一致，最長為五年，并與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃年限同步。
　　第五條 市環(huán)境保護行政主管部門（以下簡稱“環(huán)保部門”）負責紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理工作。
　　市公共資源交易平臺為排污權(quán)交易市場，市公共資源交易中心為市排污權(quán)交易機構(gòu)。
　　
第二章 初始排污權(quán)指標的核定、分配和有償使用

　　第六條 初始排污權(quán)指標，是指按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的現(xiàn)有排污單位，通過環(huán)保部門核定和分配的方式取得的主要污染物排放總量指標。
　　排污單位的排污許可證有效期滿后，其初始排污權(quán)指標由負責排污許可證管理的環(huán)保部門重新核定和分配。
　　第七條 環(huán)保部門應(yīng)依據(jù)紹興市初始排污權(quán)核定和分配技術(shù)方法，根據(jù)主要污染物總量控制和排污許可證管理要求，對現(xiàn)有排污單位的初始排污權(quán)指標進行核定和分配，并可儲備一定的初始排污權(quán)指標，用于保障重大建設(shè)項目的排污權(quán)指標和調(diào)控排污權(quán)交易市場。儲備的排污權(quán)指標原則上不超過紹興市區(qū)工業(yè)污染物排放控制總量的5%。
　　第八條 參加排污權(quán)交易的排污單位，應(yīng)按規(guī)定對其排污許可證登載的初始排污權(quán)指標實行有償使用。
　　第九條 按排污許可證管理要求不單獨分配排污權(quán)指標的排污單位和污水集中處理設(shè)施，不參與初始排污權(quán)核定和分配以及排污權(quán)有償使用。
　　第十條 環(huán)保部門應(yīng)對排污單位核定和分配的初始排污權(quán)指標進行公示，公示時間不少于15日。公示應(yīng)包括以下內(nèi)容：
　　（一）排污單位的名稱及基本信息；
　　（二）擬分配的排污權(quán)指標名稱、數(shù)量等信息；
　　（三）有利害關(guān)系的排污單位提出意見的主要方式。
　　公示期間無異議的，環(huán)保部門應(yīng)當對排污單位的初始排污權(quán)指標進行確認。公示期間有異議的，環(huán)保部門應(yīng)當對排污單位的初始排污權(quán)指標進行復核。
　　第十一條 2012年2月1日之前已領(lǐng)取排污許可證的排污單位，持原排污許可證免除有效期為2012年—2015年的化學需氧量（COD）、二氧化硫（SO2）排污權(quán)有償使用費，補交氮氧化物（NOx）、氨氮（NH3-N）排污權(quán)有償使用費后換領(lǐng)新證。換證截止日為2012年12月31日。2012年2月1日之前已依法成立但未繳納排污權(quán)有償使用費的排污單位，通過補交排污權(quán)有償使用費的辦法取得排污權(quán)指標，但須執(zhí)行2012年2月1日起的新辦法。
　　第十二條 初始排污權(quán)有償使用費基準價格由市價格行政主管部門會同有關(guān)部門制訂，并定期公布。政府回購或出讓基準價格參照回購或出讓發(fā)生時的初始排污權(quán)有償使用費基準價格。價格的制定應(yīng)遵循“誰排污、誰承擔”的原則，并以污染治理的直接成本為依據(jù)，同時考慮排污權(quán)資源價值。
　　排污權(quán)有償使用費的基準價格每兩年調(diào)整一次。
　　紹興市區(qū)排污單位初始排污權(quán)有償使用費和政府直接出讓排污權(quán)有償使用費=年排污權(quán)指標×基準價格。

第三章 排污權(quán)交易及管理

　　第十三條 排污權(quán)交易一般采取以下方式：
　　（一）市場交易，是指出讓排污權(quán)指標的排污單位，與受讓排污權(quán)指標的排污單位或政府，通過排污權(quán)交易市場達成排污權(quán)交易的方式；
　　（二）公開競價，是指政府按照規(guī)定程序，以拍賣競價、電子競價、舉牌競價等方式出讓儲備排污權(quán)指標的交易行為；
　　（三）直接出讓，是指政府按規(guī)定程序定向出讓儲備排污權(quán)指標的行為；
　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他交易方式。
　　第十四條 排污權(quán)交易必須通過排污權(quán)交易機構(gòu)的平臺進行，法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。
　　紹興市區(qū)及紹興縣的排污單位，其化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）等排污權(quán)指標按規(guī)定程序通過排污權(quán)交易平臺互相交易。
　　第十五條 可通過排污權(quán)交易出讓的排污權(quán)指標包括：
　　（一）政府儲備的排污權(quán)指標，包括政府儲備的初始排污權(quán)指標、政府委托排污權(quán)交易機構(gòu)通過排污權(quán)交易取得的排污權(quán)指標，以及政府對主要污染物進行治理獲得的富余排污權(quán)指標等；
　　（二）排污單位可出讓的排污權(quán)指標，主要是指在完成減排任務(wù)的前提下，排污單位通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整及加強管理獲得的富余排污權(quán)指標，或因破產(chǎn)、關(guān)停、被取締以及遷出本行政區(qū)域，其有償取得的排污權(quán)指標。
　　第十六條 排污單位出讓排污權(quán)指標，須足額繳納排污許可證期限內(nèi)排污權(quán)有償使用費。補繳的有償使用費按照申請交易當年的有償使用費征收標準計算。
　　第十七條 排污單位出讓排污權(quán)指標，應(yīng)向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：
　　（一）排污許可證副本；
　　（二）排污權(quán)有償使用證明材料；
　　（三）出讓排污權(quán)指標的來源和依據(jù)；
　　（四）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門同意其出讓排污權(quán)指標的證明文件；
　　（五）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。
　　第十八條 新建、改建、擴建項目按建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件和排污許可證管理的要求，需新增的排污權(quán)指標必須通過排污權(quán)交易取得。
　　第十九條 新建、改建、擴建項目申購排污權(quán)指標，應(yīng)向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：
　　（一）建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件；
　　（二）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門同意其申購排污權(quán)指標的證明文件；
　　（三）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。
　　新建、改建、擴建項目申購的排污權(quán)指標根據(jù)項目環(huán)境影響評價文件確定。項目投產(chǎn)并通過“三同時”驗收后，在申購指標和實際排污量之間按從小原則，即取較小量核定初始排污權(quán)指標。申購指標大于初始排污權(quán)指標的，排污單位應(yīng)當在一年內(nèi)將差額部分按取得的途徑出讓。
　　現(xiàn)有排污單位因新建、改建、擴建項目申購排污權(quán)指標，還需提供排污許可證副本和排污權(quán)指標有償使用證明材料。
　　第二十條 現(xiàn)有排污單位可申購排污權(quán)指標用于完成主要污染物減排任務(wù)。
　　排污單位為完成污染物減排任務(wù)需申購的排污權(quán)指標，不得超過減排應(yīng)削減的污染物指標，且交易完成后受讓的排污權(quán)指標被直接扣除，不計入排污單位的排污許可證。
　　第二十一條　現(xiàn)有排污單位為完成減排而申購排污權(quán)指標，應(yīng)向負責交易的排污權(quán)交易機構(gòu)提出申請，提交以下材料：
　　（一）負責核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門下達的減排指標證明文件；
　　（二）排污許可證副本；
　　（三）排污權(quán)指標有償使用證明材料；
　　（四）其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。
　　第二十二條 環(huán)保部門應(yīng)對參與排污權(quán)交易單位的主體資格、排污權(quán)限等進行審核，核定交易雙方的具體排污權(quán)指標，并對排污權(quán)交易協(xié)議進行確認。排污權(quán)交易機構(gòu)具體負責對排污權(quán)出讓單位或申購單位的申請材料進行收集、審核，并在10個工作日內(nèi)完成。對審核通過的，應(yīng)當在排污權(quán)交易信息系統(tǒng)上發(fā)布排污權(quán)出讓或申購信息；審核未通過的，應(yīng)當書面通知申請人并告知審核未通過的原因。
　　排污權(quán)交易雙方達成交易協(xié)議后，應(yīng)當簽訂排污權(quán)交易合同。交易合同由排污權(quán)交易機構(gòu)統(tǒng)一提供，一式四份，核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門、排污權(quán)交易機構(gòu)、交易雙方各執(zhí)一份，并報省環(huán)境保護行政主管部門備案。
　　排污權(quán)交易出現(xiàn)爭議的，相關(guān)單位可向排污權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解，爭議涉及排污權(quán)交易機構(gòu)的，相關(guān)單位可向環(huán)保部門申請調(diào)解，也可按約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
　　第二十三條 排污權(quán)交易雙方完成交易后，排污權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)將交易雙方名稱和排污權(quán)指標交易數(shù)量在交易平臺上進行公告。具體交易規(guī)則按《紹興市區(qū)排污權(quán)交易實施細則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第二十四條 排污權(quán)交易合同生效后，排污單位應(yīng)按規(guī)定到核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門辦理排污許可證變更登記手續(xù)，由環(huán)保部門依法對雙方當事人的排污許可證進行核發(fā)、變更或注銷。
　　廢水納管的排污單位，應(yīng)當及時與廢水收集單位簽訂或變更廢水納管協(xié)議（合同）。
　　第二十五條 享受優(yōu)惠政策無償獲取的排污權(quán)指標若多余時，或排污單位破產(chǎn)、關(guān)停、被取締或遷出本行政轄區(qū)，其無償取得的排污權(quán)指標由核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門無償收回，作為排污權(quán)儲備，排污單位不得轉(zhuǎn)讓。
　　排污單位根據(jù)政府減排要求在排污許可權(quán)限內(nèi)削減的排污指標，在排污許可證上直接核減，不得轉(zhuǎn)讓。削減部分給予適當獎勵，獎勵額度原則上不低于同期按政府回購基準價回購的價值。
　　排污單位出現(xiàn)排污權(quán)指標閑置的，閑置期如超過一年，應(yīng)向核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門申報，閑置期超過三年的，其閑置的排污權(quán)指標由政府或有關(guān)部門回購。
　　新建、改建、擴建項目取消的，其通過政府出讓獲得的排污權(quán)指標由核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門按規(guī)定回購。
　　第二十六條 臨時排污權(quán)交易是指排污單位由于生產(chǎn)的波動，通過排污權(quán)交易機構(gòu)臨時出讓、申購或受讓排污權(quán)指標的行為。
　　第二十七條　參與臨時排污權(quán)交易的排污單位必須是現(xiàn)有排污單位，不包括新建、改建和擴建項目。臨時排污權(quán)交易原則上在市區(qū)范圍內(nèi)進行。
　　臨時排污權(quán)交易指標的有效期為每年1月1日至12月31日。有效期滿后，交易的臨時排污權(quán)指標仍歸臨時出讓方所有。
　　排污單位臨時受讓排污權(quán)交易指標，總的排污權(quán)交易指標不得超過現(xiàn)有項目環(huán)評批復文件規(guī)定的污染物排放總量。
　　第二十八條 臨時交易中需出讓或申購排污權(quán)指標的排污單位，向核發(fā)排污許可證的環(huán)保部門提交排污許可證副本、臨時出讓或申購排污權(quán)指標核定的書面申請，經(jīng)環(huán)保部門同意后進入排污權(quán)交易市場。
　　臨時交易完成后，排污權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)將交易雙方名稱和臨時交易指標數(shù)量在交易平臺上進行公告。環(huán)保部門應(yīng)對臨時交易雙方排污許可證許可的排污權(quán)指標進行臨時變更。
　　辦理臨時排污權(quán)交易的窗口期為每年10月1日至11月30日。
　　
第四章 排污權(quán)有償使用費使用、征收和管理

　　第二十九條 排污權(quán)有償使用費主要用于主要污染減排工程建設(shè)、重點污染源治理以及生態(tài)環(huán)境保護；主要污染物排放總量監(jiān)測監(jiān)控技術(shù)研究和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；排污權(quán)儲備資金；排污權(quán)交易平臺建設(shè)及運行維護；排污權(quán)指標核定工作及排污權(quán)交易技術(shù)應(yīng)用研究等方面的支出，做到專款專用。
　　第三十條 排污權(quán)有償使用費由市財政部門負責征收管理，市環(huán)保部門負責執(zhí)收。
　　第三十一條 依法取得初始排污權(quán)指標或通過市場交易、公開競價和直接出讓等方式受讓政府儲備的排污權(quán)指標的排污單位，應(yīng)在排污權(quán)交易合同生效之日起7個工作日內(nèi)足額繳納排污權(quán)指標受讓費用。
　　排污權(quán)交易合同應(yīng)明確約定交易主體應(yīng)當交納的排污權(quán)有償使用費或排污權(quán)交易收入的具體數(shù)額、繳納財政專戶的具體時限以及違約責任等內(nèi)容。
　　
第五章 監(jiān)督管理

　　第三十二條 監(jiān)察部門及公共資源交易管理委員會辦公室對排污權(quán)有償使用和交易進行監(jiān)督。
　　財政部門對排污權(quán)有償使用費使用情況進行績效考評。
　　審計部門對排污權(quán)有償使用費收支和使用情況進行審計監(jiān)督。
　　第三十三條 環(huán)保部門要加強對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管，依法查處超過排污權(quán)指標排放污染物的行為。
　　第三十四條 排污權(quán)交易機構(gòu)每年應(yīng)向社會公布排污權(quán)交易的相關(guān)情況，每季度應(yīng)向省、市環(huán)保部門提交排污權(quán)交易相關(guān)材料。
　　第三十五條 環(huán)保部門和排污權(quán)交易機構(gòu)在排污權(quán)交易中應(yīng)當為交易雙方保守商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。
　　第三十六條 排污權(quán)交易機構(gòu)及其工作人員違反本辦法及有關(guān)規(guī)定的，由環(huán)保部門責令改正；需要給予行政紀律處分的，由有關(guān)部門依法給予處分；情節(jié)嚴重的，依法承擔相應(yīng)的法律責任。
　　
　　
第六章 附 則

　　第三十七條 本辦法由紹興市環(huán)境保護局負責解釋。
　　第三十八條 本辦法實施過程中有關(guān)新老政策銜接辦法另行規(guī)定。
　　第三十九條 本辦法自2012 年2月1日起施行。2008年1月23日市政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)的《紹興市區(qū)排污權(quán)有償使用和交易實施辦法（試行）》（紹政辦發(fā)〔2008〕11號）同時廢止。