關(guān)于印發(fā)《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目評估管理辦法》的通知

滬發(fā)改高技（2011）059號



各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目評估管理辦法》印發(fā)給你們，請認真執(zhí)行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市發(fā)展和改革委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市財政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市經(jīng)濟和信息化委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市科學技術(shù)委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十二月二十八日



上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目評估管理辦法



第一章　總　則

第一條　為推進實施上海市自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目（以下簡稱“重大項目”），規(guī)范重大項目評估工作，根據(jù)《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目專項資金管理辦法》（滬府發(fā)〔2009〕38號，以下簡稱《專項資金管理辦法》）特制定本辦法。
第二條　本辦法適用于申請上海市自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)專項資金支持的重大項目評估工作，包括項目資金申請報告評估、中期評估和后評估等。
第三條　評估工作應(yīng)當遵守國家和地方有關(guān)法律、法規(guī)，按照《專項資金管理辦法》規(guī)定，堅持獨立、客觀、公正和科學的原則。
第四條　市發(fā)展改革委、市財政局為重大項目評估工作責任部門，會同市經(jīng)濟信息化委、市科委等項目管理部門共同做好重大項目評估工作。市發(fā)展改革委、市財政局負責組織項目資金申請報告評估和后評估；根據(jù)項目實施情況，視情組織項目中期評估。項目管理部門按分管領(lǐng)域分別負責組織項目資金申請報告、項目中期評估自評材料、項目后評估自評材料的預(yù)審工作，并及時做好項目實施過程的跟蹤管理。
第五條　項目承擔單位應(yīng)按《專項資金管理辦法》規(guī)定，做好自評材料編寫工作，配合做好現(xiàn)場調(diào)研、專家質(zhì)詢等工作。
第二章　項目資金申請報告評估
第六條　項目管理部門按照《專項資金管理辦法》，進行項目初選，并將項目材料轉(zhuǎn)送市發(fā)展改革委進行評審。市發(fā)展改革委收到轉(zhuǎn)送材料后，會同市財政局委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)開展評估工作。受托咨詢機構(gòu)應(yīng)按本辦法第三條規(guī)定開展評估，并提交書面評估報告。市發(fā)展改革委、市財政局與項目管理部門及時會商重大項目評估情況。
第七條　市發(fā)展改革委會同市財政局研究提出支持建議方案報請市政府審定。市政府同意后，市發(fā)展改革委批復項目資金申請報告，項目管理部門根據(jù)批復意見，與項目承擔單位簽訂《上海市自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目實施框架協(xié)議》（以下簡稱《項目實施框架協(xié)議》），并分送市發(fā)展改革委、市財政局備案。對專項資金支持額度在1億元以上，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市財政局與項目管理部門共同商定需進行中期評估的重大項目，市發(fā)展改革委在批復中要求項目管理部門在《項目實施框架協(xié)議》中明確中期評估時間節(jié)點和評估目標。
第八條　項目資金申請報告主要評估內(nèi)容：
（一）項目承擔單位的能力評估；
（二）項目科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化目標任務(wù)、建設(shè)方案的可行性、合理性、產(chǎn)業(yè)帶動作用等評估。主要包括產(chǎn)品技術(shù)方案、項目主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)業(yè)化規(guī)模、目標實施計劃、產(chǎn)業(yè)帶動情況等；
（三）項目建設(shè)條件落實情況評估。主要包括項目備案（核準）或?qū)徟�情況，項目涉及的相關(guān)土地、規(guī)劃、環(huán)保、節(jié)能等條件具備情況等。
（四）項目投資估算與資金籌措評估。主要包括項目投資估算和新增投資測算的合理性，以及項目投資資金籌措情況等。
第三章　項目中期評估
第九條　納入中期評估的項目，承擔單位應(yīng)在《項目實施框架協(xié)議》（或項目合同和計劃任務(wù)書）所規(guī)定的時間節(jié)點到期前30個工作日內(nèi)，按要求編制完成《項目中期評估自評報告》和《項目資金使用和管理情況報告》。經(jīng)項目管理部門審核后，由其向市發(fā)展改革委提出中期評估申請及轉(zhuǎn)送相關(guān)材料。
因不可抗拒因素需延遲中期評估時間的，項目承擔單位應(yīng)在所規(guī)定的時間節(jié)點到期前30個工作日內(nèi)，向項目管理部門提出延期申請。項目管理部門審核后予以批復并簽訂《項目實施補充協(xié)議》。同時將批復和《項目實施補充協(xié)議》分送市發(fā)展改革委、市財政局備案。原則上每個項目中期評估只能延期一次，延期時間不超過6個月。
第十條　市發(fā)展改革委收到中期評估申請后，會同市財政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機構(gòu)，按照《專項資金管理辦法》有關(guān)規(guī)定開展中期評估工作。受托中介服務(wù)機構(gòu)結(jié)合審計報告向市發(fā)展改革委提交中期評估報告。市發(fā)展改革委、市財政局及時與項目管理部門會商中期評估情況。
市發(fā)展改革委將通過中期評估的項目函復項目管理部門和承擔單位，項目管理部門據(jù)此商請市財政局按相關(guān)規(guī)定撥付專項資金。
第十一條　對未通過中期評估的項目，項目管理部門根據(jù)評估意見，督促項目承擔單位限期實施整改，整改后由受托評估機構(gòu)進行復核并出具復核意見。市發(fā)展改革委將通過復核的項目函復項目管理部門和承擔單位，項目管理部門據(jù)此商請市財政局按相關(guān)規(guī)定撥付資助資金。
規(guī)定限期內(nèi)未完成整改或整改后未通過復核的項目，由市發(fā)展改革委、市財政局會同項目管理部門根據(jù)復核意見，對項目提出終止或撤項的處置意見報市政府審定。市政府同意后，市發(fā)展改革委出具項目處置意見函告項目承擔單位。市財政局根據(jù)處置意見終止撥付項目后續(xù)專項資金。
第十二條　項目中期評估主要內(nèi)容：
（一）項目建設(shè)情況評估，主要包括階段性目標任務(wù)完成情況、計劃進度控制情況、項目投資完成和資金到位及使用情況。
（二）項目技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化中期目標完成情況評估，包括科技攻關(guān)階段性目標完成情況、技術(shù)先進性保持情況、產(chǎn)業(yè)化推進情況、市場前景及風險等。
（三）項目組織管理情況評估，包括管理制度建立情況、產(chǎn)學研合作機制建立情況、項目負責人的權(quán)責及其履行情況。
（四）專項資金使用管理的審計情況。
（五）影響項目目標任務(wù)和主要建設(shè)內(nèi)容完成的問題及原因，解決問題的建議和措施等。
第四章　項目后評估
第十三條　項目承擔單位應(yīng)在《項目實施框架協(xié)議》（或項目合同和計劃任務(wù)書）所規(guī)定的后評估時間節(jié)點到期前30個工作日內(nèi)，按要求編制完成《項目后評估自評報告》和《項目資金使用和管理情況報告》，并向項目管理部門提出后評估申請。經(jīng)項目管理部門審核后，由其向市發(fā)展改革委提出后評估申請及轉(zhuǎn)送相關(guān)材料。
因不可抗拒因素需延遲后評估時間的，項目承擔單位應(yīng)在所規(guī)定時間節(jié)點到期前30個工作日內(nèi)，向項目管理部門提出延期申請。項目管理部門審核后予以批復并簽訂《項目實施補充協(xié)議》。同時將批復及《項目實施補充協(xié)議》分送市發(fā)展改革委、市財政局備案。原則上每個項目后評估只能延期一次，延期時間不得超過12個月；獲中期評估延期的項目，后評估延期時間原則上不得超過6個月。
第十四條　市發(fā)展改革委收到后評估申請后，會同市財政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機構(gòu)，按照《專項資金管理辦法》有關(guān)規(guī)定開展后評估工作。受托中介服務(wù)機構(gòu)結(jié)合審計報告向市發(fā)展改革委提交后評估報告。市發(fā)展改革委、市財政局及時與項目管理部門會商后評估情況及預(yù)留專項資金撥付方案。
市發(fā)展改革委將后評估意見函復項目管理部門和承擔單位。對通過后評估的項目，由項目管理部門根據(jù)函復意見，商請市財政局按相關(guān)規(guī)定撥付項目預(yù)留專項資金。
第十五條　項目后評估主要內(nèi)容
（一）科技攻關(guān)情況評估，包括科技攻關(guān)是否達到預(yù)期目標，是否形成核心自主知識產(chǎn)權(quán)（包括專利、商標、版權(quán)、標準、商業(yè)秘密等），是否繼續(xù)保持技術(shù)先進性等。
（二）產(chǎn)業(yè)化情況評估，包括產(chǎn)業(yè)化是否達到預(yù)期目標，已形成的產(chǎn)能規(guī)模、獲得的銷售收入、市場占有份額、市場發(fā)展前景及項目可持續(xù)發(fā)展能力，對產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)群形成的帶動效應(yīng)等；平臺類項目應(yīng)包括資源集聚和共享程度、提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公共服務(wù)能力以及用戶的滿意度等。
（三）投資效益評估，包括項目資金到位、總投資控制、投資結(jié)構(gòu)、投資內(nèi)部收益率、財務(wù)清償能力、專項資金使用情況及對其它投資的帶動效應(yīng)等。
（四）組織管理評估，包括項目領(lǐng)軍人物作用的發(fā)揮、人才的培養(yǎng)與集聚情況，項目財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、科技攻關(guān)、市場營銷、內(nèi)部管理等方面的組織管理情況，產(chǎn)學研合作情況及其成效等。
（五）專項資金使用管理的審計情況。
（六）總體效益評估，包括項目預(yù)定目標和任務(wù)的完成情況，項目實施產(chǎn)生的經(jīng)濟和社會效益，對突破制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵或缺失環(huán)節(jié)以及打破國外技術(shù)壟斷的作用，項目是否形成了產(chǎn)業(yè)核心競爭力等。
（七）提出項目后續(xù)發(fā)展面臨的主要問題和建議。
第五章　其他情況
第十六條　項目管理部門跟蹤管理過程中，及時協(xié)調(diào)和解決問題，如發(fā)現(xiàn)項目出現(xiàn)嚴重偏離或無法完成原定主要建設(shè)目標和任務(wù)的情況，及時與市發(fā)展改革委、市財政局溝通。市發(fā)展改革委會同市財政局可視情委托有資質(zhì)的中介服務(wù)機構(gòu)開展評估審計工作，并根據(jù)評估和審計情況對項目作出調(diào)整、終止或撤項的處理意見報市政府審定。市政府同意后，由市發(fā)展改革委將處置意見函告項目承擔單位。對調(diào)整項目，由項目管理部門按照處置意見與項目承擔單位重新簽訂《項目實施框架協(xié)議》或簽訂《項目實施補充協(xié)議》并分送市發(fā)展改革委和市財政局備案；對終止或撤項項目，由市財政局根據(jù)處置意見分別實施中止撥付后續(xù)專項資金或收回已撥付的專項資金。
第六章　評估經(jīng)費
第十七條　本辦法規(guī)定的重大項目評估和審計經(jīng)費由委托方支付，相關(guān)費用可在上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項目專項資金預(yù)算中列支。委托方按照相關(guān)政府采購管理辦法的有關(guān)規(guī)定，委托中介服務(wù)機構(gòu)開展相關(guān)工作。項目自評估費用由承擔單位自行解決。
第七章　附則
第十八條　項目管理部門跟蹤管理過程中，發(fā)現(xiàn)項目承擔單位存在弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關(guān)規(guī)定追回專項資金、追究有關(guān)單位和人員責任外，還可視情況停止專項資金支持，取消有關(guān)單位和人員繼續(xù)申報項目的資格。
受托中介服務(wù)機構(gòu)，在評估過程中存在弄虛作假、違紀違法行為的，按照國家有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)單位和人員責任，并取消其重大項目評估資格。
第十九條　重大項目評估工作涉及科技及商業(yè)機密的，受托中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照國家和地方有關(guān)法律法規(guī)履行保密職責，在未征得委托單位和項目承擔單位同意之前，不得泄漏被評估或?qū)徲嬳椖康挠嘘P(guān)文件資料和數(shù)據(jù)信息，否則將承擔相應(yīng)的法律責任。
第二十條　本辦法自發(fā)布之日起實施。本辦法由市發(fā)展改革委會同市財政局負責解釋。