關(guān)于印發(fā)郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法的通知

郴政辦發(fā)〔2010〕23號(hào)�お�


各縣市區(qū)人民政府，市政府各部門、直屬機(jī)構(gòu)、部門管理機(jī)構(gòu)，中省駐郴各單位：��

《郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。�おお�

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二○一○年七月二十六日



郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法��



第一章 總則



第一條 為進(jìn)一步加快我市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化投融資體制改革，鼓勵(lì)社會(huì)各種投資主體對(duì)我市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行投資，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)）及相關(guān)法律法規(guī)，參照外地成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地實(shí)際情況，制定本暫行辦法。��

第二條 本辦法所稱Build-Transfer模式（以下簡(jiǎn)稱“BT模式”）是政府利用非政府性資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的一種融資模式，以融資-建設(shè)-移交為基本特征。��

第三條 實(shí)行BT模式融資建設(shè)管理的市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“BT項(xiàng)目”）必須符合以下條件：��

（一）總投資在5000萬元人民幣以上；��

（二）經(jīng)市政府批準(zhǔn)的市城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他重大建設(shè)項(xiàng)目。��

第四條 項(xiàng)目實(shí)行BT模式融資建設(shè)管理，必須通過論證和審批。項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)專章或單獨(dú)編制《BT融資建設(shè)方案》，由市財(cái)政部門提出審查意見后，報(bào)市政府審批�！禕T融資建設(shè)方案》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；項(xiàng)目投融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和資質(zhì)；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項(xiàng)目建設(shè)成本分析（含BT融資成本分析）；回購資金的來源、依據(jù)及對(duì)政府建設(shè)資金動(dòng)態(tài)平衡計(jì)劃的影響。



第二章 項(xiàng)目投融資人選擇



第五條 BT項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度，依法接受招投標(biāo)監(jiān)管部門的監(jiān)管。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)作為項(xiàng)目投融資人；確需實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)或按照國家有關(guān)規(guī)定實(shí)施的，應(yīng)在《BT融資建設(shè)方案》中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式應(yīng)在項(xiàng)目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇項(xiàng)目投融資人的工作應(yīng)在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項(xiàng)目投資預(yù)算經(jīng)市財(cái)政部門評(píng)審后方可作為招標(biāo)文件發(fā)布。��

第六條 BT項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)應(yīng)采用綜合評(píng)標(biāo)法，對(duì)投標(biāo)單位的投融資能力、建設(shè)施工能力、履約信用、回購費(fèi)用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審。項(xiàng)目投融資人確定后，由項(xiàng)目投融資人依法對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)行發(fā)包。��

第七條 項(xiàng)目投融資人必須同時(shí)具備以下條件：��

（一）注冊(cè)資本金在5000萬元人民幣以上（含5000萬元），經(jīng)營(yíng)狀況良好，具有一定的投融資能力，項(xiàng)目投融資人自有資金能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)需要；��

（二）具有BT項(xiàng)目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備和工程技術(shù)人員、相應(yīng)的管理能力；��

（三）誠實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無工程施工劣跡，三年內(nèi)無國家、省、市建筑市場(chǎng)不良行為記錄；��

（四）按招標(biāo)文件要求向市財(cái)政指定專戶足額存入履約保證金（一般為項(xiàng)目預(yù)算投資額的3%-5%）。��

第八條 具備相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的建設(shè)企業(yè)不同獨(dú)立法人，可組成聯(lián)合體在郴州依法組建具有法人資格的項(xiàng)目公司進(jìn)行投資建設(shè)。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合投資協(xié)議，明確牽頭單位、各方承擔(dān)的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及利潤(rùn)分配方案。聯(lián)合投資協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合投資協(xié)議簽訂后應(yīng)報(bào)項(xiàng)目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。��

第九條 BT項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)為：��

（一）按照規(guī)定辦理項(xiàng)目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料；��

（二）負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；��

（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；��

（四）監(jiān)督項(xiàng)目投融資人的資金及時(shí)足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；��

（五）做好項(xiàng)目施工外部環(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項(xiàng)目投融資人抓好現(xiàn)場(chǎng)安全文明施工管理；��

（六）其他相關(guān)職責(zé)。��

第十條 BT項(xiàng)目投融資人的職責(zé)為：��

（一）組建與項(xiàng)目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)具體實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)投資額較大、工期較長(zhǎng)的項(xiàng)目應(yīng)成立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司的成立不改變項(xiàng)目投融資人對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)；��

（二）及時(shí)足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，專戶儲(chǔ)存、專賬管理、�？顚Ｓ�；��

（三）依法組織對(duì)項(xiàng)目限額以下重要設(shè)備材料采購進(jìn)行招標(biāo)（項(xiàng)目業(yè)主必須參加，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督）；��

（四）按設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，實(shí)施項(xiàng)目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險(xiǎn)險(xiǎn)種以及完成合同約定的其他事項(xiàng)；��

（五）切實(shí)搞好工程質(zhì)量自檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺接受政府有關(guān)部門對(duì)工程質(zhì)量的強(qiáng)制性監(jiān)督，并對(duì)主體工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制；��

（六）嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。凡涉及項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更，必須按程序報(bào)經(jīng)原審批部門同意。不得將合同約定的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意不得分包，不得讓設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)；��

（七）其他相關(guān)職責(zé)。��

第十一條 BT項(xiàng)目實(shí)行合同管理。項(xiàng)目投融資人確定后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)與項(xiàng)目投融資人簽訂合同，明確建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、工程質(zhì)量要求、回購方案、違約處罰等相關(guān)事宜以及市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市審計(jì)局關(guān)于進(jìn)一步做好政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督工作意見的通知》（郴政辦發(fā)〔2010〕2號(hào)）文件中明確規(guī)定的內(nèi)容。合同簽訂前應(yīng)報(bào)市政府法制辦進(jìn)行合法性審查，合同簽訂后應(yīng)報(bào)市審計(jì)、財(cái)政部門備查。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門應(yīng)依法責(zé)令改正。項(xiàng)目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項(xiàng)目業(yè)主。在投融資和建設(shè)過程中，項(xiàng)目投融資人只代理行使項(xiàng)目業(yè)主職權(quán)。



第三章 項(xiàng)目成本管理



第十二條 規(guī)劃部門應(yīng)盡量?jī)?yōu)化建設(shè)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，降低建設(shè)投資。建設(shè)部門應(yīng)嚴(yán)格審查初步設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制“三超”現(xiàn)象（超建設(shè)規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)）。初步設(shè)計(jì)審查意見須報(bào)市政府批準(zhǔn)后方可批復(fù)。��

第十三條 BT項(xiàng)目總價(jià)由建筑安裝工程費(fèi)、投融資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)、進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝工程費(fèi)一般實(shí)行固定總價(jià)包干；投融資人融資財(cái)務(wù)費(fèi)實(shí)行費(fèi)率上限，由投標(biāo)人報(bào)價(jià)，不得超過同期年財(cái)務(wù)費(fèi)率；進(jìn)入總價(jià)由項(xiàng)目業(yè)主使用發(fā)生的資金額，一般包括實(shí)際發(fā)生的測(cè)繪、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、概算、決算、審計(jì)等相關(guān)前期技術(shù)性服務(wù)費(fèi)用和征地拆遷安置等相關(guān)費(fèi)用及項(xiàng)目管理費(fèi)用（按照市政府2009年第60期專題會(huì)議紀(jì)要精神，項(xiàng)目管理費(fèi)計(jì)提原則上不能超過工程總造價(jià)的5%，其中市政道路建設(shè)項(xiàng)目可按1%計(jì)提，建筑工程項(xiàng)目可按3%計(jì)提）。��

第十四條 BT項(xiàng)目因設(shè)計(jì)變更造成工程量增減和計(jì)價(jià)變化的，按《郴州市城市市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)管理辦法（試行）》（郴政辦發(fā)〔2009〕1號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。BT項(xiàng)目完成的實(shí)物工程量和投資額實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投融資人逐月編制，于次月1日前報(bào)送市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦，項(xiàng)目業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)于次月10日前現(xiàn)場(chǎng)核定，并以此作為計(jì)算當(dāng)月融資財(cái)務(wù)費(fèi)用的依據(jù)。��

第十五條 項(xiàng)目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場(chǎng)津貼及臨時(shí)聘請(qǐng)工作人員工資由市財(cái)政部門統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目獎(jiǎng)金按市政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目重要設(shè)備材料等物資采購和合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的單項(xiàng)合同，由項(xiàng)目業(yè)主依法進(jìn)行招標(biāo)采購，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。��

第十六條 對(duì)總投資額在1億元人民幣以上（含1億元）的BT項(xiàng)目，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《郴州市政府投資項(xiàng)目跟蹤審計(jì)暫行辦法》（郴政辦發(fā)〔2010〕13號(hào)）要求實(shí)施全程跟蹤審計(jì)。BT項(xiàng)目跟蹤審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：（一）概算編制和基本建設(shè)程序執(zhí)行情況；（二）資金來源及使用情況；（三）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況；（四）設(shè)備、材料和其他物資采購情況；（五）建設(shè)項(xiàng)目竣工交付情況。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)將項(xiàng)目審批、合同簽訂、征地拆遷、設(shè)備（材料）采購、隱蔽工程驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財(cái)務(wù)收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計(jì)重點(diǎn)，建立BT項(xiàng)目財(cái)務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，全程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時(shí)評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目投融資人要按照法律法規(guī)規(guī)定接受并積極配合審計(jì)機(jī)關(guān)及其派出的審計(jì)組、審計(jì)人員依法履行審計(jì)職責(zé)。



第四章 項(xiàng)目進(jìn)度控制



第十七條 項(xiàng)目業(yè)主要根據(jù)市政府下達(dá)的項(xiàng)目計(jì)劃總進(jìn)度要求，編制項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，于當(dāng)年3月1日前報(bào)市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦備查，并以此作為項(xiàng)目投融資人的選擇條件之一。��

第十八條 項(xiàng)目投融資人必須嚴(yán)格按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃編制項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目監(jiān)理審核，確定項(xiàng)目建設(shè)工期及施工各階段進(jìn)度目標(biāo)。項(xiàng)目施工進(jìn)度應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和BT項(xiàng)目合同文本執(zhí)行。項(xiàng)目施工進(jìn)度情況實(shí)行月報(bào)表制度，由項(xiàng)目投融資人逐月?lián)��?shí)編制，于當(dāng)月28日前報(bào)送市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦和項(xiàng)目業(yè)主。��

第十九條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度實(shí)施有效控制，每月定期檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度，并與計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行比較找出進(jìn)度偏差，分析進(jìn)度偏差產(chǎn)生的主要原因及對(duì)工期目標(biāo)的影響程度，督促項(xiàng)目投融資人在確保質(zhì)量安全和不增加投資的前提下采取有力措施，加緊施工，促使施工進(jìn)度趕上計(jì)劃進(jìn)度，確保項(xiàng)目按期優(yōu)質(zhì)完工。��

第二十條 市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)辦每季度定期組織相關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目監(jiān)理檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度。



第五章 項(xiàng)目回購

第二十一條 項(xiàng)目業(yè)主要在充分考慮項(xiàng)目投融資人合理利潤(rùn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目回購條件、回購款支付方式和回購期，并預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金。��

第二十二條 原則上BT項(xiàng)目回購期為3年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。��

第二十三條 原則上BT項(xiàng)目回購款支付方式為：回購期第一年內(nèi)支付總回購款的40%，第二年內(nèi)支付總回購款的30%，第三年內(nèi)支付總回購款的30%�；刭徔钤瓌t上采用中標(biāo)價(jià)，以市審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)結(jié)論為準(zhǔn)。工程設(shè)計(jì)變更報(bào)原審批部門同意后，設(shè)計(jì)變更所產(chǎn)生費(fèi)用經(jīng)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)估，可計(jì)入回購費(fèi)用。��

第二十四條 項(xiàng)目交工驗(yàn)收時(shí)，由市建設(shè)行政主管部門會(huì)同市發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等部門和項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目投融資人按照合同約定方式對(duì)回購條件逐項(xiàng)核查認(rèn)定。核查通過并報(bào)經(jīng)市政府同意后，項(xiàng)目進(jìn)入回購期。項(xiàng)目未達(dá)到回購條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行回購，項(xiàng)目投融資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購條件。項(xiàng)目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項(xiàng)目投融資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，將按照合同約定扣減回購費(fèi)用或依法予以處罰，同時(shí)，依法依規(guī)追究項(xiàng)目業(yè)主的責(zé)任。��

第二十五條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)維護(hù)項(xiàng)目投融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購款。



第五章 監(jiān)督檢查和法律責(zé)任



第二十六條 BT項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家、省、市相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。BT項(xiàng)目質(zhì)量安全管理按照相關(guān)法律、法規(guī)和《郴州市市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全管理規(guī)定》執(zhí)行。��

第二十七條 市政府有關(guān)部門、項(xiàng)目業(yè)主不得為項(xiàng)目投融資人提供融資擔(dān)保。項(xiàng)目投融資人不得利用BT項(xiàng)目作為擔(dān)保物為項(xiàng)目投融資人的其他項(xiàng)目投資行為提供擔(dān)保。��

第二十八條 發(fā)改、財(cái)政、建設(shè)、規(guī)劃、國土資源、環(huán)保、審計(jì)、工商等部門（單位）要按照各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)。��

第二十九條 BT項(xiàng)目實(shí)施過程中，除不可抗力外，項(xiàng)目投融資人在建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違約行為的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回項(xiàng)目投融資建設(shè)權(quán)，并由項(xiàng)目投融資人承擔(dān)違約責(zé)任。��

第三十條 BT項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)禁項(xiàng)目業(yè)主、相關(guān)部門徇私舞弊、濫用職權(quán)、“暗箱操作”、貪污受賄等，嚴(yán)禁項(xiàng)目投融資人依靠行賄等手段謀求不正當(dāng)利益，否則，依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。��

第三十一條 BT項(xiàng)目招投標(biāo)過程中，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或惡意低價(jià)騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效并由有關(guān)部門公示其不良行為；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。



第七章 附則

第三十二條 本辦法自公布之日起三十日后施行。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。