來賓市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)來賓市投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法的通知

來政辦發(fā)〔2010〕174號


各縣（市、區(qū)）人民政府，來華投資區(qū)管委，市人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《來賓市投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法》已經(jīng)市二屆政府第64次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。




二〇一〇年八月十九日




來賓市投資項(xiàng)目BT融資管理暫行辦法


第一條 為完善政府投資體制，拓寬項(xiàng)目融資渠道，加快城市設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號），結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指經(jīng)政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主（以下稱項(xiàng)目業(yè)主）對政府投資工程項(xiàng)目通過公開招標(biāo)方式或通過發(fā)布招商公告方式確定項(xiàng)目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收合格后移交政府或項(xiàng)目業(yè)主，由政府或項(xiàng)目業(yè)主按合同約定支付合同價款回購項(xiàng)目的一種項(xiàng)目融資模式。
第三條　本辦法所指的政府投資工程項(xiàng)目，是指利用財政性資金，包括財政預(yù)算內(nèi)資金、預(yù)算外資金，政府性基金、政府性融資，以及其他財政性資金安排投資的城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)建設(shè)項(xiàng)目和工業(yè)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。
第四條 實(shí)行BT模式建設(shè)的投資項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)歸項(xiàng)目業(yè)主所有，BT投資人在項(xiàng)目建設(shè)及項(xiàng)目回購前作為項(xiàng)目債權(quán)人享有合同規(guī)定的債權(quán)人權(quán)利。
第五條 在BT投資項(xiàng)目中市發(fā)展和改革委的主要職責(zé)包括：
（一）BT投資項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理。
（二）牽頭相關(guān)部門組織編制BT項(xiàng)目年度計劃上報市人民政府；核準(zhǔn)BT投資項(xiàng)目實(shí)施方案，確定BT投資人選擇方式，審核BT投資合同。
（三）牽頭組織市財政、審計等相關(guān)部門對BT項(xiàng)目投資估算、投資概算進(jìn)行評審，審核批復(fù)項(xiàng)目可行性研究報告及投資估算、初步設(shè)計及投資概算。
（四）牽頭組織相關(guān)部門對通過公開招標(biāo)報名但意向BT投資人少于3家或通過發(fā)布招商公告方式報名的意向BT投資人的條件和能力進(jìn)行分析，并比選出BT項(xiàng)目投資人報市政府審批。
第六條 在BT投資項(xiàng)目中市財政局的主要職責(zé)包括：
（一）參與審核擬采用BT融資建設(shè)的投資項(xiàng)目并提出意見。
（二）牽頭組織對BT合同總價進(jìn)行審核；對BT項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理（可由財政局下屬的市財務(wù)總監(jiān)辦負(fù)責(zé)）。
（三）對BT融資項(xiàng)目的預(yù)（結(jié)）算進(jìn)行審核。
（四）撥付BT項(xiàng)目中的財政性資金。
第七條 市住建、國土、環(huán)保、審計、監(jiān)察、法制辦等部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，協(xié)同做好BT項(xiàng)目管理工作。
第八條 項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)主要包括：
（一）辦理項(xiàng)目用地、環(huán)評、規(guī)劃許可、規(guī)劃驗(yàn)線，協(xié)助BT項(xiàng)目投資人辦理施工報建、消防報建等各項(xiàng)報批手續(xù)和其它相關(guān)前期手續(xù)。
（二）委托編制可行性研究報告(以及根據(jù)BT融資方式要求編制初步設(shè)計、概算書及施工圖預(yù)算)、BT融資實(shí)施方案和BT融資招標(biāo)文件或招商公告。
（三）組織相關(guān)招投標(biāo)或招商活動。
（四）審驗(yàn)BT投資人的投資實(shí)力及資信材料。
（五）簽訂與項(xiàng)目相關(guān)的合同。
（六）按照項(xiàng)目合同約定支付合同款。
（七）按照項(xiàng)目合同約定承擔(dān)協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施的其他有關(guān)工作。
（八）項(xiàng)目施工建設(shè)期間，進(jìn)行全過程施工監(jiān)督，核定工程量和抓好工程質(zhì)量管理。
第九條 BT投資人的職責(zé)主要包括：
（一）負(fù)責(zé)履行BT項(xiàng)目投資合同約定的事項(xiàng)。
（二）按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)，并享有獲得投資收益的權(quán)利。
（三）為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函，對項(xiàng)目建設(shè)資金足額、及時到位負(fù)全部責(zé)任。
（四）接受政府職能部門、項(xiàng)目業(yè)主及相關(guān)監(jiān)管部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查。
（五）按月度向項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目投資主管部門報送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付情況。
（六）承擔(dān)工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任。
第十條 BT投資人必須具備以下條件：
（一）依法注冊的企業(yè)法人。
（二）具備與項(xiàng)目融資適應(yīng)的財務(wù)投資實(shí)力及銀行資信能力；具體要求根據(jù)BT投資項(xiàng)目情況在BT投資實(shí)施方案和招商公告中明確。
（三）融資和施工同為一家的BT投資人還須具備國家核定的同類工程施工承包資質(zhì)。
（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
（五）項(xiàng)目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件。
第十一條 BT投資項(xiàng)目的基本運(yùn)作程序?yàn)椋?br> （一）編制BT融資項(xiàng)目計劃并報批。
（二）開展BT項(xiàng)目前期工作。
（三）編制BT項(xiàng)目融資方案并報批。
（四）編制并審查招標(biāo)文件或招商公告文件。
（五）以公開招標(biāo)或發(fā)布招商公告方式確定BT投資人。
（六）審核及簽訂合同。
（七）項(xiàng)目融資和工程建設(shè)。
（八）組織竣工驗(yàn)收。
（九）政府回購及移交。
第十二條 BT投資項(xiàng)目計劃必須從當(dāng)年本級政府項(xiàng)目投資計劃中選擇，由市發(fā)改委征求市財政等部門意見后編制上報市人民政府，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后組織實(shí)施。
第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)行BT模式建設(shè)的政府性投資工程項(xiàng)目，由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目基本建設(shè)程序開展項(xiàng)目前期工作，前期工作完成至施工圖設(shè)計及預(yù)算編制，也可以根據(jù)需要完成至可行性研究報告。項(xiàng)目業(yè)主將前期工作完成至可研報告的，其后續(xù)工作包括初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等相關(guān)工作由BT投資人組織完成。
第十四條 BT投資項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目投資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍。
（二）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力。
（三）投資建設(shè)期限。
（四）項(xiàng)目移交方式、移交條件及相關(guān)程序。
（五）BT投資人確定方式。
（五）BT投資人選擇評定標(biāo)準(zhǔn)。
（六）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。
（七）項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)管措施。
（九）投資成本與收益測算，資金來源安排，支付合同對價計劃。
（十）項(xiàng)目履約保障措施。
（十一）項(xiàng)目風(fēng)險和應(yīng)對措施。
第十五條 BT投資項(xiàng)目實(shí)施方案經(jīng)市發(fā)改委核準(zhǔn)后，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目招標(biāo)文件(自行招標(biāo)除外)或由項(xiàng)目業(yè)主編制招商公告文件。招標(biāo)文件或招商公告文件須經(jīng)市發(fā)改委、財政局、審計局審核同意。
第十六條 實(shí)行BT融資建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位由項(xiàng)目業(yè)主單位按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 BT投資人可通過公開招標(biāo)方式選擇，也可通過發(fā)布招商公告方式選擇：
采用公開招標(biāo)方式選擇BT項(xiàng)目投資人的，BT項(xiàng)目招投標(biāo)活動由項(xiàng)目業(yè)主組織，在市建設(shè)工程交易中心內(nèi)進(jìn)行并接受市建設(shè)行政主管部門監(jiān)管。發(fā)布招標(biāo)公告后，報名或通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人少于3個的，建設(shè)單位應(yīng)延長招標(biāo)公告時間（5個工作日以上），延長招標(biāo)公告后，通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人仍少于3家的，由市發(fā)改委牽頭，會同財政、住建、審計、監(jiān)察、項(xiàng)目業(yè)主等相關(guān)部門就投資人的條件和能力通過競爭性談判的方式確定BT項(xiàng)目投資人。
采用發(fā)布招商公告方式選擇BT項(xiàng)目投資人的，招商公告由項(xiàng)目業(yè)主通過來賓市政府網(wǎng)及媒體對外發(fā)布，意向投資人僅有一家時，直接進(jìn)入BT合同條款談判，并由項(xiàng)目業(yè)主與意向投資人簽訂BT項(xiàng)目投資合同明確雙方權(quán)利和義務(wù)。當(dāng)意向投資人超過兩家以上（含兩家），由市發(fā)改委牽頭，會同財政、住建、審計、監(jiān)察、項(xiàng)目業(yè)主等相關(guān)部門就投資人的條件和能力進(jìn)行擇優(yōu)選擇BT投資人并報市人民政府審定。
意向投資人報名參加投標(biāo)或招商時需提供《投資承諾函》和不低于合同總價3%的保證金。
第十八條 項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)批復(fù)的BT融資方案及相關(guān)規(guī)定編寫B(tài)T投資項(xiàng)目合同；項(xiàng)目合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容。
（一）相關(guān)定義與解釋。
（二）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
（三）BT投資人（設(shè)立項(xiàng)目公司的應(yīng)包括項(xiàng)目公司）的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等；
（四）征地拆遷和項(xiàng)目使用土地的落實(shí)情況。
（五）合同總價、資金來源安排、投資收益測算依據(jù)和計算方法，以及支付合同價款的方式、計劃。
（六）項(xiàng)目投資建設(shè)的監(jiān)管。
（七）項(xiàng)目合同履約保障。
（八）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。
（九）工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任。
（十）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。
（十一）項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序。
（十二）項(xiàng)目合同的終止。
（十三）違約責(zé)任。
（十四）爭議解決方式。
（十五）需要約定的其他事項(xiàng)。
第十九條 BT投資項(xiàng)目建設(shè)總價的確定。BT項(xiàng)目建設(shè)總價以經(jīng)審定的可行性研究報告投資估算或項(xiàng)目初步設(shè)計投資概算或項(xiàng)目施工圖預(yù)算為依據(jù)和基礎(chǔ)；BT承包合同價要明確合同總價的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費(fèi)、非建筑安裝工程費(fèi)（前期工作費(fèi)、征地拆遷費(fèi)等）、投資回報收益和進(jìn)入總價但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的管理費(fèi)用等。其中：
（一）施工圖預(yù)算后開展BT模式建設(shè)的項(xiàng)目，合同總價原則上實(shí)行經(jīng)市財政局審核的預(yù)算綜合單價包干（不含非建筑安裝工程費(fèi)）。
（二）審批初步設(shè)計及概算后開展BT模式建設(shè)的項(xiàng)目，合同總價原則上實(shí)行經(jīng)市發(fā)改委審批的投資概算包干（不含非建筑安裝工程費(fèi)）。
（三）審批可行性研究報告后開展BT模式建設(shè)的項(xiàng)目，合同總價按市發(fā)改審批的投資估算包干（不包括征地拆遷費(fèi)）。
（四）建設(shè)單位管理費(fèi)用計提基數(shù)為結(jié)算的建安管理費(fèi)，費(fèi)率按財政部財建〔2002〕394號文中的規(guī)定計算。
第二十條 BT投資項(xiàng)目合同由市發(fā)改委、市財政局（財務(wù)總監(jiān)辦）、市審計局、法制辦審核同意后，由項(xiàng)目業(yè)主與BT投資人簽訂。
第二十一條　 BT投資人應(yīng)按照項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量和工期開展相應(yīng)的投融資和建設(shè)活動，不能擅自變更。投資人不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包，否則按違約處理。項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)遵守現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和規(guī)章，達(dá)到合同約定的工程質(zhì)量、工期及其他要求。
第二十二條 在BT投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)按照項(xiàng)目合同和監(jiān)理合同的約定對項(xiàng)目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)管，對BT投資人違反項(xiàng)目合同的行為，要求其予以糾正，并依據(jù)項(xiàng)目合同的約定作出相應(yīng)處理；對監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反監(jiān)理合同的行為，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應(yīng)處理。
第二十三條 實(shí)行預(yù)算綜合單價包干的項(xiàng)目工程竣工結(jié)算按預(yù)算綜合單價包干結(jié)算。不實(shí)行預(yù)算綜合單價包干的項(xiàng)目工程竣工結(jié)算由市財政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制，并經(jīng)市總監(jiān)辦、審計局審核確認(rèn)后，作為確定BT投資人實(shí)際投資的依據(jù)。工程竣工財務(wù)決算由市審計局審定。
第二十四條　工程竣工后，按照國家有關(guān)規(guī)定和《廣西壯族自治區(qū)發(fā)展和改革委員會建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理辦法（試行）》（桂發(fā)改重大〔2005〕574號）進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收通過之日即為項(xiàng)目正式交付之日。
第二十五條　BT投資項(xiàng)目的回購。項(xiàng)目回購必須在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目業(yè)主按約定分若干次對項(xiàng)目進(jìn)行回購，回購金支付時間和比例根據(jù)各項(xiàng)目具體情況在招標(biāo)文件或招商公告中明確，期限由雙方約定。在項(xiàng)目各分部工程質(zhì)量保修期內(nèi)需預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5%的質(zhì)量保證金。項(xiàng)目建設(shè)期間不計利息和回報，項(xiàng)目回購期內(nèi)待付資金利率可按中國人民銀行公布的同期同檔次基準(zhǔn)利率計算。
第二十六條 BT投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，因法律修改、不可抗力因素或政策調(diào)整嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的，BT投資人可以向項(xiàng)目業(yè)主提出補(bǔ)償申請。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)在收到BT投資人的補(bǔ)償申請后6個月內(nèi)調(diào)查核實(shí)，并報市發(fā)展和改革委進(jìn)行初審，市發(fā)展和改革委初審后報請市政府核準(zhǔn)是否對BT投資人給予補(bǔ)償及補(bǔ)償數(shù)額。
第二十七條 BT投資人有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止項(xiàng)目合同：
（一）不按照項(xiàng)目合同的約定開展項(xiàng)目投融資建設(shè)的。
（二）擅自轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同權(quán)利義務(wù)的。
（三）擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的。
（四）因BT投資人資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е马?xiàng)目合同不能履行的。
（五）把建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行抵押擔(dān)保的。
（六）其他嚴(yán)重影響項(xiàng)目合同履行的情形。
因上述條款被終止合同的，按BT投資人違約處理。
第二十八條 在BT投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，除本辦法第二十八條規(guī)定的情形外，項(xiàng)目合同雙方不得終止合同；但確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)終止項(xiàng)目合同的，應(yīng)當(dāng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。
第二十九條 項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同約定或者市政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項(xiàng)目工程進(jìn)行評估。對需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)模�依�?jù)項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。
第三十條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書面同意,不得變更 BT投資人股東，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或以其它形式處置投融資建設(shè)的項(xiàng)目。BT投資人有權(quán)以轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、抵押或以其它形式處置其項(xiàng)目合同項(xiàng)下獲得投資收益的權(quán)利。
第三十一條 在BT投資項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：
（一）項(xiàng)目勘查設(shè)計單位、咨詢中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)工作。
（二）BT投資人在項(xiàng)目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人三年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項(xiàng)目的建設(shè)。
第三十二條 有關(guān)行政主管部門違反本辦法規(guī)定，不履行法定職責(zé)、干預(yù)BT投資人正常經(jīng)營活動、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，BT投資人有權(quán)舉報和申訴。
第三十三條 各縣（市區(qū)）的BT投資項(xiàng)目，按照既定項(xiàng)目分級管理的規(guī)定進(jìn)行分級管理，參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 本辦法自發(fā)文之日起施行。