關于印發《滁州市BT項目融資建設管理暫行規定》的通知

滁政辦〔2010〕126號


市政府各部門、各直屬機構：

《滁州市BT項目融資建設管理暫行規定》已經第38次市長辦公會議研究通過，現予印發，請認真貫徹執行。











二〇一〇年十月二十五日





滁州市BT項目融資建設管理暫行規定



第一章 總 則



第一條 為規范BT項目融資建設管理，加快城市基礎設施和公共事業建設，提高政府投資效益，防范風險，根據有關法律、法規，結合我市實際，制定本暫行規定。

第二條 本規定所稱BT項目融資建設，是指政府及其直屬事業單位通過招標或競爭性談判等方式確定投資人，由投資人投資進行城市基礎設施和公共事業項目建設，并由政府及其直屬事業單位按協議回購（即“建設—回購”）的投融資建設方式。

第三條 本規定適用于市本級BT項目（包括延期付款等項目，下同）談判、BT項目協議以及BT項目融資建設管理。

第四條 BT項目運作程序

（一）編制BT項目計劃；

（二）開展BT項目前期工作；

（三）完成施工圖設計；

（四）編制并審查工程量清單和控制價；

（五）發布融資采購公告；

（六）確定投資人；

（七）向人大常委會報告；

（八）簽訂融資建設協議；

（九）確定施工企業；

（十）組織項目施工建設；

（十一）組織項目竣工驗收；

（十二）編制竣工結算并組織審計；

（十三）項目回購；

（十四）項目運行管理。

第五條 BT項目實行統一管理和部門分工負責的原則。



第二章 BT項目前期管理



第六條 每年年初，市財政局會同市國土局、市城市建設投資有限公司（以下簡稱“市城投公司”）等部門提出BT項目資金籌措計劃。

第七條 每年年初，市發改委會同市財政局等部門負責統籌編制以BT方式建設的政府性投資項目，提出BT項目業主，報市BT項目領導小組批準。年中，根據情況變化及時調整或追加。

第八條 以BT方式建設的政府投資項目，項目前期工作由項目業主負責組織完成，市直相關部門負責完成職責范圍內的工作。市發改委根據國家、省、市有關規定，負責項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算的審批；市環保局負責項目的環境影響評價審批；市規劃局負責項目規劃審批；市國土局負責項目建設用地的報批。

第九條 工程設計單位應通過公開競爭方式確定，特殊情況，經市政府批準可由項目業主根據政府采購規定，會同市建委、市監察局、市招標局確定有資質的設計單位進行設計。

委托設計合同應當約定：因設計單位設計不合理、設計失誤導致工程量變更并增加工程費用的，設計單位應按增加工程費用的一定比例承擔違約責任。

第十條 BT項目工程量清單及控制價由項目業主通過招標或競爭性談判確定有資質的中介機構編制，并經業主單位組織復核后，提交市政府投資審價中心等單位進行審核。



第三章 BT項目投資人的確定



第十一條 BT項目投資人應通過招標或競爭性談判等方式確定，并進入市招標采購交易中心，接受市招標局監管。未完成施工圖設計和工程量清單及控制價編制審核工作的不得進行招標或競爭性談判。

第十二條 BT項目融資采購公告由項目業主在相關媒體上公開發布。

融資采購公告中應設定投資人資格等條件，但不得設定影響公平、公正競爭的排斥性、歧視性等限制條款。

第十三條 BT項目投資人應滿足融資采購公告設定資格條件，并應以自有資金和中長期融資能力作為項目建設投資保障。

第十四條 因技術復雜、性質特殊等原因，經市政府批準，采用招標以外的其他公開競爭方式確定投資人的，應在初步確定投資候選人后，由商務談判小組負責與各投資候選人就協議主要內容進行進一步協商議定。

第十五條 BT項目談判主要內容

（一）項目內容及投資規模；

（二）工程總造價確定方式；

（三）工程建設管理模式；

（四）投資回報收益（含融資費用、管理費用）；

（五）回購期限及回購方式；

（六）違約責任；

（七）雙方的權利和義務；

（八）其他。

第十六條 商務談判小組依據與各候選投資人議定的條件采用綜合評估法，即對投資人的投融資能力、業績情況、履約信用、回購價、投資收益、回購期等內容進行綜合評審并形成報告，最終確定投資人排序，并起草BT項目融資協議。

第十七條 BT項目協議草案經市政府法制辦或其委托的法律顧問審查后報請市政府審定。

第十八條 BT項目應及時向市人大常委會報告，經批準后實施。



第四章 BT項目協議簽訂



第十九條 BT項目協議分為項目融資協議書和單項工程建設合同兩部分。

第二十條 BT項目協議草案經市政府批準后，由項目業主與投資人簽訂BT項目融資協議書，市財政局、市城投公司鑒證。單項工程建設合同由項目業主或市重點工程建設管理局（以下簡稱市重點局）與投資人或施工企業簽訂。

BT項目協議應當約定投資人不得用該BT項目進行任何形式的擔保及反擔保。



第五章 BT項目建設管理



第二十一條 投資人應在滁州市設立與BT項目相適應的具有獨立法人資格的項目公司，具體負責項目的建設管理工作。

項目公司的成立不改變投資人應承擔的義務。

第二十二條 BT項目施工企業應按法定程序，通過招標確定（具備相應施工資質的投資人的確定按第十一條執行）。

第二十三條 投資人及項目公司應在滁州市市區商業銀行設立項目建設資金專戶，接受項目業主的監管，實行資金封閉運轉。投資人應向項目業主提供切實可行的月度、季度、年度建設資金使用計劃以及實現投資計劃所采取的保證措施，以保證銀行監管專戶中工程用款所需資金及時到位、足額支付。

第二十四條 在市城投公司設立BT項目前期費用專戶，對BT項目前期費用實行專戶管理。市財政局會同有關部門每年安排適度資金用于BT項目前期費用，該資金由市城投公司一并實行專戶管理。

第二十五條 BT項目建設監理由項目業主招標擇優確定，受業主委托行使監理職責。

第二十六條 項目業主應當會同市財政局、市城投公司、市建委、市重點局成立專門組織，加強對項目建設資金、進度、質量的管理。

第二十七條 市審計局負責組織對BT項目進行全過程跟蹤審計，并定期報告審計結果。

第二十八條 BT項目投資人必須切實履行合同，按設計文件組織施工，嚴格執行工期要求，嚴格執行工程建設預算，確保工程質量。

第二十九條 BT項目中須項目業主和投資雙方共同定價的工程材料，達到規定標準的應公開招標。招標以項目業主為主導，業主和投資人共同在市交易中心組織，應及時進入招標程序，合理設定投標人資格、付款方式、供貨時間、保證金等條件，不得以延期付款或另加其它費用等方式招標，不得設定不合理條件排斥潛在投標人。

第三十條 投資人和施工企業不得擅自對建設工程進行轉包、分包。如有特殊施工技術要求轉包和分包的，應當報項目業主批準，但主體工程一律不得轉包或分包。

第三十一條 BT項目建設必須按設計文件實施，嚴格控制變更。確需變更的，須經業主、設計、施工、監理及跟蹤審計機構會簽后，按規定程序報批。

第三十二條 市財政、發改、建設、規劃、國土、環保、監察、審計、招標等部門要根據各自的職責，加強對BT項目監督檢查，確保項目建設規范運作和工程質量。

第三十三條 BT項目工程竣工后，應當依法組織驗收，未經驗收，不得投入使用。

第三十四條 BT項目一般以工程量清單及控制價作為計價依據。投資人負責編制并提交工程竣工結算；項目業主負責對工程竣工結算審核、對賬，并編制、提交竣工財務決算；市審計局負責組織對工程竣工結算審計；市財政局負責完成項目竣工財務決算的審核確認。市審計局組織審定的工程竣工結算審計結果作為確定投資人對BT項目實際投資的依據。



第六章 BT項目回購及移交



第三十五條 工程竣工驗收合格，投資人應按協議向項目業主指定的機構移交BT協議項下的全部建設工程及所有權。

第三十六條 項目業主應當在約定回購日2個月前，向市政府提交回購申請報告。經市政府批準后，市財政局負責回購資金的籌措，并按協議約定撥付給市城投公司，市城投公司負責將回購資金及時支付給投資人。



第七章 BT項目保障及預警機制



第三十七條 建立BT項目還款保障機制。采用BT模式進行城市基礎設施和公共事業項目建設，應量力而行。屬于市政府財政還款的項目，應根據政府建設財力狀況，實行動態平衡。市財政局會同市國土局、市城投公司等有關單位采取切實措施，確保BT項目回購資金按時支付。市國土局及相關部門應落實經批準作為BT項目還款保證的土地計劃。

第三十八條 建立BT項目財務跟蹤監督制度。市財政局會同有關單位全過程跟蹤審核項目資金到位和使用情況，檢查和評價投資人信用狀況和履約能力，評估項目建設成本和財務風險。

第三十九條 建立BT項目溝通協調管理機制。界定項目業主、投資人、施工、監理、咨詢、設計、審計等參建各方的責權范圍，明確各自權利和義務，暢通溝通協調渠道，理順相互關系。

第四十條 加強項目實施過程監控。BT項目實施過程中，投資人及施工企業在建設內容、規模、標準、工期、資金到位和使用、轉包及分包方面存在重大違約行為的（不可抗力除外，具體條款雙方在合同中約定），項目業主有權終止合同，收回投融資建設權，并由有關執法部門依法對其進行處罰。

第四十一條 建立BT項目責任追究制度。項目業主、協辦單位、有關執法單位及其工作人員在項目實施中有違紀、違法行為的，由有關部門追究當事人的責任。BT項目其他參建單位，在項目投融資和建設過程中有嚴重違約或違法行為的，除按照合同約定追究違約責任或依法追究法律責任外，列入不良行為記錄名單，三年內不得參與競爭本市其他BT項目的相關業務。

第四十二條 建立BT項目風險防范預警機制。市政府有關部門要將風險防范必須貫穿于BT項目實施的全過程，重點做好投資人及施工企業信用風險、項目控制風險、金融財務風險的防范工作。設定風險預警指標，加強風險調查和監測，編報預警報告，采取相應措施，及時預防、控制和化解風險的發生。完善風險管理體制，逐步建立風險識別、評估、預警、轉移、回避、退出機制，確保將風險降低到最低限度。市財政局會同市國土局、市城投公司等有關單位定期會商，分析BT項目預算執行情況，針對可能出現的還款風險及時調整BT項目計劃。

第四十三條 市財政局會同市國土局、市城投公司、項目業主等單位定期向市委、市人大、市政府報告BT項目運作情況。



第八章 附 則



第四十四條 本規定自印發之日起執行。

第四十五條 滁州經濟技術開發區，市承接產業轉移示范園區，各縣、市、區的BT項目融資建設管理工作參照本規定執行。

第四十六條 本規定由市財政局會同有關部門負責解釋。