中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境工作的通知

保監(jiān)發(fā)〔2010〕88號


機(jī)關(guān)各部門、各保監(jiān)局：

為加強(qiáng)保險(xiǎn)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境工作，現(xiàn)將阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百五十四條的規(guī)定，保監(jiān)會(huì)可以通知出入境管理機(jī)關(guān)，依法對保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員采取阻止出境措施。

案件責(zé)任人員是指保險(xiǎn)公司（包括保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司）處于整頓、接管、撤銷清算期間，或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對該公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員。

二、對案件責(zé)任人員采取阻止出境措施前，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，做到事實(shí)清楚，證據(jù)充分。原則上只有在案件責(zé)任人員對所任職保險(xiǎn)公司的重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有直接責(zé)任，且其出境可能對風(fēng)險(xiǎn)處置工作造成重大影響的，方可對其采取阻止出境措施。

三、案件責(zé)任人員屬保險(xiǎn)公司法人機(jī)構(gòu)或該案件由保監(jiān)會(huì)調(diào)查處理的，由保監(jiān)會(huì)直接決定是否采取阻止出境措施。保監(jiān)局在處置重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需對案件責(zé)任人員采取阻止出境措施的，應(yīng)向保監(jiān)會(huì)申請，由保監(jiān)會(huì)決定是否對其采取阻止出境措施。

四、保監(jiān)局阻止案件責(zé)任人員出境，應(yīng)按以下程序辦理：

（一）由保監(jiān)局提出申請，并填寫《阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境布控申請表》（見附件1），連同有關(guān)書面材料報(bào)保監(jiān)會(huì)稽查局。

（二）保監(jiān)會(huì)稽查局應(yīng)在收到申請后48小時(shí)內(nèi)提出審核意見，報(bào)經(jīng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，書面通知相關(guān)保監(jiān)局，并填寫《邊控對象通知書》（見附件2），送公安部出入境管理部門辦理阻止案件責(zé)任人出境手續(xù)。

五、保監(jiān)會(huì)相關(guān)部門阻止案件責(zé)任人出境，應(yīng)填寫《阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境布控申請表》送稽查局，報(bào)經(jīng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由稽查局填寫《邊控對象通知書》，送公安部出入境管理部門辦理阻止案件責(zé)任人出境手續(xù)。

六、已移送公安、司法機(jī)關(guān)的案件責(zé)任人員由公安、司法機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定處理。

七、阻止案件責(zé)任人員出境的期限一般為3個(gè)月，需要延長控制期限的，應(yīng)當(dāng)在原控制期限內(nèi)，按上述程序申請續(xù)控。

八、在阻止案件責(zé)任人員出境期間，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法調(diào)查核實(shí)有關(guān)問題，明確并追究案件責(zé)任人員應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。

九、被阻止出境的案件責(zé)任人員所在保險(xiǎn)公司已經(jīng)整頓、接管、撤銷清算完畢，或重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)已經(jīng)處置完畢，案件責(zé)任人員已承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任后，保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)解除阻止出境措施。

（一）由保監(jiān)局申請解除阻止案件責(zé)任人員出境的，保監(jiān)局應(yīng)填寫《阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境撤控申請表》（見附件3），報(bào)保監(jiān)會(huì)稽查局。保監(jiān)會(huì)稽查局收到撤控申請后，提出審核意見。報(bào)經(jīng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，通知保監(jiān)局，并填寫《撤控對象通知書》（見附件4），送公安部出入境管理部門辦理解除阻止案件責(zé)任人員出境手續(xù)。

（二）由保監(jiān)會(huì)相關(guān)部門申請解除阻止案件責(zé)任人員出境的，相關(guān)部門應(yīng)填寫《阻止保險(xiǎn)領(lǐng)域案件責(zé)任人員出境撤控申請表》送稽查局，報(bào)經(jīng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由稽查局填寫《撤控對象通知書》，送公安部出入境管理部門辦理解除阻止案件責(zé)任人員出境手續(xù)。

十、對保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司案件責(zé)任人員采取阻止或解除出境措施的，參照保險(xiǎn)公司案件責(zé)任人員阻止或解除出境的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十一、對保險(xiǎn)領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有直接責(zé)任的其他人員，以及對出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)中介公司負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，需采取阻止出境措施的，由保監(jiān)會(huì)商公安機(jī)關(guān)后阻止其出境。

十二、保監(jiān)局在阻止案件責(zé)任人員出境結(jié)案后，應(yīng)將有關(guān)情況書面報(bào)告保監(jiān)會(huì)。

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年十月十五日