關于印發《克拉瑪依市政府投資BT融資建設項目管理辦法（試行）》的通知

新克政發〔2011〕44號


各區人民政府、市政府有關部門和單位：

《克拉瑪依市政府投資BT融資建設項目管理辦法（試行）》已經市人民政府研究同意，現印發給你們，請認真遵照執行。





二○一一年五月十七日



克拉瑪依市政府投資BT融資建設項目管理辦法（試行）



第一章 總 則

　　第一條 為規范我市政府投資BT融資建設項目（以下簡稱BT項目）的管理，鼓勵和支持社會資本參與克拉瑪依城市基礎設施和公益事業項目建設，根據中華人民共和國《招標投標法》、《建筑法》、《合同法》等有關法律法規和《國務院關于投資體制改革的決定》等文件規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT模式（即“建設—移交”模式），是指由政府授權的項目業主將擬建項目，按規定選擇具備相應能力的投資建設法人（以下簡稱投資人），由該投資人負責項目的投資和施工，工程竣工后移交給項目業主，項目業主在約定的回購期內以分期付款的方式回購。BT項目融資建設模式包括直接施工型和施工二次招標型。

第三條 凡我市采用BT模式進行投融資建設的政府投資項目均適用本辦法。主要包括：

（一）道路、橋梁等基礎設施；

（二）非營利性的文化、教育、衛生、體育、社會保障等社會公益事業項目；

（三）政府確定的其他非營利性的公益事業項目。



第二章 項目管理

第四條 市政府融資領導小組（以下簡稱領導小組）是我市政府投資BT項目管理重大事項的決策機構。市發改部門負責BT項目的日常綜合管理工作。市財政（融資辦）、審計、建設、監察、法制等部門按各自職能職責做好BT項目的監督管理工作。

第五條 BT項目實行計劃統籌管理，具體由市發改部門負責，根據市政府確定的年度基本建設投資計劃，提出BT融資建設項目計劃，報領導小組審定。計劃執行過程中，因經濟社會發展需要需增補和調整BT項目的，仍按上述程序報審。

第六條 BT項目按責任分工由項目業主主要領導為第一責任人，實行第一責任人負責制。

第七條 BT融資建設的重大項目，項目業主不具備項目建設管理能力的，可按有關規定委托有建設管理能力和資格的單位代行項目業主管理職責。

第八條 BT項目的談判由項目業主負責組織。項目業主應組建項目談判小組，成員由市發改、財政、審計、建設、監察、法制、城投等部門及單位組成。BT項目建設合同由項目業主（或市城投公司）負責簽訂。

第九條 下列重大事項應事先按程序報經領導小組審定：

　　（一）BT項目年度計劃及計劃調整；

　　（二）采用競爭性談判方式確定BT投資人；

（三）回購期限；　

（四）回購價格的確定方式；

　　（五）需向BT投資人提供擔保的；

　　（六）其他重大事項。

　　　第十條 項目業主職責：

　　（一）負責BT項目方案策劃和可行性論證工作，辦理BT項目報批相關手續；

（二）負責組建專門工作班子，全程負責組織BT項目的前期工作、招標文件（或競爭性談判文件）和合同的制定、BT單位選擇、工程建設管理和回購等工作；

（三）牽頭組織實施征地及拆遷安置補償工作；

（四）按規定確定項目勘察、設計、監理和過程控制等單位，負責對參建各方的組織協調和監督管理；負責組織開展項目的地質勘察、建設方案、初步設計、施工圖設計、工程概預算、施工方案的編制和審核等前期工作；

　　（五）負責工程招投標的組織，對工程施工進行全過程監督；

　　（六）負責項目建設資金（包括資金來源及資金使用）的監管工作；

　 （七）負責項目建設過程中的工程質量、進度、投資、安全等監督管理工作；

　　（八）負責工程變更相關手續辦理及認定工作；

　　（九）負責項目檔案資料的簽證、收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實完整；按時向市發改部門報送項目推進計劃執行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設階段性成果等相關材料；

　　（十）負責組織工程竣工驗收、結算、審計、回購、移交等工作；

　 （十一）負責市政府安排以及BT合同約定的其他有關工作。

第十一條 市發改部門對BT項目的管理職責：

　 （一）負責組織提出BT項目年度計劃及計劃調整方案；

　　（二）負責計劃執行的督促、檢查和日常協調工作，并定期收集、匯總、通報BT項目推進、建設情況，重大事項及重大協調問題提請領導小組研究；

　　（三）負責指導和協調項目業主做好BT項目方案策劃和可行性論證工作，以及工程設計階段的優化工作；

　　（四）負責組織相關部門對BT項目招標文件、相關合同等資料進行審核，按職責參與項目招投標的監管工作；

　　（五）負責領導小組安排的其他工作。



第三章 投資人的確定

第十二條 BT項目原則上采用公開招標方式確定投資人，并依照法律法規的相關規定組織招投標。

第十三條 BT項目發包條件符合本辦法規定的，項目業主將招標文件和合同送市發改部門備案后，即可組織實施項目招投標活動。若項目發包條件與本辦法不一致的，項目業主應在招標前將招標文件和合同按BT項目審批程序及權限送審同意后，方可組織實施。

　　第十四條 BT項目投資人應同時具備以下條件：

　　（一）經營情況良好，具有項目建設必備的投融資能力。投資人自有資金不能滿足項目建設需要的，投入項目的自有資金不得低于項目投資的35%，并提供金融機構資金證明，其余資金應提供地市級及以上金融機構出具的中長期貸款承諾函。對回購期較長的，可適當減少投資比例，但投入項目的自有資金不得低于項目投資的30%。投資人承攬原則上不得超過注冊資本金5倍以上的BT項目。

　　（二）誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡，未被列入國家、省（市、自治區）和地（州、市）及縣（區）黑名單。

　　（三）采用BT直接施工模式的，投資人應具有BT項目施工必備的資質、類似工程的施工經驗以及相應的機械設備、工程技術人員和管理能力。

　　第十五條 BT項目可由聯合體進行投資建設，聯合體組成單位原則上不超過兩家。

　　第十六條 采用完全BT施工二次招標模式的，投資人須按照規定依法組織施工招標，并接受項目業主和政府相關部門的監督。建筑企業的選擇，須符合項目業主規定的資質要求，并報項目業主和行業主管部門備案。投資人對材料和設備的招標，須接受項目業主的監管。　

第十七條 BT投資人的義務：

　　（一）組建與項目建設管理相適應的機構或公司，具體實施項目建設；

　　（二）按約定時限足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，并專戶存儲、專賬管理、專款專用；

　　（三）依法組織對項目施工、重要設備材料采購的招標活動，招標活動須有項目業主參加，并接受監督部門監督；

　　（四）按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內施工、設備材料供應商保修工作的管理；

　　（五）建立工程質量管理體系，自覺接受政府主管部門對工程質量的強制監督，并對工程質量實行終身負責制；

　　（六）不得將合同簽訂的工程內容進行轉包，未經項目業主同意不得分包；

　　（七）投資人應同意遵守本辦法相關規定。

第十八條 BT項目建立退出機制。招標文件和合同中應明確有下列情形之一的，可以解除合同并承擔相應的違約責任：

　　（一）當事人一方違約不履行主要義務，經催告后在30日內仍未履行的；

　　（二）因投資人主要原因，工程工期嚴重滯后60天以上的；

　　（三）因投資人原因，造成工程質量不符合國家相關評定、驗收標準及施工圖要求，且拒不整改的。



第四章 建設管理

　 第十九條 BT項目應按市政府投資項目管理的有關規定，嚴格執行專家咨詢評估、設計優化、預算審核、設計變更審核、工程監理、竣工驗收和審計等制度。

　　第二十條　BT項目工程造價及設計變更由項目投資人按相關的工程計價依據進行編制。設計變更的建安工程費原則上應在審定的變更工程預算基礎上，按投標報價（或競價）同比例進行下浮。

第二十一條　設計變更管理。

（一）BT項目建設過程中，設計變更須由項目第一責任人審核簽字，并報市發改部門核準同意后方可實施。

（二）發生不可抗拒的重大自然災害，投資人應及時將變更文件報項目業主，經有關部門審查確認。

　 第二十二條　BT項目實行合同管理，項目談判及合同的簽訂須以《克拉瑪依市BT模式投資建設合同（示范本）》為基礎。項目業主在簽訂BT項目合同前，須按程序將合同文本報經市發改部門審核同意；若需對示范本中實質性內容進行修改，項目業主需重新上報。項目業主與投資人簽訂合同后5個工作日內，應將合同分送市發改部門和工程造價管理站備案。

第二十三條 質量和安全管理。

　　（一）項目業主應督促投資人在辦理開工許可證之前，向工程質量和安全監督管理部門辦理相關手續，并接受其監督。

　　（二）項目業主對工程質量和施工安全負總責，對工程質量、施工安全進行定期、不定期的檢查，并及時對發現的問題要求投資人組織處理。



第五章 交、竣工驗收及項目審計

第二十四條 BT項目完工后，按合同約定由項目業主負責組織初次交工驗收。交工驗收應具備以下條件：

（一）合同約定內的各項內容已完成；

（二）施工、監理、消防、質量監督等單位對工程質量已初次檢查驗收并出具合格報告；

（三）建設檔案部門對工程資料初次檢查合格并出具預驗收認可證；

（四）投資人已完成結算文件（含編制的整個建設項目的結算書及簽證、變更等文件）。

第二十五條 BT項目通過交工驗收后30日內，投資人應向項目業主辦理有關檔案資料和工程移交手續。

第二十六條 嚴格實行項目審計制度。市審計部門應依法對BT項目進行跟蹤審計。項目具備結算條件，并通過項目業主報請市財政局審核后，由市審計部門進行項目審計。市財政局審核后，投資人應向工程造價管理站辦理竣工結算備案。項目未經項目審計的，項目業主應責成投資人不得撥付工程尾款，有關部門不得辦理產權登記。

第二十七條 項目的竣工驗收須符合相關法律、法規及克拉瑪依市有關規定。



第六章 項目回購

第二十八條 回購價格為經財政部門批準的竣工財務決算價款（回購基價）與回購期的投資回報之和。BT項目的回購期從項目交工之日起不低于5年。回購期超過6年的，經領導小組研究后，可適當降低BT項目合作的相關條件及提高投資利潤率。

第二十九條 BT項目整體交工驗收合格后進入回購期，可以按合同約定向投資人預付第一筆回購款。在第二筆回購款支付前，投資人應及時提出回購申請，由項目業主進行審核，并提出是否回購的意見后，提交領導小組組織相關部門按照合同約定對回購條件逐項核查認定。未通過回購核查的，應立即整改。整改未達標的，不得支付第二筆回購款。

第三十條 在回購款項全部清償之前，投資人不得影響項目業主對項目的正常使用，且不得將該項目抵押。

第三十一條 項目業主應維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付回購款。



第七章 罰 則

　　第三十二條 項目業主有下列情形之一的，責令限期整改，并根據情節輕重依法追究項目負責人和直接責任人的紀律責任；構成犯罪的，移送司法機關處理：

（一）擅自確定BT融資建設條件造成較大損失的；　

（二）擅自改變設計文件進行招標的；

（三）擅自突破核準預算的；

（四）未履行職責，項目建設發生重大質量或安全生產事故的。

　　第三十三條 有關部門工作人員在項目建設中有徇私舞弊、貪污賄賂等違法違紀行為的，依法依紀嚴肅處理。

　　第三十四條 建立誠信考核制度。項目業主應對投資人、勘察、設計、施工、監理和中介咨詢機構等單位的工作質量、執行合同等信用情況進行考核，對工作質量和合同執行差的單位要進行通報直至進入黑名單。被納入黑名單的投資人，5年內不得再參加我市政府投資項目建設。



第八章 附 則

第三十五條 各區政府可參照本辦法，結合實際，按照分級管理的原則，制定具體實施辦法。

第三十六條 本辦法由市發改部門負責解釋。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。