教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高校科研行為的意見


教監(jiān)[2012]6號(hào)



省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：

　　為全面落實(shí)科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，調(diào)動(dòng)和保護(hù)高校和科研人員的積極性創(chuàng)造性，維護(hù)高校科學(xué)研究秩序，營(yíng)造良好科研氛圍，增強(qiáng)高校科研能力，促進(jìn)教育科技事業(yè)科學(xué)發(fā)展、健康發(fā)展，現(xiàn)就規(guī)范高校科研行為提出如下意見：

　　一、規(guī)范高校科研行為的總體要求

　　1．科學(xué)研究是高校的重要職能，科研人員是高校科學(xué)發(fā)展的重要資源。長(zhǎng)期以來，高校科研人員牢記科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)使命，立足崗位、敬業(yè)奉獻(xiàn)，為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新作出重要貢獻(xiàn)。新的歷史條件下，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、全面提高高等教育質(zhì)量，對(duì)高校科學(xué)研究提出新的更高要求。當(dāng)前，在高校科研活動(dòng)中學(xué)術(shù)失范行為較為嚴(yán)重，貪污、挪用科研經(jīng)費(fèi)案件時(shí)有發(fā)生。進(jìn)一步規(guī)范高校科研行為，維護(hù)科研秩序，是一項(xiàng)緊迫任務(wù)。

　　2．規(guī)范高校科研行為的總體工作要求是：堅(jiān)持教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、監(jiān)督約束并重的原則，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，堅(jiān)持管理與服務(wù)相結(jié)合、自律與他律相結(jié)合、嚴(yán)格規(guī)范科研行為與保護(hù)科研人員積極性創(chuàng)造性相結(jié)合，切實(shí)加強(qiáng)科研行為管理，促進(jìn)科研人員廉潔從業(yè)。

　　3．高校科研人員開展科研活動(dòng)的總體要求是：自覺踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，嚴(yán)格遵守國(guó)家憲法和法律法規(guī)；模范遵循學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)倫理，堅(jiān)決抵制學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為；大力弘揚(yáng)科學(xué)研究精神，不斷增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力；嚴(yán)格遵守師德規(guī)范，牢固樹立服務(wù)意識(shí)，主動(dòng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

　　二、高校科研行為規(guī)范的具體內(nèi)容

　　4．科研人員申報(bào)項(xiàng)目，要堅(jiān)持實(shí)事求是，充分考慮自身研究力量，加強(qiáng)可行性論證，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的工作基礎(chǔ)、研究現(xiàn)狀、人員組成等作真實(shí)陳述，保證申報(bào)項(xiàng)目材料的真實(shí)可信。不得隱瞞與項(xiàng)目協(xié)作單位以及參與人員的利益關(guān)系。不得以任何方式干擾影響項(xiàng)目評(píng)審工作。

　　5．科研人員要在學(xué)校指導(dǎo)協(xié)助下，按照目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性原則，科學(xué)、合理、真實(shí)地編制科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，增強(qiáng)預(yù)算的前瞻性和可操作性。不得以編造虛假合同、虛列支出項(xiàng)目等手段編報(bào)虛假預(yù)算。

　　6．科研人員要嚴(yán)格按照項(xiàng)目合同（任務(wù)書）的預(yù)期目標(biāo)和要求，認(rèn)真完成各項(xiàng)研究任務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家保密法規(guī)。不得隨意變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、主要研究人員。不得違反規(guī)定將科研任務(wù)外包、轉(zhuǎn)包他人，利用科研項(xiàng)目為特定關(guān)系人謀取私利。不得泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，確保科研項(xiàng)目安全。

　　7．科研人員要有高度的社會(huì)責(zé)任感，堅(jiān)持實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度。不得從事危害國(guó)家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反倫理道德等方面的研究。不得抄襲、剽竊、侵占他人研究成果，偽造、篡改科研數(shù)據(jù)文獻(xiàn)。

　　8．科研人員要嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，堅(jiān)持科研經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一管理原則，按照預(yù)算批復(fù)的支出范圍和標(biāo)準(zhǔn)使用經(jīng)費(fèi)，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。不得違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)，購(gòu)買與科研活動(dòng)無關(guān)的設(shè)備、材料。不得虛構(gòu)項(xiàng)目支出、使用虛假票據(jù)套取科研經(jīng)費(fèi)。不得虛列、虛報(bào)、冒領(lǐng)科研勞務(wù)費(fèi)，用科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷個(gè)人家庭消費(fèi)支出。不得用科研經(jīng)費(fèi)從事投資、辦企業(yè)等違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。不得隱匿、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有學(xué)校用科研經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。不得借科研協(xié)作之名將科研經(jīng)費(fèi)挪作它用。

　　9．科研人員在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)評(píng)審活動(dòng)中，要堅(jiān)持科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，遵循客觀、公正原則，如實(shí)反映評(píng)價(jià)對(duì)象的質(zhì)量和水平，若與被評(píng)對(duì)象存在利益關(guān)系，要及時(shí)主動(dòng)說明并回避。不得在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)或?qū)W術(shù)評(píng)審活動(dòng)中徇私舞弊，接受可能影響客觀公正的禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證。不得泄露評(píng)審信息，散布不實(shí)評(píng)審信息，利用評(píng)審工作或掌握的評(píng)審信息謀取利益，從事不正當(dāng)交易。

　　10．項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要模范遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、執(zhí)行和科研經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、合理性、真實(shí)性、相關(guān)性負(fù)直接責(zé)任，在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和結(jié)項(xiàng)等環(huán)節(jié)，主動(dòng)向管理部門說明與科研活動(dòng)利益關(guān)聯(lián)和利益沖突情況，自覺接受監(jiān)督。要加強(qiáng)對(duì)所帶領(lǐng)科研團(tuán)隊(duì)、所承擔(dān)項(xiàng)目的成員特別是青年人才的教育和管理，做到身體力行、言傳身教。

　　三、建立健全高校科研行為管理機(jī)制

　　11．堅(jiān)持黨管人才的原則，在高校黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，貫徹落實(shí)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，把科研人才隊(duì)伍建設(shè)納入人才工作總體部署，不斷完善科研行為管理制度和服務(wù)保障機(jī)制，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力。

　　12．堅(jiān)持高校黨委對(duì)重大科研項(xiàng)目和重大科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，完善責(zé)任體系，健全科技資源配置機(jī)制、科研活動(dòng)內(nèi)控機(jī)制。校長(zhǎng)要認(rèn)真履行法人代表責(zé)任，指導(dǎo)督促分管科研、財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)科研行為的管理。分管科研、財(cái)務(wù)工作的校領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起對(duì)科研活動(dòng)督促引導(dǎo)和對(duì)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理的職責(zé)。

　　13．高校科研、財(cái)務(wù)等職能部門，要增強(qiáng)管理和服務(wù)意識(shí)，認(rèn)真履行監(jiān)管職能，加強(qiáng)對(duì)科研人員的服務(wù)、指導(dǎo)、管理、監(jiān)督，對(duì)科研人員申報(bào)的合作（外協(xié)）項(xiàng)目，要按項(xiàng)目管理規(guī)定嚴(yán)格審核把關(guān)。學(xué)院（系、所、中心、研究院等）作為科研活動(dòng)基層管理單位，要認(rèn)真履行對(duì)本單位科研行為的監(jiān)管責(zé)任，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)使用等情況予以指導(dǎo)和監(jiān)督。審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)對(duì)重大科研項(xiàng)目執(zhí)行、科研經(jīng)費(fèi)使用、科研人員從業(yè)行為的監(jiān)督檢查。

　　14．高校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)、學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)應(yīng)充分發(fā)揮在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)風(fēng)建設(shè)中的重要作用，完善工作規(guī)程，積極開展學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠(chéng)信宣傳教育。學(xué)校科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)要加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)管理，完善自我約束、自我管理機(jī)制。學(xué)校要為學(xué)術(shù)組織有序有效開展工作提供支持和保障。

　　15．高校要把教育引導(dǎo)作為規(guī)范科研行為、促進(jìn)科研人員廉潔從業(yè)的基礎(chǔ)，加強(qiáng)對(duì)科研人員職業(yè)素養(yǎng)和誠(chéng)信教育，弘揚(yáng)良好學(xué)風(fēng)，不斷提高科研人員思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。加大違法違紀(jì)案件通報(bào)力度，加強(qiáng)警示教育、示范教育，增強(qiáng)科研人員廉潔從業(yè)意識(shí)。建立健全科研人員培訓(xùn)制度，將法律法規(guī)、廉潔從業(yè)培訓(xùn)納入教師崗位培訓(xùn)和職業(yè)培訓(xùn)之中，完善培訓(xùn)內(nèi)容，創(chuàng)新培訓(xùn)形式，建立培訓(xùn)檔案，增強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)效。

　　16. 高校要加強(qiáng)科研文化建設(shè)，把科研文化建設(shè)作為大學(xué)文化傳承創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Γ�大力培育崇尚科學(xué)、追求真理的思想理念，包容并蓄、寬松和諧的學(xué)術(shù)環(huán)境，誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)清氣正的文化氛圍。

　　17．高校要建立健全科研人員考核評(píng)價(jià)體系，建立科研誠(chéng)信檔案制度，及時(shí)準(zhǔn)確記錄科研人員從業(yè)行為，將廉潔從業(yè)情況納入對(duì)科研人員考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果作為對(duì)教學(xué)科研人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

　　四、依法懲處高校科研違法違紀(jì)行為

　　18．高校要完善學(xué)術(shù)不端行為的查處機(jī)制，嚴(yán)肅查處科研活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)違法行為。對(duì)于違反科研行為規(guī)范的，視情節(jié)輕重，給予約談警示、通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目撥款、責(zé)令整改、終止項(xiàng)目執(zhí)行和項(xiàng)目撥款直至限制項(xiàng)目申報(bào)資格等處理。構(gòu)成違紀(jì)的，依據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》、《財(cái)政違法行為處罰處分條例》，視情節(jié)輕重給予警告、記過、降低崗位等級(jí)或撤職、開除等處分。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

　　19．高校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)特別是主要負(fù)責(zé)人，要切實(shí)履行對(duì)科研人員的服務(wù)和科研活動(dòng)的監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)服務(wù)保障、教育引導(dǎo)、監(jiān)督管理，確保科研工作健康發(fā)展。因未能正確履行監(jiān)管責(zé)任，發(fā)生科研人員重大違法違紀(jì)問題被依法判處刑罰的，參照《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》，追究責(zé)任單位和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員的責(zé)任。


教育部

2012年12月18日