海口市人民政府關(guān)于印發(fā)口市政府投資項(xiàng)目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法的通知

海府〔2012〕103 號(hào)


　　各區(qū)人民政府、市政府直屬各單位，有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《海口市政府投資項(xiàng)目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。



　　 海口市人民政府

　　 2012 年8 月30 日



　　 海口市政府投資項(xiàng)目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法

　　第一條 為進(jìn)一步拓寬本市政府投資項(xiàng)目投融資渠道，鼓勵(lì)社會(huì)資本和具有實(shí)力的項(xiàng)目投資人參與本市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，規(guī)范社會(huì)資本進(jìn)入本市政府投資項(xiàng)目程序和項(xiàng)目管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2010]13 號(hào)）和有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的BT 模式（build-transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓），是指政府或政府授權(quán)的BT 項(xiàng)目業(yè)主通過招標(biāo)方式確定項(xiàng)目投資人（以下簡稱BT 投資人），BT 投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和項(xiàng)目建設(shè)，項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收合格后移交政府或BT 項(xiàng)目業(yè)主，由政府或BT 項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付對(duì)價(jià)、回購項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資建設(shè)模式。

　　第三條 本辦法適用于本級(jí)政府性投資在2 億元人民幣以上（含2 億元）的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、征地拆遷、項(xiàng)目周邊土地收儲(chǔ)及市政府確定的其它建設(shè)項(xiàng)目。

　　第四條 項(xiàng)目提出單位、項(xiàng)目行業(yè)主管部門或市政府指定的其他單位為BT 項(xiàng)目業(yè)主，負(fù)責(zé)履行相應(yīng)的職責(zé)。對(duì)不具備項(xiàng)目建設(shè)管理能力的項(xiàng)目業(yè)主，可委托行業(yè)內(nèi)或相關(guān)有實(shí)力的國有企業(yè)承擔(dān)具體工作職責(zé)。

　　第五條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　（一）辦理項(xiàng)目用地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)等前期工作手續(xù)。

　　（二）組織編制項(xiàng)目建議書、BT 融資建設(shè)方案、可行性研究報(bào)告（初步設(shè)計(jì)及概算）和BT 融資招標(biāo)文件。

　　（三）組織BT 投資人招投標(biāo)等相關(guān)招投標(biāo)活動(dòng)。

　　（四）簽訂BT 合同等與項(xiàng)目相關(guān)的合同。

　　（五）組織項(xiàng)目工程監(jiān)理招標(biāo)并簽訂監(jiān)理委托合同。

　　（六）負(fù)責(zé)測算項(xiàng)目完工后每年需要財(cái)政支付的回購資金額度，并商財(cái)政局制定年度回購計(jì)劃。

　　（七）按照項(xiàng)目回購合同約定支付合同對(duì)價(jià)。

　　（八）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施的其他有關(guān)工作。

　　（九）負(fù)責(zé)提出回購資金來源及擔(dān)保方式并報(bào)市政府審批。

　　第六條 相關(guān)部門職責(zé)分工

　　（一）擬實(shí)行BT 模式的項(xiàng)目由市有關(guān)部門或單位提出采用BT 模式的建議，由市發(fā)改委匯總，并商市財(cái)政局根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、年度投資計(jì)劃、土地收儲(chǔ)和供應(yīng)計(jì)劃及全年建設(shè)資金計(jì)劃等情況平衡篩選后上報(bào)市政府審批。

　　（二）市財(cái)政局負(fù)責(zé)根據(jù)年度回購計(jì)劃、回購資金落實(shí)情況統(tǒng)籌安排回購資金。

　　市住建、規(guī)劃、國土、環(huán)保、監(jiān)察等部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，協(xié)同做好BT 項(xiàng)目相關(guān)工作。

　　第七條 實(shí)行BT 模式的項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織或委托具有相應(yīng)咨詢資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制BT 融資建設(shè)方案。BT 融資建設(shè)方案可在可行性研究報(bào)告批復(fù)后專項(xiàng)向市發(fā)改委申報(bào)，也可與可行性研究報(bào)告一并申報(bào)。

　　BT 融資建設(shè)方案由市發(fā)改委會(huì)同市財(cái)政、國土、住建、規(guī)劃、審計(jì)和行業(yè)主管部門審查后，提出意見報(bào)市政府審批。

　　第八條 BT 融資建設(shè)方案的內(nèi)容主要包括：

　　（一）BT 融資建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模等項(xiàng)目概況。

　　（二）初步測定的投資回報(bào)率及回購期限等商務(wù)條件分析。

　　（三）BT 方應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件及融資、建設(shè)能力。

　　（四）擔(dān)保條件及擔(dān)保物來源。

　　（五）回購條件與程序。

　　（六）項(xiàng)目建設(shè)資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施。

　　（七）項(xiàng)目建設(shè)成本分析。

　　（八）回購資金的來源、依據(jù)以及各年度資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃。

　　（九）項(xiàng)目履約保障措施。

　　（十）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施。

　　第九條 采用BT 模式的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度。項(xiàng)目業(yè)主原則上應(yīng)當(dāng)通過公開招標(biāo)選擇BT 投資人。

　　第十條 BT 項(xiàng)目實(shí)施方式包括以下兩種：

　　（一）完全BT 方式，BT 投資人承擔(dān)納入項(xiàng)目BT 范圍內(nèi)的全部建設(shè)資金，BT 投資人設(shè)立的項(xiàng)目公司通過公開的招投標(biāo)程序選擇施工承包商和材料設(shè)備供給商等。

　　完全BT 方式的項(xiàng)目開展招標(biāo)文件編制和招標(biāo)工作，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。

　　（二）設(shè)計(jì)采購施工總承包BT 方式（以下簡稱BT+EPC 方式），BT 投資人承擔(dān)項(xiàng)目的全部資金并直接承擔(dān)投資、建設(shè)管理和施工，按照合同的約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收等施行全過程的承包，即BT+EPC 方式。

　　采用BT+EPC 方式的，在招標(biāo)選擇BT 投資人時(shí)一并明確投資人應(yīng)具備的相應(yīng)建設(shè)資質(zhì)要求， BT 投資人在項(xiàng)目實(shí)施過程中可自行承擔(dān)與其資質(zhì)相對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)，而不需再另行組織招標(biāo)工作，但事先需獲得政府招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督部門的核準(zhǔn)或備案，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，BT 投資人對(duì)自身不具有單項(xiàng)工程相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的，BT 投資人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定通過招標(biāo)方式確定分包商。

　　BT+EPC 方式的項(xiàng)目開展招標(biāo)文件編制和招標(biāo)工作，最早可在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及投資估算批復(fù)后進(jìn)行。

　　第十一條 招標(biāo)文件及BT 合同文本由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)市政府批復(fù)的融資建設(shè)方案編制并報(bào)市發(fā)改、財(cái)政、監(jiān)察、國土、審計(jì)、行業(yè)主管等部門備案。

　　第十二條 中標(biāo)的BT 投資人應(yīng)當(dāng)在本市設(shè)立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT 投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的合同義務(wù)。選定BT 投資人后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與BT 投資人正式簽訂項(xiàng)目BT 合同。

　　第十三條 BT 合同價(jià)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資估算或概算內(nèi)。合同總價(jià)中應(yīng)當(dāng)分別列出建筑安裝工程費(fèi)、項(xiàng)目業(yè)主要求列入的其他費(fèi)用和BT 投資人融資的投資收益等，其中實(shí)行BT+EPC 方式的，工程勘察設(shè)計(jì)費(fèi)及建筑安裝工程費(fèi)可實(shí)行固定總價(jià)包干，除項(xiàng)目業(yè)主原因外不予調(diào)整。

　　項(xiàng)目業(yè)主要求列入的其他費(fèi)用其使用范圍和列支項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合概算批復(fù)，并在BT 合同文件中列明具體列支項(xiàng)目名稱和額度，其使用由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)審核，待工程結(jié)算及竣工財(cái)務(wù)決算后，列入BT 項(xiàng)目回購總價(jià)。

　　第十四條 工程竣工后共同委托第三方具有甲級(jí)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)完成BT 投資人報(bào)送的項(xiàng)目工程結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算的審核工作，市政府保留復(fù)核權(quán)和否決權(quán)，審核結(jié)果作為確定BT 投資人實(shí)際投資的依據(jù)。

　　第十五條 市政府為項(xiàng)目回購、擔(dān)保等實(shí)施條件提供配套資源， BT 融資建設(shè)方案經(jīng)批準(zhǔn)后，報(bào)市發(fā)改、財(cái)政、國土等相關(guān)部門按方案中明確的BT 條件負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)資源。

　　項(xiàng)目業(yè)主可用市財(cái)政資金或經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的其他資金來源作為回購資金來源，切實(shí)履行支付項(xiàng)目合同對(duì)價(jià)的責(zé)任和義務(wù)。

　　第十六條 項(xiàng)目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT 項(xiàng)目后，即進(jìn)入項(xiàng)目的回購期。回購期（含建設(shè)期在內(nèi)）一般不少于5 年，回購期不得在項(xiàng)目保修期內(nèi)結(jié)束。

　　投資回報(bào)率一般控制在同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的基礎(chǔ)上上浮不超過4 個(gè)百分點(diǎn)。

　　第十七條 BT 項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，由BT 投資人依照有關(guān)規(guī)定提供完整的竣工資料及竣工報(bào)告，由項(xiàng)目業(yè)主組織驗(yàn)收。BT 項(xiàng)目自項(xiàng)目竣（交）工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同相關(guān)單位與BT 投資人（項(xiàng)目公司）按照合同約定對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。

　　（一）符合回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)及時(shí)完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報(bào)市發(fā)改委、審計(jì)、財(cái)政局備案。回購期內(nèi)，BT 投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的正常使用。

　　（二）不符合回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購，由BT 投資人組織整改，直至符合回購條件，整改資金由 BT 投資人承擔(dān)，不計(jì)入合同總價(jià)。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。

　　第十八條 項(xiàng)目業(yè)主履行職責(zé)產(chǎn)生的管理費(fèi)參照《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理若干規(guī)定》(財(cái)建[2002]394 號(hào))規(guī)定的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)取。工程監(jiān)理費(fèi)用由BT 投資人承擔(dān)，列入項(xiàng)目回購總價(jià)。

　　第十九條 各區(qū)鎮(zhèn)政府、高新、保稅等產(chǎn)業(yè)園區(qū)的BT 融資項(xiàng)目的建設(shè)管理可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十條 本辦法具體應(yīng)用的問題由市發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條 本辦法自頒發(fā)之日起施行，有效期為2 年，有效期過后自動(dòng)失效。