關于印發龍巖市政府投資項目BT融資實施管理暫行規定的通知

龍政綜〔2010〕246號


各縣（市、區）人民政府，市直各單位：

　　《龍巖市政府投資項目BT融資實施管理暫行規定》已經2010年6月21日市人民政府第五十五次常務會議審議并通過，現予印發，請遵照執行。

　　附件：《龍巖市政府投資項目BT融資實施管理暫行規定》

　　

　　

　　龍巖市人民政府

　二○一○年七月一日

　　

　　

　　附件：

　　

龍巖市政府投資項目BT融資實施管理暫行規定

　　

第一章 總 則

　　

　　第一條 為進一步深化投融資體制改革，拓寬市級政府性投資項目的融資渠道，對采用BT模式進行投融資建設的項目（以下簡稱BT項目）進行規范管理，根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004〕20號）和相關法律法規，結合我市實際，特制定本規定。

　　第二條 本規定所稱“政府投資項目”是指全部或部分使用財政性資金和用財政性資金作為還款來源或還款擔保的借貸資金，進行投資建設的項目。

　　第三條 本規定所稱“BT融資模式（build～transfer，即建設～轉讓）“是指由政府授權的項目業主將擬建項目，通過公開招標的方式，確定具備相應能力的項目BT投資人（以下稱BT投資人），由BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，建成竣工驗收后移交政府或項目業主，由政府或項目業主按合同約定進行分期付款回購的一種項目融資模式。

　　

第二章 適用范圍

　　

　　第四條 本規定BT融資模式適用于本市范圍內、總投資在5000萬元（指人民幣，下同）以上的政府投資項目建設。主要包括：

　　（一）道路、橋梁、停車場等基礎設施建設；

　　（二）供水、排水、污水垃圾處理、園林綠化等市政公用設施建設；

　　（三）非營利性的文化、教育、衛生、體育、旅游、社會保障等社會公益事業項目建設；

　　（四）市政府確定的其他項目。

　　

第三章 申請程序

　　

　　第五條 確定采用BT模式建設的項目原則上采取政府指定和業主申請兩種方式。

　　政府指定方式是指政府通過行政指令，要求項目采用BT融資模式進行建設的方式。

　　業主申請方式是指項目業主鑒于自身籌措資金、管理能力等方面存在不足，書面向市發改委、財政局申請采用BT融資模式進行建設。市發改委、財政局根據政府建設資金動態平衡計劃，對申請項目的實際情況進行審查，并報市人民政府研究同意后采用BT融資模式進行建設的方式。

　　第六條 BT方案的提出

　　經市人民政府同意采用BT融資模式進行建設的項目，由該項目的行業主管部門、項目業主提出BT融資建設實施方案。

　　第七條 BT方案的審查

　　由市發改委牽頭，財政、監察、規劃、國土、林業、建設、審計、人行、銀監局等有關部門參與，并邀請有關專家參加，根據政府建設資金動態平衡計劃，按照重點突出、總量平衡的原則，對該項目的BT融資建設實施方案提出審查意見。

　　第八條 BT方案的審定

　　成立政府投資項目投融資協調管理領導小組，市政府常務副市長任組長，有關分管副市長為副組長，發改、財政、監察、規劃、國土、林業、建設、交通、環保、審計、工商、人行、銀監局等有關部門主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，掛靠市發改委。主要職責是：對BT融資建設實施方案進行把關，為領導小組決策提供依據和建議；負責BT項目的日常管理工作，統籌協調BT項目建設過程中涉及各級、各部門之間的困難和問題；落實領導小組的決策及交辦的具體事項。

　　申請項目的BT方案審查意見，經市政府常務會議研究審定后，通過公開招標的方式，確定BT投資人。

　　

第四章 BT投資人的確定

　　

　　第九條 項目BT融資建設實施方案審定后，項目業主應委托具有相應資質的咨詢機構編制項目招標文件（包括項目合同），通過招投標方式選擇BT投資人。招投標活動應公平、公正、公開，并接受監督。

　　第十條 BT融資建設實施方案應包括但不限于下列內容：

　　（一）項目融資建設的基本內容、范圍；

　　（二）BT投資人應具備的條件和能力；

　　（三）投資建設期限；

　　（四）項目移交方式及相關程序；

　　（五）競標方式和評標標準；

　　（六）合同雙方的權利和義務；

　　（七）項目資金、質量、進度的監管措施；

　　（八）投資成本與收益測算，回購總價（回購基數、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

　　（九）項目履約保障措施；

　　（十）項目風險和應對措施。

　　第十一條 BT投資人必須具備以下條件：

　　（一）依法注冊的企業法人，經營情況良好，誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

　　（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力，原則上BT投資人自有資金能夠滿足項目建設需要。自有資金不能滿足項目建設需要的，投入項目的自有資金不得低于該項目所在行業規定的項目資本金比例，并提供金融機構資金證明，其余資金應提供市級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函；

　　（三）具備國家核定的同類工程施工承包資質，有類似工程的施工經驗，具有相應的機械設備、工程技術人員和管理能力；

　　（四）法律、法規、規章規定的其他條件；

　　（五）項目招標文件或合同文件約定的其他條件。

　　第十二條 中標的BT投資人根據招標文件的約定，在本市范圍內設立項目公司，項目公司的設立不改變BT投資人對項目業主承擔的義務。項目業主應與BT投資人正式簽訂項目合同。

　　第十三條 項目合同應包括但不限于下列內容：

　　（一）相關定義與解釋;

　　（二）項目建設內容、建設規模、建設方式、工期（從項目實際交地時間開始計算）、質量標準；

　　（三）BT投資人（或項目公司）的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權轉讓、股權抵押等；

　　（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況；

　　（五）項目投融資建設的監管；

　　（六）項目合同履約保障；

　　（七）合同雙方的權利和義務；

　　（八）項目移交方式與程序；

　　（九）回購總價（回購基數、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

　　（十）項目合同的終止；

　　（十一）違約責任；

　　（十二）爭議解決方式；

　　（十三）需要約定的其他事項。

　　

第五章 各方職責

　　

　　第十四條 在BT融資項目中，市發展和改革委員會的主要職責：

　　（一）負責起草或受市政府授權制定相關的規范性文件；

　　（二）負責審批權限內的政府投資項目建議書、可行性研究報告及投資規模調整；

　　（三）組織有關部門對BT融資建設實施方案進行審查；

　　（四）核準項目招標方式；

　　（五）下達BT項目投資計劃，對工程建設進行全過程監管；

　　（六）會同市財政局對BT項目進行績效評價，并作出評價意見；

　　（七）建立BT項目儲備庫，適時提出一批適合的項目。

　　第十五條 市財政局的主要職責：

　　（一）參與BT項目融資建設實施方案的審查；

　　（二）審定BT項目的融資計劃；

　　（三）負責監督融入資金的使用、調度、平衡，指導項目業主的財務運作；

　　（四）根據需要，可以自行或委托具有相應資質的評審機構，對BT融資項目的預（結）算和財務決算進行審核，提出回購總價的意見；

　　（五）支付BT項目中的財政性資金；

　　（六）配合市發改委對BT項目進行績效評價。

　　第十六條 市建設、規劃、國土、林業、水利、環保、審計、工商、人行、銀監局等部門應根據各自職責，加強指導、協調、檢查、監督，切實幫助解決項目實施中存在的困難和問題，共同做好BT融資管理和服務工作。

　　第十七條 項目業主的主要職責：

　　（一）按規定辦理用地、規劃、環評、初步設計等項目審批手續，并負責完成項目涉及的征地、拆遷、補償、安置工作；

　　（二）制定BT項目融資建設實施方案和融資計劃,委托有相應資質的單位編制BT融資招標文件；

　　（三）依法組織BT投資人、工程監理等招投標活動，并接受監督部門監督；

　　（四）簽訂與項目相關的合同；

　　（五）監督BT投資人資金到位、工程質量、施工進度等方面情況；

　　（六）嚴格控制施工過程中的設計變更，實行現場簽證制度，按程序報原審批部門同意；

　　（七）負責自行或委托具有相應資質的評審機構，對項目工程竣工結算和財務決算進行初步審查，配合市財政局進行竣工結算和財務決算的審核；

　　（八）按照項目合同約定支付合同價款；

　　（九）按照項目合同約定承擔協助項目實施的其他有關工作。

　　第十八條 BT投資人的主要職責：

　　（一）按規定負責辦理項目報建及驗收等各項審批手續；

　　（二）為項目建設提供建設履約保證金或保函，對項目建設資金足額、及時到位負全部責任，設立專戶存儲、專賬管理、專款專用；

　　（三）按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內施工、設備材料供應商保修工作的管理；投保建設工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；

　　（四）項目的重要設備材料按合同約定并經項目業主認可后，依法組織招標采購，接受監督部門監督；

　　（五）切實搞好工程質量自檢，嚴把質量關，對工程質量實行終身負責制，并自覺接受政府部門對工程質量的監督；

　　（六）接受政府職能部門及相關監管部門的財務審查、安全生產等監督檢查；

　　（七）嚴格執行政府投資項目的有關規定，完成合同約定的建設內容。涉及項目規模、內容、功能、標準的設計變更，必須經項目業主的書面同意，并按程序報原審批部門同意；

　　（八）不得將合同簽訂的工程內容進行轉包，無特殊理由、未經項目業主書面同意不得分包；

　　（九）按月度向項目業主、該項目的行業主管部門和市發改委、財政局報送工程建設進度和資金支付情況；

　　（十）按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務和移交手續，并享有獲得投資收益的權利；

　　（十一）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

　　

第六章 監督和責任承擔

　　

　　第十九條 市直各職能部門應在現行法律、法規或規章允許的范圍內，出臺相關配套服務政策予以支持。

　　第二十條 BT融資項目實施過程中，有關行政管理部門應依法對BT融資項目進行指導、協調、檢查、監督，對BT投資人違反法律、法規、規章規定的行為予以糾正并依法處罰。

　　第二十一條 有關行政主管部門違反本規定，不履行法定職責、干預BT投資人（或項目公司）正常經營活動、徇私舞弊、濫用職權的，BT投資人（或項目公司）有權舉報和申訴。

　　第二十二條 項目業主應預先制訂項目的回購資金計劃，切實履行支付項目合同價款的責任和義務。

　　第二十三條 在BT融資項目實施過程中，項目業主應按照項目合同和監理合同的約定，對項目的投融資建設以及監理活動進行監管，對BT投資人（或項目公司）違反項目合同的行為，要求其予以糾正，并依據項目合同的約定作出相應處理；對監理機構違反監理合同的行為，項目業主應要求其予以糾正，并依據監理合同的約定作出相應處理。

　　第二十四條 BT投資人應按照項目合同約定的項目建設內容和建設規模，開展相應的投融資和建設活動，項目建設應遵守現行有關工程建設的各項法律、法規和規章，應達到合同約定的工程質量、工期以及其他要求。

　　第二十五條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因工程建設特殊施工的需要，經項目業主書面同意,只能對項目工程進行一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人應對分包商的一切行為承擔全部責任。

　　第二十六條 BT投資人未經項目業主書面同意,不得變更項目公司股東，不得轉讓、出租、質押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下投融資建設、移交的權利。BT投資人可以根據有關法律法規規定以轉讓、質押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下獲得投資收益的權利。各級政府及其有關部門、項目業主不得為BT投資人（或項目公司）提供融資擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為BT投資人（或項目公司）的其他項目提供擔保。

　　第二十七條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規。參與單位有下列情形的，應依法承擔相應的責任：

　　（一）項目勘查、設計、施工、監理以及中介機構、原材料供應等單位，在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，按照合同約定追究違約責任或依法追究法律責任。

　　（二）項目業主在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，按照合同約定追究違約責任或依法追究法律責任。

　　（三）BT投資人（或項目公司）在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，按照合同約定追究違約責任或依法追究法律責任。

　　第二十八條 BT融資項目實施過程中，因法律修改或不可抗力等因素，致使合同目的不能實現的，BT投資人可以提出補償申請。項目業主、該項目的行業主管部門應在收到BT投資人的補償申請后及時進行調查核實，并報市發改委、財政局進行審查，審查后報請市政府研究是否對BT投資人給予補償以及補償數額。

　　第二十九條 BT投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業主有權依法終止項目合同：

　　（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資和工程建設的；

　　（二）擅自轉讓項目合同權利義務的；

　　（三）擅自停止、中斷項目工程建設，影響公共利益的；

　　（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產等原因導致項目合同不能履行的；

　　（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

　　第三十條 在BT融資項目實施過程中，除本規定第二十九條規定的情形外，項目合同雙方不得擅自終止合同；但確因公共利益需要，經市政府批準終止項目合同的，應當給予BT投資人（或項目公司）相應補償。

　　第三十一條 項目合同被終止的，BT投資人（或項目公司）應當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償的，依據項目合同的約定給予補償。

　　

第七章 回 購

　　

　　第三十二條 在制定回購支付條件時，應充分考慮BT投資人的合理利潤，并根據政府建設資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留資金不得低于建安工程費5%的質量保修金。回購期從項目交付使用開始計算，原則上為三年及以上。

　　第三十三條 回購總價應按投標文件和項目合同計算,報原審批部門同意發生的設計變更,經市財政局審核，報經市人民政府同意后，可計入回購總價。

　　第三十四條 項目按約定的全部內容建成后，該項目的行業主管部門、項目業主應在國家規定的時間內組織驗收。BT投資人（或項目公司）應于三個月內編制完成竣工決算，項目業主負責自行或委托具有相應資質的評審機構，對項目工程竣工結算和財務決算進行初步審查，經市財政局審核，報經市人民政府研究同意后，作為BT項目的回購總價。

　　對列入審計機關全過程跟蹤審計的BT項目，其BT融資建設實施方案、招標文件、項目合同須經審計部門審核批準，項目完工后，由項目業主報請審計機關進行竣工決算審計，審計報告作為確定投資人回購總價的依據。

　　第三十五條 項目竣工驗收合格，符合回購條件的，由市發改委會同財政、審計、行政主管部門、項目業主及BT投資人按照合同約定的方式對回購條件逐項核查、認定。報經市人民政府同意后，雙方簽訂回購備忘錄，回購備忘錄應報市發改委、財政局和該項目行政主管部門備案。

　　項目未能達到回購條件的，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。

　　項目未能按照合同要求的工期交付使用的，應按照合同約定扣減回購費用或依法予以處罰。

　　第三十六條 項目業主應維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付合同款。

　　

第八章 附 則

　　

　　第三十七條 市直相關部門可參照本規定，制定各行業的具體實施辦法、具體項目的實施方案。

　　第三十八條 各市、縣（區）人民政府可參照本規定，結合當地實際，按照分級管理的原則，制定具體實施辦法。

　　第三十九條 本規定由市發展和改革委員會、市財政局負責解釋。

　　第四十條 本規定自頒布之日起實施。