國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定

國發(fā)〔2011〕38 號


各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)：
近年來，一些地區(qū)為推進權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場所設(shè)立和交易活動中違法違規(guī)問題日益突出，風(fēng)險不斷暴露，引起了社會廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，維護社會穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：
一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊藏的風(fēng)險
交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進行有序交易的平臺，具有較強的社會性和公開性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟金融安全和社會穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進行。目前，一些交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些問題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險，甚至影響社會穩(wěn)定，必須及早采取措施堅決予以糾正。
各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認識，高度重視各類交易場所存在的違法違規(guī)問題，從維護市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項工作。各類交易場所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定。建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權(quán)益。
二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機制
為加強對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機制，建立由證監(jiān)會牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。聯(lián)席會議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項。聯(lián)席會議日常辦事機構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。
聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，由國務(wù)院金融管理部門負責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責(zé)監(jiān)管，并切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。聯(lián)席會議及相關(guān)部門和省級人民政府要及時溝通情況，加強協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。
三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序
自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人。
除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。
為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。
四、穩(wěn)妥推進清理整頓工作
各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所，進行一次集中清理整頓，其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報國務(wù)院備案。
聯(lián)席會議要切實負起責(zé)任，加強組織指導(dǎo)和督促檢查，切實推動清理整頓工作有效、有序開展。商務(wù)部要在聯(lián)席會議工作機制下，負責(zé)對大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。聯(lián)席會議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機構(gòu)，要及時開展自查自清，做好善后工作。

國務(wù)院
二○一一年十一月十一日